1、(單選題) 1: 寡頭壟斷指相對少量的生產者在某種產品的生產中占據極大市場份額的情形。（ ）的市場類型多屬這種類型。A: 初級產品B: 制成品C: 石油D: 公用事業對的答案: (單選題) 2: 與優先股相比，一般股票的風險( )。A: 較小B: 相似C: 較大D: 不能擬定對的答案: (單選題) 3: 一般股票和優先股票是按（ ）分類的。A: 股東享有的權利B: 股票的格式C: 股票的價值D: 股東的風險和收益對的答案: (單選題) 4: （ ）基金是按照公司法成立，以營利為目的，通過發行基金股份將匯集的資金投資于有價證券的基金 。A: 契約型基金B: 公司型基金C: 開放型基金D: 封閉型

2、基金對的答案: (單選題) 5: 預期收益水平和風險之間存在（ ）關系。A: 正有關B: 負有關C: 非有關D: 不存在對的答案: (單選題) 6: 政府或政府代理公共機構作為債務人發行的債券叫（ ）。A: 政府債券B: 政府機構債券C: 金融債券D: 國債對的答案: (單選題) 7: 一般地講，組合管理更強調投資的收益目的（ ）。A: 應與追求收益最大化相適應B: 應與風險承受能力相適應C: 應與管理者的經營目的相適應D: 應與投資的多元化相適應對的答案: (單選題) 8: 紐約證交所綜合指數，國內的上證綜合指數等屬于（ ）。A: 綜合指數B: 成分指數C: 分類指數D: 以上都對對的答案:

3、 (單選題) 9: 成長型基金會將基金資產重要投資于（ ）。A: 成長股票B: 具有高成長潛力的小公司股票或者是具有良好前景的公司股票C: 會把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票D: 股息和紅利水平較高的績優股、資信度高的政府公債和公司債等。對的答案: (單選題) 10: 一般股票和特別股股票是按（ ）分類的。A: 股東享有的權利B: 股票的格式C: 股票的價值D: 股東的風險和收益對的答案: (單選題) 11: 套利定價理論的創始人是（ ）。A: 馬柯維茨B: 威廉C: 林特D: 史蒂夫羅斯對的答案: (單選題) 12: （ ）是股份有限公司的最高權利機構。A: 董事會B: 股東大

4、會C: 總經理D: 監事會對的答案: (單選題) 13: 一般地，覺得證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇（ ）。A: 收入型證券組合B: 平衡型證券組合C: 市場指數型證券組合D: 有效型證券組合對的答案: (單選題) 14: 技術分析合用于（ ）。A: 短期的行情預測B: 周期相對比較長的證券價格預測C: 相對成熟的證券市場D: 合用于預測精確度規定不高的領域對的答案: (單選題) 15: （ ）債券可以根據實際債券持有期限的長短執行不同利率級別 。A: 累進利率債券B: 復利債券C: 收益債券D: 公司債對的答案: (單選題) 16: 銷售凈利率可以用來衡量公司銷售收入的收益水平，是

5、衡量（ ）的重要指標。A: 投資者投入公司資本金獲利B: 公司將存貨轉化為鈔票的快慢限度C: 公司獲利能力D: 公司自有資本的獲利能力對的答案: (單選題) 17: 不屬于公式投資籌劃法的是（ ）。A: 金字塔式投資法B: 級別投資籌劃C: 定期定量投資籌劃D: 固定金額投資籌劃對的答案: (單選題) 18: 安全性最高的有價證券是（ ）。A: 國債B: 股票C: 公司債D: 金融債對的答案: (單選題) 19: 流動資產扣除存貨部分后再除以流動負債所得到的值是( )。A: 流動比率B: 速動比率C: 資產負債率D: 產權比率對的答案: (單選題) 20: （ ）股票是指那些價格變化快、幅度大

6、、發展前景很難擬定的股票 。A: 投機股B: 收入股C: 成長股D: 周期股對的答案: (多選題) 1: 按證券進入市場的順序，證券市場可分為（ ）A: 發行市場B: 交易市場C: 股票市場D: 債券市場對的答案: (多選題) 2: 股票價格種類諸多，重要有（ ） 。A: 內在價值B: 票面價值C: 發行價格D: 賬面價值對的答案: (多選題) 3: 按照性質的不同，證券可以分為（ ）。A: 有價證券B: 無價證券C: 上市證券D: 非上市證券對的答案: (多選題) 4: 分析公司賺錢能力的指標有( )。A: 市盈率B: 資本收益率C: 銷售凈利率D: 股息發放率對的答案: (多選題) 5:

