1、13/14組織治理理論綜述1. 我國古代組織治理思想長期以來，治理理論一直沿用西方特不是美國治理學家提出的各種理論和方法。近四百年來，我國國力不張，處處被動挨打、受制于人，師夷之長技也是迫不得已的出路。但作為一個在歷史長河中長期處于領先地位的泱泱大國，我國古代在治理思想和理論實踐方面，也積存了豐富的經驗。我們在學習不人的同時，也要繼承自己優秀的東西，才能趕超列強，實現中華民族偉大復興的愿望。就組織治理而言，早在春秋戰國時期，法家代表人物韓非子已作了系統的研究，他在韓非子王道中講道：官有萬職，君唯一身。賢君之用官，如大將之御眾。以一用十，以十用百，以百用千，以千用萬，是則君之用者有萬，而憑之者唯

2、十。約而易操，進而能燭。意思是講，官職有千千萬萬種，君主卻只有一個。賢明的君主任用官吏，好比大將駕御軍隊。一人指揮十人，十人指揮百人，百人指揮千人，千人指揮萬人。如此君主統轄一萬人，而直接治理的只有十人。治理簡單易于操作，朝夕相處易于溝通。因此，圣人治吏不治民（韓非子外儲講右下），只有領導者能夠采納合理的組織形式，逐級授權，不管組織規模多大，他都能夠掌握應付，而可不能出現失控的局面。呂氏春秋分職中講道：君者故無任，而以職授任。工拙，下也；賞罰，法也。君奚事哉？意思是講，君主沒有具體事務，而是依照下屬的職位分配任務和職責。情況的好壞，由臣下負責；該賞該罰，由法律規定。君主不必事必躬親。正是這些優

3、秀的組織治理思想，我國才能夠在寬敞的疆域上建立相對穩定的封建政權，才能夠興建諸如萬里長城、大運河、古驛道之類的浩大工程，才能夠進行興兵數百萬、奔襲千萬里的大型軍事活動。2. 西方古典組織治理理論2.1. 泰羅的治理職能分工西方治理理論的第一部公認的經典著作是被稱為科學治理之父的泰羅所著的科學治理原理（1911），距今還不到100年。泰羅的科學治理理論的內容特不豐富，僅在組織治理方面，泰羅提出了3個治理職能分工的重大原則：1) 對治理職能和執行職能進行明確分工，設立專門的治理機構。往常，要求每個工人對總的工作程序承擔全部責任，包括工作中的每個細節，直到將工作全部完成。除此之外，他必須承擔全部的體

4、力勞動。也確實是講，全部治理職能和作業職業都由工人承擔，結果工人只能按自己的經驗工作，不能按科學規律辦事。泰羅提出，為了使作業治理科學化，就必須合理地進行職能分工，即有一種人去預先作打算，而另一種人按打算進行工作；為此，要在工廠設立專門的打算治理部，負責全部治理事務。2) 對治理職能進行進一步細化。泰羅主張取消舊的軍隊式的直線組織形式，代之以職能式的組織形式。具體地講，在工廠里設立8名職能工長：作業程序工長、操作指令工長、成本工長、紀律工長、工作指導工長、速度工長、維修工長和質量檢驗工長，負責各自職能范圍內的工作。治理職能的分工有利于治理的科學化、專業化和標準化；然而，也存在一個不可克服的缺陷

5、，即直接違反了統一指揮的原則。在職能工長制的條件下，每個職能工長都有權在自己的職責范圍內對工人下達指令，也確實是講，每個工人要從8個工長那兒同意指示，從而形成多頭指揮，使工人無所適從，導致生產上的混亂。因此，職能工長制實際上沒有普遍推行。然而，泰羅提出的治理職能的分工原則，卻得到公認，并在實踐中通過各種形式得到貫徹。3) 對治理職能中的常規事項和特不規事項進行區分，實行治理的例外原則。在企業的全部治理事項中，一部分是初次出現的特不規事項（即例外事項）、或事關全局的重大事項；其余多數均屬于常規事項。企業領導人應把要緊精力用于處理例外事項和重大事項，而將其余常規事項授權給下屬治理人員處理。盡管這是

