1、安全生產風險管理制度第一章 總則第一條 為加強公司安全生產風險管理，規范安全生產風險辨識、評估與管控，完善事故防控體系，規范生產作業程序，預防和減少事故發生，依據中華人民共和國安全生產法、湖南省安全生產條例等法律法規，結合公司實際，制定本制度。第二條 安全生產風險（以下簡稱“風險”）是指生產經營過程中發生生產安全事故的可能性。第三條 風險等級分為重大、較大、一般和較小四個等級。（一）重大風險是指一定條件下易導致特別重大生產安全事故的風險；（二）較大風險是指一定條件下易導致重大生產安全事故的風險；（三）一般風險是指一定條件下易導致較大生產安全事故的風險；（四）較小風險是指一定條件下易導致一般生產

2、安全事故的風險；（五）以上同時滿足兩個以上條件的，按最高等級確定風險等級。第四條 公司、分（子）公司、基層單位應結合本單位生產、經營特點及行業管理規定，按照“消除、降低和控制”的原則，規范開展風險辨識、評估與管控，有效地規避和控制安全生產風險。第五條 安全生產風險管理以風險點（單項作業活動）為預控單元，落實“全員參與、突出重點、分級管控”的原則。第六條 適用于公司、分（子）公司、基層單位安全風險管理。第二章 職責與分工第七條 公司安全管理部負責指導、監督分（子）公司開展安全生產風險管理工作，監督其對較大、重大風險依照法規要求有效實施管控。第八條 分（子）公司、基層單位是安全生產風險管理的責任主

3、體，應建立健全安全生產風險分級管控工作機制，實現安全生產風險自辨自控，提升安全生產整體預控能力。第九條 公司、分（子）公司、基層單位應建立安全生產風險辨識評估管理制度，定期組織安全生產風險辨識、評估，建立安全生產風險源清單，確定并落實風險監測和管控措施。對重大風險應單獨建立管理檔案，制定監測計劃，明確責任人員，加強重大風險管控。第三章 辨識與評估第十條 安全生產風險辨識是指識別生產過程中存在的風險源并確定其特性的過程。安全生產風險辨識分為全面辨識和專項辨識。全面辨識是生產經營單位為全面掌握本單位安全生產風險，全面、系統對本單位生產經營活動開展的風險辨識；專項辨識是生產經營單位為及時掌握本單位重

4、點業務、工作環節或重點部位、管理對象的安全生產風險，對本單位生產經營活動范圍內部分領域開展的安全生產風險辨識。第十一條 公司、分（子）公司應每年不少于1次的開展安全生產風險辨識。安全生產專項辨識應在生產經營環節或其要素發生重大變化或管理部門有特殊要求時及時開展。第十二條 分（子）公司根據生產經營實際情況，安全生產風險辨識可采用作業條件危險性分析法（LEC評價法）、工作危害分析法（JHA評價法）、安全檢查表法（SCL）、現場觀察、查閱有關資料以及詢問、交談等方法進行。第十三條 分（子）公司應針對生產經營范圍、性質和特點，組織相關崗位從業人員、管理人員和業內專家開展本單位風險辨識和評價工作，也可委

5、托專業安全技術服務第三方機構開展。風險辨識應形成風險清單，風險辨識應做到系統、全面，覆蓋組織生產經營全方位和全過程，并實施動態更新管理。第十四條 風險辨識應針對影響發生生產安全事故及其損失程度的致險因素進行，針對不同作業單元，按照人、設施設備、環境、管理等進行主要致險因素的系統性分析，建立風險辨識清單，加強重點領域、重點環節、重點時段的主要致險因素辨識，致險因素一般包含以下方面：（一）人的因素：從業人員安全意識、安全與應急技能、安全行為或狀態；（二）設施設備因素：生產經營基礎設施、試驗室等工作場所設施及檢驗檢測設備儀器等的安全可靠性；（三）環境因素：周邊環境、自然災害等外部要素的可知性和應對措

6、施；（四）管理因素：管理機構、責任體系、管理制度、培訓教育、操作規程、應急體系等合規和完備性。第十五條 安全生產風險評估是指對識別出的安全生產風險源及致險因素可能導致事故的可能性和后果大小進行分析評價，確定安全生產風險等級。評價現有控制措施的充分性和有效性，并確定風險是否可接受的過程。第十六條 風險辨識、評估流程：（一）明確風險辨識范圍；（二）按不同業務類別、性質劃分評估單元；（三）按照作業活動、作業場所、周邊區域環境等確定風險事件、分析致險因素，組織風險全面、系統辨識；（四）根據風險辨識結果，對可能發生人身傷害或其它生產安全事故的可能性和后果嚴重程度綜合進行風險等級評價。第十七條 分（子）公