7、技術分析的要素有（ ）。A: 價B: 量C: 勢D: 時E: 空對的答案: (多選題) 6: 債券按期限劃分可以分為（ ）。A: 長期債券B: 短期債券C: 中期債券D: 超短期債券對的答案: (多選題) 7: 從市場最初的職能出發劃分，證券市場可分為（ ）。A: 發行市場B: 流通市場C: 貨幣市場D: 資我市場對的答案: (多選題) 8: 債券投資風險的種類有（ ）。A: 利率風險B: 再投資風險C: 流動性風險D: 經營風險對的答案: (多選題) 9: 證券投資基金優勢涉及（ ）。A: 組合投資B: 分散風險C: 本金安全D: 專家經營對的答案: (多選題) 10: 和一般商品市場相比，

8、證券市場的特性涉及（ ）。A: 交易對象和交易目的不同B: 價格的決定因素不同C: 市場風險和流動性不同D: 市場的功能和作用不同對的答案: (判斷題) 1: 一般來說，當將來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 2: 股票風險的內涵是預期收益的不擬定性。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 3: 按照證券市場組織形式劃分，證券市場可以分為發行市場和流通市場 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 4: 次級波動是指在重要的上升市場中股價發生了急劇的下降趨勢，或者在重要的下降市場中，股價發生了迅速的上升趨勢 。A: 錯誤B: 對的

9、對的答案: (判斷題) 5: 在證券市場中，價格、成交量、時間和空間是進行分析的要素，即價、量、時、空 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 6: 看漲期權的買方對標的金融資產具有賣出的權利。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 7: 金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，一般被稱為“金邊債券”。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 8: 陽線表達股價走勢向下，空頭力量強大 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 9: 操作性風險屬于非系統風險 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 10: 封閉式基金的買賣價格受

10、市場供求關系的影響，常浮現溢價或折價的現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 11: 股票所載有權利的有效性是始終不變的，它是一種無期限的法律憑證 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 12: 套利定價理論由羅斯建立。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 13: 利率風險不屬于系統風險 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 14: 證監會是國內證券市場的監管機構。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 15: 債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩定 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題)

11、16: 證券交易市場又被稱為“二級市場”或“次級市場”，是未發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 17: 上市公司采用定向增發方式發行的有價證券屬私募證券。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 18: 反映公司營運能力的指標有資本收益率、市盈率、存貨周轉率等 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 19: 按構成內容的不同，證券可以分為商品證券、貨幣證券和資本證券 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 20: 證券的市場價格受到多種因素的影響，因時因地不同而呈現價格差別并且不斷地發生變化。證券價格的這種差別和變化，給投資者提供

12、了通過投資或投機活動賺錢的機會。就證券自身而言，這種源于投資者不斷追求利潤的動機而體現出來的特性就是機會性 。A: 錯誤B: 對的對的答案: (單選題) 1: 寡頭壟斷指相對少量的生產者在某種產品的生產中占據極大市場份額的情形。（ ）的市場類型多屬這種類型。A: 初級產品B: 制成品C: 石油D: 公用事業對的答案: (單選題) 2: 與優先股相比，一般股票的風險( )。A: 較小B: 相似C: 較大D: 不能擬定對的答案: (單選題) 3: 一般股票和優先股票是按（ ）分類的。A: 股東享有的權利B: 股票的格式C: 股票的價值D: 股東的風險和收益對的答案: (單選題) 4: （ ）基金是

13、按照公司法成立，以營利為目的，通過發行基金股份將匯集的資金投資于有價證券的基金 。A: 契約型基金B: 公司型基金C: 開放型基金D: 封閉型基金對的答案: (單選題) 5: 預期收益水平和風險之間存在（ ）關系。A: 正有關B: 負有關C: 非有關D: 不存在對的答案: (單選題) 6: 政府或政府代理公共機構作為債務人發行的債券叫（ ）。A: 政府債券B: 政府機構債券C: 金融債券D: 國債對的答案: (單選題) 7: 一般地講，組合管理更強調投資的收益目的（ ）。A: 應與追求收益最大化相適應B: 應與風險承受能力相適應C: 應與管理者的經營目的相適應D: 應與投資的多元化相適應對的答案: (單選題) 8: 紐約證交所綜合指數，國內的上證綜合指數等屬于（ ）。A: 綜合指數B: 成分指數C: 分類指數D: 以上都對