1、工程施工項目治理考核方法(試行)目的為落實股份公司（以下簡稱集團）關于“區域化、專業化、標準化、信息化、國際化”的進展策略，強化工程項目施工治理，防范風險，提高效率與效益。適用范圍集團內各級工程施工企業項目治理能力的考核，以及承擔工程施工的項目部治理績效的考核。相關文件中建股份項目治理手冊；其它有關項目治理的文件或規定，各級企業質量體系、安全及職業健康治理體系、環境治理體系文件。項目治理考核企業（含派出機構）的項目治理能力考核考核對象：集團內各級企業及其派出機構或擔負項目治理職能的辦事機構。派出機構一般指承擔工程經營治理的實體，辦事機構一般指承擔工程施工治理監督的辦事處、經理部等相關機構。考核

2、依據：項目治理手冊及股份公司有關制度。考核結論：被考核企業項目治理能力的整體或其某一方面能夠按以下四個等級進行考核評價。優秀項目治理能力：考核得分95分以上；企業建立了以項目全過程治理為核心的項目治理體系并差不多實現項目治理信息化；無治理虧損項目、項目平均毛利在8%以上；無重大安全及質量事故。優良項目治理能力：考核得分在8094分之間；企業建立了項目治理體系；無治理虧損項目、項目平均毛利率在7%以上；無重大安全及質量事故。合格項目治理能力：考核得分在6579分之間；企業項目治理體系差不多健全；有治理虧損的項目部不超過企業整體的10%、企業平均毛利水平在3%以上；無重大安全及質量事故。有待改進的

3、項目治理：考核得分在64分及以下；企業沒有建立統一的項目治理體系；有治理虧損的項目個數超過企業整體的10%；企業的平均毛利在3%以下。項目部治理績效考核考核對象：集團內各級企業負責工程施工治理的項目部。考核依據：項目治理手冊及股份公司有關制度。考核結論：被考核項目部的治理績效的整體或部分能夠按以下四個方面給予評價。杰出治理績效：考核得分在95分以上；項目部建立了實施打算并實施全過程治理；項目經理月報、項目商務月報、項目每日情況報告及時、準確、有效；項目部的毛利在10%以上；無勞務工資糾紛及質量或安全事故。優秀治理績效：考核得分在8094分之間；項目部建立了實施打算并實施全過程治理；項目經理月報

4、、項目商務月報、項目每日情況報告及時、準確、有效；項目部的毛利在8%以上；無勞務工資糾紛及質量或安全事故。合格治理績效：考核得分在6579分之間；項目部建立了實施打算并實施全過程治理；項目經理月報、項目商務月報、項目每日情況報告及時、準確、有效；項目部的毛利在6%以上；無勞務工資糾紛及質量或安全事故。有待提高的項目治理績效：考核得分在65分及以下；項目部沒有建立實施打算、也沒能實施全過程治理；三個報告不能正常實施；項目存在治理虧損。考核工作組織日常情況下，集團內各級企業分管項目治理的領導及負責項目治理的部門，按本方法對管轄范圍內企業的項目治理能力進行例行檢查考核，或者對管轄范圍內項目部的治理績

5、效進行例行考核。專門情況下，集團內各級企業的最高經營決策人或其授權人制訂決策，組織合適的人員，對管轄范圍內企業的項目治理能力進行考核，或對管轄范圍內項目部的治理績效進行檢查考核。必要時，集團內的各級企業依照需要，可向上級申請或托付第三方機構，按本方法對指定企業的項目治理能力進行評價考核，或對指定的項目部的治理績效進行考核評價。考核頻次集團組織對二、三級企業的項目治理能力考核每年度一次，二、三級企業組織的項目治理能力考核每年度至少一次，二、三級企業的派出機構的項目治理能力考核每年度為一三次。虧損或新組建企業或項目治理體系存在問題較多的單位能夠適當增加考核的頻次。項目部治理績效的考核通常情況下按季

6、度組織，或按以下時期安排考核，即：預備工作完成時期（開工1個月左右）或基礎施工時期；現場施工正常時期（開工3個月6個月）或工程主體施工時期；現場施工收尾時期（交付前12個月）；項目最終考核（工程竣工交付結算完成時期）：專門考核（當建設方投訴、政府部門訓誡、媒體曝光、項目發生質量、安全、環保事故或虧損時或勞務工資糾紛，企業應對項目部的治理績效進行專項考核）。承擔群體工程或專業工程（如安裝、鋼構、裝飾等）的項目部，其績效考核由企業依照工程現場實際治理的特點，參照4.4.2中的原則確定考核的內容、頻次與間隔。非直接治理項目部的企業層級，為了滿足對下屬企業項目治理能力考核的需要，能夠對該企業所屬項目部