7、司對風險清單中所列風險，應進行逐項評估，確定風險等級以及主要致險因素和控制范圍，分析事故發生的可能性、導致的后果的嚴重程度。辨識和評估應突出遏制較大及以上事故，高度關注危險作業、試驗室以及單獨生產作業空間達到9人以上場所，以及其他勞動密集型場所、有毒腐蝕品儲存、使用環節、易產生較大社會負面影響生產經營活動等主要風險源的風險等級評估。第十八條 對不同等級的風險應確定控制措施，控制措施包括安全技術措施和安全管理措施，其中關鍵控制措施是指能確保避免事故發生而采取的直接安全技術措施，管理保障措施是指能確保關鍵控制措施能夠落實而采取的間接管理措施。對評估出的較大及以上風險，應對已有控制措施進行有效性評估

8、，并給出擬增加的控制對策。第十九條 分（子）公司應每季度組織召開一次安全風險分析會，動態辨識和評估安全風險，更新安全風險清單。第二十條 在生產經營、組織環境、加工工藝等發生變化或變更時，應重新進行安全生產風險辨識與評估。第四章 分級管控及要求第二十一條 分（子）公司、基層單位應建立完善的安全生產風險動態監控及預警預報體系。根據安全生產風險等級，明確風險源監測、預警、警示告知及應急等相關責任部門和責任人，實行安全生產風險分級管控，落實風險管控措施，將安全生產風險控制在可接受范圍之內，防范生產安全事故發生。第二十二條 對評估出的不同等級的風險，實行分級管控：（一）較小風險應組織開展崗位安全操作技能

9、培訓，督促各基層單位、作業班組開展班前“風險預知”。（二）一般風險分（子）公司相關責任部門應明確安全技術保障措施，責任人應對作業人員及相關方進行交底后組織實施。（三）較大風險對評估出的較大風險，分（子）公司主要負責人應組織技術、設備、安全等分管負責人、管理人員、相關崗位人員對風險源篩選，確定主要致險因素，從組織、制度、技術、應急等方面制定較大安全生產風險管控方案，填寫較大、重大風險申報審批表，經主要負責人批準并報公司安委辦備案后，各單分（子）公司負責組織實施。按下列要求加強風險管控：（1）制定動態監測計劃，定期更新監測數據或狀態，每月不少于1次，并單獨建檔，對風險源進行監測預警；（2）單獨編制

10、專項應急措施；（3）對進入影響區域的從業人員組織開展安全防范、應急逃生避險和應急處置等相關培訓和演練；（4）設置明顯的安全警示標志和防護措施；（5）將較大風險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發生的生產安全事故及后果、管控措施和安全防范與應急措施告知直接影響范圍內的相關單位或人員。（四）重大風險分（子）公司應從組織、制度、技術、應急等方面編制安全生產風險管控方案，經組織專家論證、評審后填寫較大、重大風險申報審批表，報公司安委辦批準備案，并做好以下工作：（1）將本單位重大風險有關信息通過行業管理信息系統進行登記，構成重大危險源的應向屬地綜合安全生產監督管理部門備案。登記信息應當及時、準確、真

11、實。（2）按年度組織專業人員對風險管控措施進行評估改進，年度總結分析報告應向屬地綜合安全生產監督管理部門和公司報送。（3）因業務發生變化或作業工藝改變等原因達不到重大風險的，由風險管理單位填寫較大、重大風險點撤銷備案表報送公司安委辦，公司安委辦組織進行再評估，確認不符合重大風險標準的，經公司安委會批準后予以撤銷。第二十三條 各分（子）公司應對涉及風險源控制的安全管理制度、作業規范與安全生產風險源辨識和評價清單確定的管理保障措施符合性進行定期評估，對不符合條款及時進行修改完善，并落實安全生產風險源辨識和評價清單管理措施要求。各單位年度總結分析報告應包括對較、重大風險管控情況。第二十四條 各分（子

12、）公司應根據本單位安全生產管理人員風險管理知識和能力情況，結合風險管理實際需求，組織相關人員參加風險管理教育培訓，加強本單位風險管理隊伍建設。各分（子）公司應將安全生產風險源辨識和評價清單作為新進人員崗前安全教育培訓的主要內容，確保從業人員掌握相關崗位及作業活動風險預控知識和操作技能。第二十五條 公司安委辦對較大、重大風險管控措施落實情況進行定期監督檢查，具體頻次如下：（一）重大風險監督檢查：公司安委辦應每季度對全覆蓋檢查不少于1次，各分（子）公司負責人每月全覆蓋檢查檢查不少于1次。（二）較大風險監督檢查：公司安委辦至少每半年抽查1次，各分（子）公司負責人每季度檢查不少于1次。第二十六條 各分

