1、中國古代戶籍制度及其特點摘 要：中國古代戶籍制度主要包含兩方面內容，一 是登記制度；二是管理制度。中國古代戶籍制度發源于商周 時期，秦漢時期封建戶籍制度逐步確立，唐宋時期不斷發展,到明清時期趨于成熟。中國古代戶籍制度具有地域性、等級 性、世襲性等特點，被賦予治安職能。關鍵詞：戶籍制度 書社制度 保甲制戶籍制度是關系每一個人切身利益和社會生活基本面貌的重要制度?？v觀整個中國歷史，戶籍制度在社會發展過 程中一直扮演十分重要的角色。對古代戶籍制度進行研究探 析對中國現在及未來發展都具有借鑒意義。一、戶籍制度的含義戶籍制度是專制王權對編戶齊民進行控制的最重要手段，戶籍制度的核心是對人口的占有與支配。對

2、于古代社會 來說，人口在很大程度上決定了國家實力，關系國家稅賦徭 役的實施。戶籍制度主要包含兩方面內容，一是登記制度， 二是管理制度。指通過各級權力機構對其所轄范圍內的戶口 進行調查、登記、申報，并按一定原則進行立戶、分類、劃 等和編制。它是統治者征調賦役、落實行政管理、執行法律 的主要依據，也是國家對農民實行道德教化、經濟剝削、人身控制的重要途徑。二、戶籍制度的產生及發展戶籍制度產生在商朝生產力快速發展的時期 1 。 考古發現，早在商代，就有關于人口清查統計的記載。如在甲骨文中 “八日辛亥允， 災伐二千六百五十人” ， “以人八千， 在馭”等數字比比皆是。 尚書 ?多士 篇說： “惟殷先人，

3、 有冊有典， ”可見當時已有人頭統計，這可以視為中國戶口登記制度的萌芽。西周時期， 人口登記制度有了進一步發展。 根據 周禮的一些記載， 后人推測， 西周設有 “司民” 這一官職。 據周禮 ?秋官?司民記載： “司民掌登萬民之數，自生齒以上，皆書于版，辯其國中，與其都鄙，及其郊野。異其男女，歲登下其死生。及三年大比，以萬民之數詔司寇。司寇及孟冬祀司民之日，獻其數于王。王拜受之，登于天府。 ” 2143 掌理戶籍、計點民數，三年進行一次人口調查，對生齒以上的人進行登記，登記的內容包括居住地、性別和死生情況等。這些記載能夠說明西周時期已經有了制度性、經常性戶口調查登記。春秋戰國時期諸侯國之間的兼并

4、戰爭頻繁，各諸侯國都意識到了人是寶貴的財富 3 。 為了增加人口， 穩定社會秩序，采取了多種措施。通過基層官員進行清查、登記人口并實行管制，一方面可以了解國力，另一方面可以限制人口流動，防止人口流失，保證兵役和賦稅源源不斷。如“書社制度”和“上計制度”。 “書社制度”是百姓25 家為 1 社， “社之戶口，書于版圖”。 “上計制度”是郡、縣長官每年于年底前將下一年度的農戶和稅收的數目做出預算，書之于木券上，呈送國君。商鞅變法規定“四境之內，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削 4132 。首先是用減免賦稅徭役的辦法吸引別國人口，其次是限制本國人口逃亡，還有就是提倡早婚，鼓勵生育。秦的戶籍制度不僅

5、按不同情況區分了不同的戶籍，還確定了戶口的什伍編制方式。戶口冊上除了寫明戶主的姓名、籍貫、身份及家內人口等情況外，所有成員的年齡和健康狀況也必須在戶口冊中標明。始皇十六年（前231 年）規定男子不論成丁與否，一律登記年齡。對不報、虛報、假報戶口者嚴加懲罰。近年在云夢秦墓出土的秦律 ，其中有關戶籍制度的專篇傅律中規定，百姓到達成年，就要登記入籍，叫做“傅籍” ，遷居時重新登記，叫做“更籍” 。戶籍由所在鄉里的官吏掌握。如果查出戶籍檔案中有不實之處，地方官吏要受到處罰?！皾h承秦制” ，戶籍制度在沿襲的基礎上也有所發展。蕭何編制九章律 ，其中“戶律”規定了詳細的戶籍管理辦法，在中央和地方都設有戶籍管

