1、北京證券從業資格考試：股票的特征與類型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以_的罰款。 A1倍以上5倍以下 B3萬元以上30萬元以下 C3萬元以上10萬元以下 D1萬元以上10萬元以下 2.證券市場監管的核心任務是_，也是規范證券市場的根本目的。 A加強法制建設 B規范市場 C保護投資者利益 D打擊違法

2、犯罪 3._是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。 A外部控制機制 B外部控制制度 C內部控制機制 D內部控制制度 4.附新股認股權公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購頭者_。 A可以按預先規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權 B可以按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權 C可以按事后規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權 D可以按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權 5. 客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起_個交易日內向證券公司申報。 A4 B3 C5 D2 6. 有一投資者在某日

3、申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，該可轉債可轉換成發行公司股票數量為_股。 A2500 B500 C5000 D25000 7. 注冊資本不低于_億元人民幣是資產支持證券承銷機構必須具備的條件之一。 A1 B2 C3 D4 8. 根據相關規定，證券營業部信息技術人員編制至少為_人。 A1 B2 C3 D5 9. 上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。 A基金份額凈值 B基金份額總值 C基金份額平均值 D基金份額市值 10. _將營銷重點放在某一個或某幾個區域，追求該地區的高市場占有率，這類策略為大多數地方性證券公司采用。 A地區集中策略 B品種集中策

4、略 C客戶集中策略 D時間集中策略 11. 境外上市外資股主要由（）等構成。 AB股 BH股 CN股 DS股 12. 某上市公司發行股票5000萬股，總資產為8億元，經常性現金凈流量為7500萬元，銷售收入為1.8億元(增值稅稅率17%)。該公司全部資產現金回報率是_。 A9.38% B10% C6.25% D12.5% 13. 從_年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現貨交易采用凈價交易。 A1999 B2000 C2001 D2002 14. 在主板上市公司首次公開股票發行申請未獲核準的，自中國證監會做出不予核準決定之日起（）個月后，發行人可再次提出申請。 A12 B6 C24 D3

5、 15. 在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署風險揭示書和客戶須知，第二個環節簽訂證券交易委托代理協議，第三個環節是_。 A清算 B交割 C開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D初始登記 16. 輔導協議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數。其中，集中授課時間應不少于_個小時，集中授課次數應不少于_次。 A30，8 B20，6 C30，6 D20，8 17. 上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。 A10 B20 C30 D15 18. 以下不屬于基金設立合規性審查內容的是_。 A法律文件是否合規 B風險揭示是否充分

6、C基金持有人利益的保護機制是否健全 D設立的可行性 19. 某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設規定的申購費率為1.5%，申購當日的基金凈值為1.025元，則申購手續費為_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.87 20. 證券公司自營業務的主要風險是_。 A法律風險 B市場風險 C經營風險 D交易風險 21. 凈收入理論的基本假定不包括（）。 A當企業融資結構變化時，企業發行債券和股票進行融資，其成本均不變，即企業的債務融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發行量的變化而變化 B債務融資的稅前成本比股票融資成本高 C由于降低融資總成本會增加企業的市場價值，

7、所以，在企業融資結構中，隨著債務融資數量的增加，其融資總成本將趨于下降，企業市場價值會趨于提高 D當企業以100%的債券進行融資時，企業市場價值會達到最大 22. 揚基債券的面值貨幣單位為_。 A美元 B日元 C發行國貨幣 D國際貨幣單位 23. 投資者在申購或贖回ETF份額時，申購贖回代理券商可按照_的標準收取傭金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 24. 關于ETF的描述，錯誤的是_。 A指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系 BETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者 CETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制 D多倫多證券交易所于1991年推出的

8、指數參與額是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金 25. 在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署風險揭示書和客戶須知，第二個環節簽訂證券交易委托代理協議，第三個環節是_。 A清算 B交割 C開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D初始登記 26.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是_。 A兩者中期限較長的那個債券 B兩者中發行較早的那個債券 C兩者中期限較短的那個債券 D兩者中發行較晚的那個債券 27.股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。 A記名股票 B無記名股票 C普通股票 D優先股票

9、28._標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。 A中國證券登記結算有限責任公司成立 B上海證券登記結算公司成立 C深圳證券登記結算公司成立 D中央證券登記結算有限責任公司成立 29.無面額股票的價值與公司資產價值_。 A同方向變化 B反方向變化 C相等 D無關 30. 如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。 A評估報告 B附注 C法律意見書 D會計報表 31. 由于內部融資無須直接支付相關的資金使用費，所以內部融資的成本主要是_。 A機會成本 B沉沒成本 C資金使用成本 D會計審計成本 32. 新公司法，關于公司上市

10、條件，公司股本總額降低至_萬元。 A1000 B2000 C3000 D4000 33. 下列屬于消極型組合管理策略的是_。 A努力與大盤指數收益持平 B努力超越大盤指數收益 C在市場上買入價值被低估的股票 D在市場上賣出價值被高估的股票 34. 目前，我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是_。 A國債 B企業債 C金融債 D公司債 35. 關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。 A無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線 B每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D無差異曲線向上彎

11、曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱 36. 在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是_。 A建立專用自營賬戶 B將自營賬戶借給他人使用 C使用他人名義和非自營席位變相自營 D賬外自營 37. 內部控制制度的制定應遵循_原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。 A全面性 B合法、合規性 C審慎性 D適時性 38. 證券分析師的兩大基本業務內容包括_。 A為主管部門決策提供依據 B積極參與投資者教育活動 C證券投資咨詢業務 D傳授投資技巧 39. 中央銀行票據本質上屬于特殊的_。 A國債 B政府債券

12、C公司債券 D金融債券 40. 中國證監會派出機構對發行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為_。 A不予受理 B同意受理 C無異議 D有異議 41. 公司初次發行股票時其向社會公眾的部分不得少于擬發行股本總額的_。 A30% B20% C25% D35% 42. 基金_是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。 A賬務復核 B頭寸復核 C資產凈值復核 D財務報表復核 43. 證券公司應當遵循內部（）原則，建立有關隔離制度。 A保密性 B防火墻 C條塊管理 D業務控制 44. 外國投資者進行戰略投資后，投資者減持股

13、份使上市公司外資股比例低于（），上市公司應在（）日內向商務部備案并辦理變更外商投資企業批準證書的相關手續。 A10%；10 B20%；10 C25%；10 D25%；20 45. 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在_。 A1年以內 B1年以上2年以內 C1年以上5年以內 D5年以上 46. 可轉換證券實際上是一種普通股票的_ A長期看漲期權 B長期看跌期權 C短期看漲期權 D短期看跌期權 47. 原國有企業改組設立股份有限公司申請公開發行股票時，凈資產在總資產中所占比例不低于（），無形資產在凈資產中所占比例不高于（）。 A30%；20% B20%；30% C10%；20% D30%；10% 48. 專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截止前_送