6、一個簡單的近乎常識的治理原則，但并不被廣泛重視。泰羅曾描述到：一個大企業的經理，幾乎被辦工作桌上汪洋大海似的信件和報告所淹沒，而且每一種信件和報告都被認為要簽字和蓋章，這種情景盡管是可悲的，卻并不是罕見的。泰羅認為，應當實行治理的例外原則，形成企業治理者不同階層的分工。假如講，職能工長制是企業治理職能的橫向分工；例外原則則是企業治理職能的縱向分工，二者結合起來，便形成企業治理職能分工的完整體系。2.2. 法約爾的直線參謀式組織形式法約爾是古典組織理論的奠基人，1925年他出版了代表作工業治理和一般治理。在該書中，法約爾提出了聞名的治理14條原則和治理5要素。治理原則是人們從事治理活動的指導，一

7、個組織能否正常運轉，取決于它的治理者是否掌握了治理的差不多原則。法約爾講：沒有原則，人們就處于黑暗和混亂之中；原則是燈塔，它能使人辨明方向。 法約爾依照自己長期的治理工作經驗，總結出14條治理原則：勞動分工、權利與責任、紀律、統一指揮、統一領導、個人利益服從整體利益、人員的酬勞、集中、等級系列、秩序、公平、人員的穩定、首創精神、團結精神。上述14條原則中，決定法約爾治理理論實質的統一指揮和等級系列這兩條原則。（1） 統一指揮。在任何工作中，一個下屬人員只應同意一個領導人的命令。法約爾認為，這是一項普遍的、永久適用的差不多原則。同這一原則背離的確實是雙重指揮和多頭指揮，法約爾認為造成雙重指揮和多

8、頭指揮的緣故有四種：1）一個領導人為了爭取時刻或立即制止某項錯誤行為，而越級下達命令；2）處于同等地位的領導人沒有明確劃分職權；3）兩個部門的職責界限劃分不清，都向各自認為屬于自己管轄的下屬下達命令；4）各部門之間職能重疊。法約爾認為，雙重指揮和多頭指揮會危害企業的權威和紀律，破壞秩序和穩定，長此下去，企業將走向衰敗。（2） 等級制度。法約爾講：等級制度確實是從最高權力機構直至低層治理人員的領導系列。按照這種等級制度建立起來的組織形式確實是直線式組織形式，直線式組織形式要求從最高權力機構發出的命令或向最高權力機構發出的報告都必須通過等級制度的每一級來傳遞。在某些情況下，為了提高效率，法約爾又提

9、出了法約爾跳板，即下級部門之間能夠直接溝通，但必須得到雙方上級的許可。法約爾把治理活動概括為打算、組織、指揮、協調和操縱5項差不多元素或職能。1) 打算。法約爾認為，治理應當具有預見性，打算，確實是探究以后，制定行動打算。具體地講，確實是依照企業內外部的情況，確定一定時期內所要達到的目標，以及為了實現目標在行動上應遵循的途徑、步驟、手段和方法。法約爾認為，一個好的打算應具備4個特征：統一性、連續性、靈活性、準確性。2) 組織。法約爾講：組織，確實是建立企業的物質和社會的雙重結構，即有關原材料、設備等方面的物質組織，以及有關機構和人員方面的社會組織。在治理中，要緊研究后者，即社會組織。社會組織的

10、建立格外部和內部兩種形式：a) 外部形式，即如何建立組織結構。法約爾認為，直線式組織是企業組織的一般形式；然而在企業規模擴大，治理趨于復雜，企業治理者由于時刻、精力、知識等方面的限制，不能直接處理所有問題時，就需要借助助手和參謀。因此，大型企業能夠設立各級參謀機構，從而形成直線參謀式組織形式。法約爾認為，參謀部是由一組有精力、有知識、有時刻的人組成，而這些可能正是總經理所缺少的。參謀部是領導的依靠，是一股加強力量，是領導力量的一種擴大。其職能包括：1）協助領導人處理日常工作，以免領導人被大量日常工作牽掛而無暇考慮如何改進工作。然而，參謀人員不能直接指揮下級部門，以維護統一指揮的原則。2）為領導

11、人解決重大問題特不是研究改進工作提供資料和方案。b) 內部形式，即人員的選拔、配備、訓練和考核。法約爾講：如同人們所使用的建筑材料阻礙著建筑物的外形和牢固性一樣，所使用的人員的質量也阻礙到社會結構的組成與作用。所使用的人的能力的大小決定了機構和社會團體本身的構成和規模。3) 指揮。當企業組織機構建立起來之后，治理的重點就在于發揮指揮職能的作用。指揮的任務，確實是要使企業組織的所有成員都能履行各自的職責，在各自的崗位上做出最好的貢獻，從而使整個組織有效地運轉起來，已達到企業的目標。4) 協調。法約爾講：協調，確實是連接、聯合、調和所有的活動和力量。企業的生產經營活動是一個統一的整體，為了保證企業