6、理的專職官員，實行編戶齊民，這是歷史上首次將戶籍管理上升到法律規范。要求每人都必須登記戶籍，脫籍是非法的，隱匿逃亡戶籍的人戶也是有罪的。當時的戶口登記縣、里、爵、名、年庚，依次登錄，前面還標注有現任身份，所以，漢代的戶籍又叫做“名縣爵里” 。同時要求每年八月份全國各地都要進行“案戶比民” ，即百姓無論老幼都必須集合到縣城接受官吏的查驗，以便閱其貌以驗老小之實。值得注意的是，一些邊塞吏卒名籍甚至對于被登錄人的身高、膚色都登錄在案。如居延漢簡甲編第38 簡： “河南郡滎陽桃郵里公乘莊盼，年廿八，長七尺二寸，黑色。 ”附第 37 簡： “長安有利里宋買，年廿四，長七尺二寸，黑色。 ”至武帝時代，漢代

7、戶籍制度臻于成熟，包括內容更加詳細，如戶主：縣、里、爵、姓名、年齡；家內所有成員：與戶主關系、姓名、年齡；家庭財產及估價：奴婢、田宅、牲畜、生產工具?？梢哉f，中國自秦漢以來建立起全國規模的人口調查制度， “毫無疑問是資本主義時代以前世界各國中最先進的，甚至在某些方面的規定比資本主義國家更完備嚴密得多” 5136 。東漢魏晉南北朝時期，由于地方豪族的崛起，戶籍成為人們身份等級的憑證。依附于貴族下的奴婢沒有自己獨立的戶籍，只能依附于貴族的戶籍下。 “燕王公貴戚，多占民為蔭戶，國之戶口，少于私家，倉庫空竭，用度不足” 。當時的給客制、復客制、占客制、蔭客制等實際上是地方貴族占有人口和土地資源的手段。

8、因此，戶籍整頓成為當時政府需要面對的重大問題，這一時期的土斷、括戶、檢籍的實行便 是反映。最典型的北魏孝文帝改革，即是針對國家與地方貴 族爭奪人口和土地資源進行的制度變革，要求加強調戶籍管 理，將土地和人口結合起來，優化資源配置。武建國認為北 魏之所以推行均田制，在于“封建國家要與地方豪強大族爭 奪勞動人手，打擊和限制豪強大族實力，使豪強地主的依附 農民附籍于國家，與國有荒閑土地相結合，向國家交納租調， 提供徭役”。隋唐開始，中國古代的戶籍制度進入到了發展完善階 段。開皇五年，文帝下令大索貌閱，進行全國性戶口清查。 其目的是把浮游民及世家豪門的蔭附戶搜括由來，載入國家 戶籍，增加賦稅收入。在大

9、索貌閱的同時，還實行析籍政策， 規定堂兄弟以下分立戶籍，以防容隱。隋朝還因襲北魏的三 長制，五里為保，設保長；五保為閭，設閭正；四閭為族， 設族長。畿內保長、閭正、族正與畿外的保長、里正、黨長 稱“三長”，三長是推行均田、勸課農桑、催驅賦役和檢查 戶口的農村基層組織。另外，隋朝時還把戶籍制度和科舉制 度結合起來，按照地域分配考試名額，起到了積極的效果。 唐朝基本沿用隋制，但對編制時間格式份數等做由比較嚴格 的規定。唐前期在戶籍管理方面形成了一套完整的法律制 度，已明確了城邑與鄉村的分野。通典記載了大唐令：“諸 戶以百戶為里，五里為鄉，四家為鄰，五家為保。每里置正一人，掌按比戶口，課植農桑，檢察

