1、2012年3月證券從業資格考試證券交易考前押題七一單選題01：上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（ ）位數字。A：3B：5B：6D：802：上海證券交易所規定，（ ）單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。A：A股B：B股B：國債及債券回購D：基金大宗交易03：上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供（）。A：上月資產市值B：上月資產凈值B：上月資產總值D：上月資產平均值04：證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（ ）進行復核。A：托管機構B：證券公司自己B：推廣機構

2、D：結算托管部門05：證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。A：2B：3B：5D：1006：根據（ ）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A：債券持有人B：債券承銷商B：發行主體D：發行對象07：發行結束后（）個交易日內，上市公司應當向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。A：1B：2B：3D：508：（）選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。A：地區集中策略B：品種

3、集中策略B：客戶集中策略D：時間集中策略09：證券公司應當于每個交易日（）前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。A：12：00B：15：00B：20：00D：22：0010：證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂證券交易委托代理協議書時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少（）根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。A：每年B：每兩年B：每三年D：不定期11：當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上

4、市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（）個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求。A：3B：5B：7D：912：下列各項中，（）不是新股網上競價發行的優點。A：市場性B：連續性B：經濟性D：公平性13：對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。A：1.00B：0.10B：0.01D：014：20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（）。A：短期債券B：實物債券B：憑證式債券D：記賬式債券15：融資融券業務是指

5、（）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A：證券公司向客戶B：銀行向客戶B：銀行向證券公司D：證券公司向銀行16：下列關于公平原則的敘述中，正確的是（）。A：參與交易的各方應當有獲得平等的機會B：交易各方要及時公布有關信息B：除證券公司外，各方處于平等的法律地位D：交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利17：以下關于連續交易的說法，不正確的是（ ）。A：交易一定是連續的B：兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交B：在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行D：交易過程中可以提供更多的市場價格信息18：召開股東大會的上市公司要提前（

6、）天刊登公告。A：1OB：15B：20D：3019：漲跌幅價格的計算公式為（ ）。A：漲跌幅價格=前收盤價(1漲跌幅比例)B：漲跌幅價格=前最高價(1漲跌幅比例)B：漲跌幅價格=今開盤價(1漲跌幅比例)D：漲跌幅價格=前平均價(1漲跌幅比例)20：證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A：1倍以上5倍以下B：1萬元以上5萬元以下B：5萬元以上30萬元以下D：20萬元以上50萬元以下21：召開股東大會的上市公司要提前（ ）天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。A：10B：

7、20B：30D：4022：證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。A：當日開盤價B：該證券發行價B：零D：開盤價與發行價的均值23：公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的（ ），屬于內幕消息。A：20B：30B：40D：5024：根據上海證券交易所債券交易實施細則的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按（）進行申報。A：席位B：證券賬戶B：資金賬戶D：公司25：中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業（ ）向結算參與人計付結算備付金利息。A：活期存款利率B：活期貸款利率B：定期存款利率D：拆借利率26：由于債券的（）發生轉

8、移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質押等，只要在協議期滿能夠有相等數量同種債券返售給債券持有人即可。A：處置權B：所有權B：收益權D：剩余財產分配權27：我國證券交易所目前采用的報價方式是（ ）。A：口頭報價B：書面報價B：電腦報價D：人工報價28：根據凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為（ ）。A：應計利息額=債券面值票面利率365(天)已計息天數B：應計利息額=債券面值票面利率365(天)未計息天數B：應計利息額=債券價值票面利率365(天)已計息天數D：應計利息額=債券面值貼現利率365(天)已計息天數29：證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈

9、資本的（ ）。A：5B：30B：100D：50030：以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是（ ）。A：與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明B：證券公司在資產管理業務中管理不善B：證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失D：證券公司高級管理人員營私舞弊31：中國結算上海分公司在（ ）進行T日交易的資金交收。A：T+0日16：00B：T+1日16：00B：T+0日l7：00D：T+1日17：0032：通過網上現金認購方式發售ETF的，如果發售時間為一個交易日（N日），那么中國結算上海分公司應予（）日將實際到位資金劃入發行協調人結算備付金賬戶后，發行協調人可將該資金劃入預留銀行收款