12、目標的實現，就必須使企業的各項活動相互銜接，緊密配合，做到和諧一致。法約爾認為，保證企業協調工作的一個有效方法是召開部門領導的每周例會；另一個有效方法是配備必要的聯絡人員，以便隨時了解情況，發覺問題。5) 操縱。操縱確實是掌握工作的進展情況，檢查是否與既定的打算、公布的指示、規定的原則等符合，其目的在于發覺工作中的缺點和問題，采取措施，加以糾正，以保證既定目標的順利實現。為了形成有效的操縱，法約爾指出：1）操縱應在有限的時刻內及時進行。2）對符合實際的檢查結論應予以重視，并對有關人員進行獎罰。3）在操縱過程中，必須注意維護統一指揮的原則。檢查人員不能直接干預各個部門的工作，否則造成雙重領導，引

13、起混亂。4）建立有效的操縱系統，包括建立專職的監督、檢查團隊，并選配具備相應能力、大公無私的人擔任。在治理5要素中，打算是治理活動的動身點，也是其他各項治理職能活動的依據；組織是其他各項治理職能賴以發揮職能的基礎；指揮、協調和操縱則是保證組織的各項活動正常進行。治理是以打算為中心的各個治理職能交替發揮作用的循環往復的過程，因此，法約爾的治理理論被人稱為治理過程理論。2.3. 韋伯的官僚體制馬克思韋伯是德國聞名社會學家，由于他提出的理想的行政治理體制對古典組織理論做出了重大貢獻，在西方治理學界被譽為組織理論之父。韋伯在其代表作社會和經濟組織的理論一書中提出了理想的行政治理體制，即官僚體制。韋伯認

14、為，官僚體制是一種嚴密的、合理的、形同機器那樣的社會組織，它具有熟練的專業活動，明確的責權劃分，嚴格執行的規章制度，以及金字塔式的等級服從關系等特征，從而使其成為一種系統的治理技術系統。具體而言，官僚體制包括以下要素：1) 建立明確的職能分工。對組織的全部活動進行專業化的職能分工，并依據這種職能分工確定治理職位，詳細規定各個職位的權利和責任范圍。組織中的所有成員都必須擔任某一項職位。除了少數必須由選舉產生的職位外，其他治理人員差不多上直接任命的；所有治理人員都不是終身的，而是能夠隨時撤換。2) 建立明確的等級制度。組織中的職位均按等級原則自上而下順序排列，并共同服從于一個指揮決策中心，從而形成

15、一個嚴密的行政治理的等級系列。上級對下級的決定和行動負責；下級必須服從上級的命令，受上級的操縱和監督。另一方面，為了使每個治理人員能夠完成其所承擔的職責，必須給予相應的權利，使其有權對下級發號施令。3) 建立有關職責和職權的法規和制度。把組織中各項業務的運行都納入這些法規和制度之中，同時要求組織內的每個成員都必須按照這些法規和制度從事職位活動，都必須同意統一的法規和制度的約束。4) 業務的處理和傳遞均以書面文件為準。保證業務處理的準確性，幸免隨意性和模棱兩可的態度，并為其得到正式確認和加大大量復制、傳遞和保存提供條件。5) 組織內的所有職位均由受過專門訓練的專業人員擔任，對他們的選拔和提升也均

16、以其技術能力為依據。通過公開的考試來選擇和錄用人員，以是否具有必要的技術能力作為選擇和錄用人員的客觀標準。6) 一切職位的治理人員差不多上依照一定的標準聘用的。組織發給他們固定的薪金，保障他們應得的權益，同時，也擁有隨時解雇他們的權力。對他們工作成績的評價和是否升遷，完全取決于他們的上級。7) 組織的每個成員都必須恪盡職守，排除個人感情的干擾。組織內人與人的關系只是職位上的關系，不是個人之間的私人關系。馬克思韋伯設計的官僚體制的中心思想是：把組織看成是由部門和職位的等級結構形成的系列，每個部門和職位的權限和職責差不多上依據合理、合法的原則，按照它們在組織中的地位確定的；每個成員的一切職位行為差不多上由既定的規則制約著。今天，這種治理體制已成為各類正式組織的一種典型結構，被廣泛地應用于各種組織設計中。泰羅的治理職能分工、法約爾的直線參謀式組織形式、韋伯的官僚