10、非違，催驅賦役。在邑 居者為坊，別置正一人，掌坊門管鑰，督察奸非，并免其課 役。在田野者為村，別置村正一人，其村滿百家，增置一人, 掌同坊正，天下戶為九等。一造戶籍，凡三本，一留縣，一 送州，一送戶部。”為防止人口的無序流動，唐玄宗時委派 宇文融進行括戶，并給予安撫政策使其復業，唯如此才能掌 握民數，獲得賦稅。唐會要載，“開元十八年十一月敕： 諸戶籍，畢三年一造，起正月上旬，縣司責于實，計賬依式 勘造，鄉別為卷，總寫三通其縫皆注莫州莫縣莫年籍”。手實是民戶自己申報的資料， 其內容包括：戶主的姓名、年齡、 性別，戶內成員的姓名、年齡、性別及與戶主的關系，該戶 所擁有的土地數額，等等。通過手實，每

11、歲一造賬、三年一 造籍這一流程保證對人口情況的掌握。宋代的戶籍制度在唐代基礎上又有所發展。由于手工業 和商業的發展，在戶籍制度上分別設立坊郭戶戶籍和鄉村戶 戶籍，在戶籍實行城鄉分別治理的基礎上，宋代又將戶口劃 分為主戶與客戶：有常產的稱為主戶，沒有常產的民戶稱為 客戶，分別列入戶籍。坊郭戶與鄉村戶都劃分為主戶與客戶， 坊郭客戶為城鎮貧民，多為小商販，商業手工業的雇工和幫 工及富戶的傭工；鄉村客戶則主要是佃戶主戶的雇工和傭 工，另外宋代還將城市主戶劃分為十等，鄉村的主戶劃分為 五等，作為征發賦役的依據，除了主戶與客戶之外，還有一種官戶，即品官之家，他們屬于特權階層，享有免除大部分 差役和科配的權

12、利。明朝，朱元璋于洪武三年下詔，戶部籍天下戶口，并置戶貼。登記的主要內容是籍貫、丁口、姓名和年齡等。為防止假冒、 偽造， 政府將戶貼 “以字號編為勘合， 用半印鈐記，籍藏于部，貼給于民” 。上報方式是地方基層組織將當地戶口“取勘明白” ，匯集后到縣， “縣報于州” ，州類總報之于府，府類總報之于布政司，布政司總類呈報本部立案，以憑稽考” 。清朝初期沿襲明朝制度，直到光緒年間，才對戶籍制度進行了徹底改革。效仿日本警察戶口編審制度，成立了警察局，發布了巡警清查戶口條規，并制定了戶籍法，進行戶口調查。戶數調查按照民政部所定的門牌號碼編訂，門牌號一旦確定，若要遷移， 3 日內需報巡警機構注冊。警察作為

13、戶籍管理的新的機構，成為中國戶籍發展史上又一個重要的里程碑。 “這與基層鄉里組織承擔戶籍編制與管理的體制在性質上完全不同，因而警察制度已經徹底取代和改變了中國古代戶籍制度” 687 。自此，中國戶口統計日漸形成規模，戶籍管理制度漸入正常軌道。清宣統三年頒布了戶籍法，這是中國第一個現代戶籍法。三、中國古代戶籍制度的特點中國的戶籍制度始于周朝，至秦代初具規模。此后，經過三國至南北朝的整頓，到隋唐時期日趨完備和周密。戶籍 管理從商代的“登人”到漢代的“編戶齊民”，再到宋以后的“保甲制”，展現了中國戶籍文化的豐富內涵和戶籍制度 的高度發展。深受傳統社會經濟制度和文化影響的中國古代戶籍制 度，表現由以下

14、特征。一是地域性。在農業社會，以土地為主的生產經營和自 給自足的生活方式本來就具有制約人口流動的客觀條件，而 嚴格的戶籍管理制度又從外部加強了這種安土重遷的特征。 所以政府千方百計將人口控制在特定地域范圍中，限制其流 動，甚至把任意離開戶口所在地視為一種犯罪而加以懲處。 同時人身束縛導致整個社會的封閉，從而影響社會經濟的發 展。二是等級性。反映在戶籍上是在中國傳統社會曾由現過 特權戶種、民籍戶種和賤籍戶種等類別，這幾種戶籍地位逐 級降低，界線分明。其中，特權戶籍以宋代的官戶最為典型。 它可享受以下特權：蔭補，即做官的資格，減免莫些稅收， 差役免除和減免刑罰等。民籍戶種是平民擁有的戶籍，處于 主