10、賬戶。A：N+1B：N+2B：N+3D：N+433：契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據（）所獲得的管理運作基金的報酬。A：基金契約B：基金章程B：基金信托契約D：基金托管契約34：深圳證券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購有（ ）個品種。A：4B：9B：11D：1335：（）營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。A：集中性市場營銷策略B：差異性市場營銷策略B：無差異市場營銷策略D：分散性市場營銷策略36：下列關于定向資產管理業務運作的基本規范表述正確的是（ ）。A

11、：法人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務B：客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的證券公司或者中國證券監督管理委員會認可的其他資產托管機構托管B：證券公司開展定向資產管理業務，不同客戶的委托資產可以集中管理D：同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶37：下列關于過戶費的收取不正確的有（ ）。A：上海證券交易所A股過戶費為成交面額的0.1，起點為5元B：深圳證券交易所免收A股過戶費B：上海證券交易所B股交易結算費為成交金額的0.5，但最高不超過500美元D：目前免收基金交易過戶費38：股票實質上代表了股東對股份公司的（）。A：產權

12、B：債權B：物權D：所有權39：下列計算中國結算上海分公司結算參與人T+1日結算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ）。A：可用余額=賬戶余額+(T+1應收應付資金凈額)一凍結金額一最低備付限額B：可用余額=賬戶余額+(T+0應收應付資金凈額)一凍結金額一最低備付限額B：可用余額=賬戶余額+(T+0應收應付資金凈額)一凍結金額D：可用余額=賬戶余額+(T+1應收應付資金凈額)一凍結金額40：法人申請（）的，境內法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。A：補辦原號碼證

13、券賬戶卡B：補辦新號碼證券賬戶卡B：補辦原號碼資金賬戶卡D：補辦新號碼資金賬戶卡41：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿（）以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。A：半年B：1年B：2年D：3年42：（）是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。A：雙邊凈額清算B：多邊凈額清算B：連續凈額清算D：集中凈額清算43：以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是（ ）。A：挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B：根據委托單內容(可能并非當時最

14、有利的委托價格)向交易所申報B：在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券D：隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄44：在創業板，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過（）時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。A：20B：50B：80D：9045：市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與（ ）全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。A：意向申報B：定價申報B：成交申報D：雙邊報價46：證券公司自營買賣業務的首要特點是（ ）。A：決策的自主性B：買賣的隨意性B：交易的風險性D：收益的不穩定性47：下列關于凈額清算的說法，不正確的有（ ）。A：清算證券時，同

15、一清算期內不同種證券也能合并計算B：清算證券時，同一清算期內同種證券可以合并計算B：可以簡化操作手續，提高清算效率D：清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算48：2002年l2月，依據外資參股證券公司設立規則設立的第一家中外合資證券公司（）獲中國證監批準正式成立。A：華歐國際證券有限公司B：中國國際金融有限公司B：海富通證券公司D：湘財證券49：交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（ ）進行證券交易。A：交易席位B：交易單元B：普通席位D：交易業務單位50：在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前（）個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施

16、及有關工作進展情況。A：2B：3B：5D：1051：新股網上競價發行中，投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A：賣方B：買方B：委托方D：代理方52：深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的（ ）為收盤集合競價時間。A：9：159：20B：9：209：35B：13：0015：00D：14：57l5：OO53：（）是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統發生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業務中斷、延誤和發生偏差而引起的風險。A：本金風險B：流動性風險B：操作風險D：價差風險54：（）是證

17、券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。A：客戶服務B：客戶招攬B：客戶咨詢D：客戶反饋55：證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（ ）的實際余額派發現金紅利或利息。A：客戶信用交易擔保資金賬戶B：客戶信用交易擔保證券賬戶B：信用交易證券交收賬戶D：信用交易專用證券交收賬戶56：證券交易所的決策機構是（ ）。A：董事會B：理事會B：專門委員會D：會員大會57：常見的內幕交易行為有（ ）。A：證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B：發行人在招股說明書中作出虛假陳述B：知情人向他人透露內幕消息，使他