13、（子）公司應加強對各級安全生產風險控制情況檢查，對風險控制措施的有效性進行驗證，發現事故征兆或風險的致險因素超出管控范圍，達到預警條件的，要立即發布預警預報信息，采取針對性應急管控措施，對發現有危及人身安全緊急情況的，應當立即停工或停止生產經營活動，組織從業人員撤離危險區域。第二十七條 較大及以上風險作業區域，必須落實帶班人員和安全監管人員實時監控，嚴禁在無安全監控情況下實施作業。第二十八條 公司應加大安全投入，鼓勵開展安全技術研發、技術改造和工藝設備更新，積極推廣新技術、新工藝、新材料、新設備等應用，加快安全生產關鍵技術裝備的換代升級，推行機械化、自動化，減少作業人員勞動強度，消除或降低安全

14、生產風險。第二十九條 各分（子）公司、基層單位應嚴格遵守規程規范，依據標準規范和風險評估結果，確定需辦理危險作業審批項目，如危險場所動火作業、有限空間作業、臨時用電作業、高處作業等，規范審批并嚴格執行。作業審批應包含安全生產風險分析、安全及職業病危害防護措施、應急處置等內容。第三十條 加強勞動密集型作業場所風險管控，科學合理控制較大及重大風險作業場所人員數量，在人員較多或集中的作業區域、部位，應采取有針對性的空間物理隔離等措施，每個隔離區域或部位人數不得超過9人。如確需超過9人，應制定專項安全生產風險控制措施，并進行重點監控。第三十一條 各分（子）公司、基層單位應積極加強風險突發事件應急處置體

15、系的建設，根據風險辨識評估結果，針對安全生產風險可能導致的事件、事故制訂生產安全事故應急救援預案，組建培訓專兼職應急隊伍，儲備應急物資和裝備，開展應急培訓和演練等。一旦發生風險事件，應及時啟動應急預案，開展有效處置，降低次生災害發生風險。公司每年至少組織或參與一次綜合預案或者專項預案應急救援演練。第五章 附則第二十六條 本制度由公司安委辦負責解釋，自發布之日起試行。附件1 安全生產風險源辨識和評價清單內容和格式附件2 較大、重大風險申報審批表附件3 較大、重大風險撤銷備案表附件4 重大風險清單附件1 安全生產風險源辨識和評價清單內容和格式表1 安全生產風險源辨識和評價清單（LEC評價）部門評價

16、人審核編號日期序號作業場所活動或設施危險源描述可能導致的危害狀態時態風險評價風險等級是否為重大風險現有控制措施擬采取的控制措施責任部門預計完成時間L(可能性)E（頻繁程度）C（后果）D（風險值）12345678附注：1、狀態為正常、異常、緊急三種狀態字段可選；時態為過去、現在、將來三種時態可選2、風險值（D）=事故可能性（L）頻繁程度（E）產生后果（C ）1 發生事故的可能性（L）分數值事 故 發 生 的 可 能 性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全意外0.1實際不可能2 暴露于危險環境的頻繁程度（E）分數值頻 繁 程 度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次，或偶

17、然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露3 發生事故產生的后果（C）分數值事 故 產 生 的 后 果100大災難，許多人死亡40災難，數人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，不利于基本的健康安全要求4 風險等級劃分（D）D值風 險 程 度風險等級320極其危險，不能繼續作業五級160-320高度危險，需立即整改四級70-160顯著危險，需要整改三級20-70一般危險，需要注意二級20稍有危險，可以接受一級表2 安全生產風險源辨識和評價清單工作危險性分析表（JHA評價）公司名稱部門(單位)日 期工作類別序號工作步驟危害因素主要后果現有安全控制措施風險度評價

18、建議改正/控制措施LSR12345678評價人員負 責 人參與人員完成日期注：1、風險(R)=可能性（L）后果嚴重性（S）1 發生事故的可能性（L）分數值事 故 發 生 的 可 能 性5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常的情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有監測系統，也為發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害常發生或在預期情況下發生。3無保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人保護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經做過監測，或過去曾經發生

19、類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件2 危害后果嚴重性（S）分數值法律、法規及其他要求人員財產損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規和標準死亡50部分裝置（2套）或設備停工重大國際國內影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力252套裝置停工或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101套裝置停工或設備地區影響2不符合公司的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服10受