15、體地位，包括民戶、匠戶、灶戶和鋪戶等戶種。在這些戶 籍當中，不同戶種之間平民的社會地位基本相同。而賤籍戶 種的社會地位低于平民，包括軍戶、錄戶、雜戶、樂戶和丐 戶等。三是世襲性。同人口的地域流動一樣，人中的等級、職業也被戶籍標志得清清楚楚；不同等級、職業間的流動受到制約，戶籍是世襲的。如軍戶、匠戶和雜戶就具有非常突出的世襲性。軍戶自東漢末和三國時出現歷朝各代均實行世襲制，以達到“兵之子恒為兵”的目的。三國時期，軍戶的兒子世襲為士兵，女兒也只能在軍戶內嫁人，形成了戶籍對婚姻的制度性限制。 雜戶主要指擁有各種技能、 技巧的專業戶。北朝時就規定他們的子弟要世襲父業，不得進學受教育。匠戶主要指各種手工

16、業者，唐朝政府對官府掌握的手工匠戶的世襲性做出了明確規定， “工巧業作之子弟，一入工匠后，不得別入諸色” 7214 。宋元以后控制更嚴， “諸匠戶子女，使男習工事，女習黹繡，其輒敢拘刷者，禁之” 875 。四是被賦予社會治安職能。在中國歷史上，政府通過戶口管理對人口活動進行控制和制約。宋代以后出現了保甲制，戶籍管理制度進一步被賦予了社會治安功能。各行政單位、各種身份的人都要被編入其中，鄰里之間相互監視、相互舉報，形成一個遍布各地、各行業將各種職業者聯系并束縛在一起的社會治安網絡，從而成為政府加強其統治基礎的重要措施。四、戶籍制度的影響縱觀中國歷史不難發現，中國古代的戶籍制度不僅是統治工具，同時

17、在一定程度上還有效地遏制了地方分裂勢力，減少了封建割據戰爭的發生，為封建社會經濟的發展提供了 比較安定的政治環境，在客觀方面促進了社會經濟的發展。如果還從社會背景因素角度思考現代戶籍制的話，我們 會發現，現在很多社會因素尤其是一些理念上的東西與古代 還是一脈相承的，如很多慣性的影響就制約了改革的進一步 深化，這恰恰是下一步改革的重點。一是農業文明的延續，中國農村社會發展之緩慢是世人 共睹的。如果從工業革命的經典定義來看，中國還處于由農 業化向工業化過渡的階段，中國的文明形態還處于由農業文 明向工業文明過渡的形態。在中國存在了幾千年的農業文明 的性格延續至今，所以我們今天的戶籍制度很大程度上還是

18、 一種靜態的社會和大一統的社會局面。二是高度集中的行政權力的延續。長期高度集中的中央 集權導致權力觀上的慣性思維。正因為有了強大的行政權 力，才可能使戶籍承擔起其基本職能之外的很多附屬職能， 其中就包括本應由市場調節的勞動力這一重要的勞動要素 的配置。三是等級觀念的延續。反映到戶籍制度上就是把不同社 會地位的人編入不同的戶籍冊，享受不同權利和承擔不同義 務。到現代，先通過人為的戶籍制度上的規定對農村人口的 流動做由嚴格的限制，賦予城市人口和農村人口不同的權 利，后有社會上普遍的“城里人”和“鄉下人”的等級觀念,四是金字塔形社會結構的延續。中國的金字塔形社會結構缺乏足夠流動性，在占有不同數量社會優勢資源的各階層的流動上， 還存在不少人為障礙， 今天的戶籍制度便是一例。它以約束“鄉下人”的權利為代價給予本已占盡社會優勢資源的“城市人”更多特權，制造了“鄉下人”向城市流動的不自由性。五是城市與農村關系模式的延續。幾千年來，中國的農村與城市在經濟發展上基本是各自遵循著自己的路徑，除了一些基本生活資料的流通外幾乎不需要經濟上的交流。它實質上是為了將大量閑置勞動力固定在農村地區，防止對城市經濟結構造成沖擊。這無疑是讓城市與農村各自發展思維的延續?？傊ㄟ^對中國古代戶籍制度及其特點的分析，可以為進一步深化改革奠定參照和反思的基礎，這是它