18、人利用該信息進行內幕交易D：證券公司將自營業務與代理業務混合操作58：基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前（）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。A：1B：2B：3D：559：詢價交易中，交易商以（ ）方式申報。A：匿名B：匿名或實名B：實名D：匿名和實名60：（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A：滾動交收B：會計日交收B：時點交收D：定期交收二多選題01：證券賬戶按用途劃分，可以劃分為（ ）。A：證券投資基金賬戶B：人民幣普通股票賬戶B：人民幣特種股票賬戶D：其他賬戶02：以下關于在買斷式回

19、購初始結算的交收日融資方結算參與人與融券方結算參與人按規定繳納的履約金的說法，正確的有（ ）。A：比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布B：有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發生交易的履約金追溯調整B：結算參與人應繳納的履約金并人結算參與人當日清算凈額在資金交收賬戶中交收D：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息03：債券回購業務參與者擅自從事借券、租券等融券業務，可能的處罰措施有（ ）。A：由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款B：可暫停或取消其債券交易業務資格B：對直接負責的主管人員和直接責任人員，由其主管部門給予紀律處分D：違反

20、中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規定的，按其規定處理04：證券登記按證券種類可以劃分為（ ）、債券登記、交易型開放式指數基金登記等。A：股份登記B：基金登記B：初始登記D：權證登記05：根據上海證券交易所交易規則的規定，（ ）的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣。A：A股B：基金大宗交易B：國債D：債券回購06：證券經紀商承擔一定的義務主要體現了（ ）的原則。A：自身權益最大化B：為委托人服務B：權利和義務對等D：公平買賣07：在證券經紀關系中，證券經紀商是（ ）。A：授權人B：受托人B：委托人D：代理人08：目前，我國對（ ）實行T+1交

21、收方式。A：A股B：債券B：B股D：回購交易09：權證交易中，禁止的事項包括（ ）。A：權證發行人不得買賣自己發行的權證B：標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證B：禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益D：禁止任何人直接操縱權證價格10：以下（ ），協議平臺的成交確認時間為每個交易日15：0015：30。A：公司債券的大宗交易B：專項資產管理計劃協議交易B：權益類證券大宗交易D：債券大宗交易(除公司債券外)11：關于債券價格報價，以下說法正確的是（ ）。A：我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式B：全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并

22、成交的交易B：凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易D：在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率按月計算12：委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（ ）。A：選擇經紀商的權利B：要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利B：對自己購買的證券享有持有權和處置權D：尋求司法保護權13：作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500以上。這里的基準指數，在深圳證券交易所是指（）。A：深證新指數B：深證100指數B：深證綜合指數D：中小板指數14：在以下（ ）情況下，投資者應辦理跨系統轉托管手續。A：將登記在證券登記系統中的基金份額

23、轉托管到TA系統B：基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人B：將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統D：基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部15：在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規定的（ ）。A：最低價格賣出B：最低價格買入B：最高價格賣出D：最高價格買入16：證券公司經營（ ）業務時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A：證券承銷與保薦、證券自營B：證券自營、證券資產管理B：證券承銷與保薦、證券資產管理D：證券投資咨詢17：根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為（ ）。A：親屬關系型B：直接關系型B：間

24、接關系型D：陌生關系型18：上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布的信息有（ ）。A：成交金額最大的5家會員營業部的名稱B：成交金額最大的5家會員營業部的買入、賣出數量B：成交金額最大的5家會員營業部的買入、賣出金額D：股份統計信息19：全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（ ）。A：政府債券B：中央銀行債券B：企業債券D：金融債券20：如果上市證券出現以下情形時，就要進行除息與除權（ ）。A：權益分派B：漲停B：公積金轉增股本D：配股21：自營業務中涉及（ ）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相

25、關人員簽字確認后存檔。A：自營規模B：風險限額B：資產配置D：業務授權22：以下（ ）需要前往中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。A：自然人B：一般機構B：證券公司D：基金管理公司23：咨詢服務的主要內容有（ ）。A：向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項B：了解自己的客戶B：讓投資者充分理解“買者自負”的原則D：簡單介紹技術分析軟件使用方法24：競價的結果包括（ ）。A：全部成交B：部分成交B：不成交D：推遲成交25：公開報價包括（ ）。A：單邊報價B：對話報價B：雙邊報價D：反向報價26：證券公司違反證券公司監督管理條例的規定，有下列（）情形之一的

26、，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A：與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理B：未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好B：未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險D：未按照規定指定專門部門處理客戶投訴27：在債券質押式回購交易中，正回購方是（ ）。A：資金融入方B：出質債券方B：資金融出方D：賣出回購方28：證券公司違規開展資產管理業務的，中國證券監督管理委員會及其派出機構依法責令其限期改

27、正，并可以采取的監管措施有（）。A：責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告B：對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任B：責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果D：法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的其他監管措施人員進行監管談話，記入監管檔案29：固定收益平臺交易采用（ ）方式。A：報價交易B：競價交易B：詢價交易D：連續交易30：信用風險可以進一步細分為（ ）。A：本金風險B：流動性風險B：操作風險D：價差風險31：證券公司申請融資融券業務試點，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有（ ）。A：融資融券業務試點申請書B：股東會(股東大會)關于經營融資融券業

28、務的決議B：融資融券業務試點實施方案D：內部管理制度32：2000年以后，我國的新股發行出現過（ ）形式。A：網上競價發行B：上網定價發行B：網上累計投標詢價發行D：對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式33：證券交易委托代理協議書對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關（ ）進行基本約定。A：權利和義務B：業務規則B：責任D：操作流程34：證券交易所無法連續交易的情形是指（ ）。A：證券交易所交易、通信系統出現l0分鐘以上中斷B：證券交易所行情發布系統出現l0分鐘以上中斷B：10以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報D：10以上的證券中斷交易35：證券公司在證券交易

29、活動中發揮的重要作用有（ ）。A：是證券市場上的機構投資者B：為投資者提供代理證券買賣的中介服務B：實施公開、公正和及時的信息披露D：提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務36：業務管理風險控制的措施包括（ ）。A：制定完備的制度、規范，加強對相關業務人員進行管理制度和業務知識的培訓B：對重要的業務環節，實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕B：公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施D：公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核37：可作為融資買入或融券賣出的標的證券應當符合的條件有（ ）。A：在

30、交易所上市交易滿6個月B：融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元B：股東人數不少于4 000人D：近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的2038：在上海證券交易所大宗交易的成交申報中，買賣雙方輸入交易系統的每筆大宗交易成交申報，其（ ）必須一致。A：證券代碼B：成交價格B：成交數量D：證券賬號39：金融期權的種類主要有（）。A：外匯期權B：股票期權B：單據期權D：股價指數期權40：分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（ ）。A：財務部門B：風險監控部門B：計算機管理中心D：業務稽核部門三判斷題01：證

31、券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。（ ）02：股票上市交易后，如果發現不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ）03：證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的3倍。（ ）04：開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。（）基金持有人未進行選擇的，基金管理人應支付現金。05：證券公司及代理推廣機構為了使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。（）06：單筆權證買賣申報數量不得超

32、過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。 （ ）07：交易商當日買入的固定收益證券，當日不可以賣出。（ ）08：合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證券監督管理委員會批準設立的開放式基金，但不可參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。（）09：證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。（）10：證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權

33、限。（）11：中國證券登記結算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。（ ）12：店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（ ）13：代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 （ ）14：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（）15：中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司也會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數據發送給證券交易所，供證券交易所實行前端監控。（）16：停牌及復牌的

34、時間和方式由證券交易所決定。 （ ）17：所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進行交易。（ ）18：投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。 （ ）19：我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（ ）20：我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。（）21：證券交易的對象就是證券買賣的標的物。（ ）22：集合競價中未能成交的委托，當日不再進入連續競價。 （ ）23：從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業

35、務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師（不含分支機構注冊會計師）。（）24：大宗交易的成交申報須經交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續費等義務。 （ ）25：網上累計投標詢價發行不屬于網上定價發行模式。 （ ）26：如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。 （ ）27：目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。（ ）28：由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發生的交易是分開清算的，在同一個交易日發生的交易才會進行軋抵處理。（）29：投資者開立證券賬戶

36、后就可以直接買賣證券。（ ）30：售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。 （ ）31：營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業務操作不合規以及結算風險等。（）32：投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 （ ）33：網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。 （ ）34：賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量金融工具的權利。（ ）35：買方和賣方就大宗交易達成一致后，買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進行。 （ ）36：客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即客戶交易結算資金第三方存管協議書所指的“客戶證券資金臺賬”。（）37：客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。 （ ）38：結算備付金利息每月結