7、治理績效進行抽查，但這種抽查不應增加項目部實際同意考核的頻次。對項目治理能力連續三年保持優秀的企業，或連續二個項目的績效保持杰出且人員相對穩定的項目部，其日常考核的頻次能夠適當減少。考核打算在進行項目治理能力考核或項目部治理績效考核前，負責考核工作的部門或人員應制定考核打算。考核打算應明確考核組成人員及職責，考核工作目的，考核的要緊內容及依據，考核時刻，以及其它相關要求。考核打算應經本單位領導批準。考核方式考核內容：主持考核的機構或人員依照考核任務，結合考核對象的具體情況確定考核內容，必要時對本方法所附的考核表進行調整、增減，以顧及各企業及各項目部可能存在的專門性。審核文件資料：考核人員只審查

8、企業或項目部按規定提供的相關文件資料，通過文件資料的內容及數據分析得出考核結論。現場檢查考核：考核人員深入企業及項目部的有關部門或崗位，查找證據，以判定企業的項目治理能力或項目部治理績效的狀況。考核要與被考核企業本身已實施的考核相結合并盡可能與與質量、安全、環保治理體系內部審核合并進行。考核過程考核交底：考核人員向被考核單位通報并確認考核打算，講明考核分工、方式、日程安排，確定考核期間的工作程序及聯系方式。實施考核：考核人員按分工審查有關文件資料，或者到企業、項目部的有關部門或崗位進行檢查，收集、記錄有關證據，初步判定項目治理能力或項目治理績效的實際狀況。問題確認與溝通：考核人員將發覺的問題與

9、被考核單位領導及部門進行溝通，確認問題的性質。考核報告在考核工作完成后15個工作日以內，考核組要形成考核報告，報告經企業領導簽署后發給被考核企業或項目部。考核后操縱被考核企業或項目部按照考核報告中整改意見改正項目治理中存在的問題，并在問題整改完成后向實施考核的單位反饋整改情況。各級企業項目治理能力考核的結果能夠直接作為該企業年度經營治理目標責任考核中有關項目治理的考核結果，也可作為要緊的參考數據，。各項目部績效考核的結果應與項目部獎金及兌現獎掛鉤，也將與集團內相關獎項的評選掛鉤。附錄企業項目治理能力考核表項目部治理績效考核表項目治理能力考核報告表共 頁第 頁批準時刻編制時刻考核組組長： ；組員

10、：被考核單位分類分項分數得分權數一、項目啟動及策劃治理項目啟動治理200.1項目全過程動態治理20項目治理方針及目標15項目策劃15項目策劃書實施10項目治理責任書10項目實施打算書10分類合計100二、項目投標治理市場調查與分析100.05建設方調查與分析10現場調查與分析10合作伙伴調查與分析10項目風險評估10項目投標前盈虧測算15項目投標評審15客戶關系治理10投標總結10分類合計100三、項目組織職能項目治理體系建設150.1項目治理模式15項目治理培訓及職業化進展15項目經理月度報告的治理15項目人員定編及崗位講明書15項目治理能力考核15項目人員收入分配制度10分類合計100四、

11、項目合同治理合同談判操縱150.1合同評審及風險識不15合同交底10合同履約資料治理10項目商務月報的治理15合同變更及索賠治理15工程進度款申報及結算治理10工程竣工結算治理10分類合計100續前表項目治理能力考核報告表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類分項分數實得權數五、項目服務職能資金治理150.20物資治理15分包治理15設備治理10技術治理10設計治理5法律事務10保安治理10信息化治理10黨群工作10CI治理10檔案治理10行政工作10后勤服務10分類合計150六、項目操縱職能進度操縱及預警200.1成本操縱及預警20安全治理及操縱20質量治理及操縱20環保治理及操縱20分類合計10

12、0七、項目監督職能日常檢查與考核250.1項目監察25項目審計25項目績效考核治理25分類合計100八、項目治理制度建設職能項目治理制度培訓及宣傳情況100.1企業配套項目治理制度建設情況10項目治理數據庫建設（成本、技術、分包、材料）10項目治理總結資料10項目治理創新成果10分類合計50九、項目回訪與保修治理職能工程回訪200.1工程保修20工程技術服務10分類合計50合計1000.11000.11000.11000.11500.201000.11000.1500.1500.1=1001講明注：考核時，考核組能夠對考核內容進行必要的調整，沒有考核的項目可取已檢項目的平均分，以便最后統計。C

13、scec-pm-kh-01項目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目啟動及策劃治理分項分數評分方法檢查記錄實際得分項目啟動20沒有投標項目臺賬，扣20分；沒有就新投標項目建立啟動令治理制度，扣20分；每缺一個項目的“項目啟動令”，扣2分；啟動令公布程序不對或內容不完整，每一項目不合格扣1分；相關專業系統是否按啟動令立項并開展工作，缺一項扣1分。項目全過程動態治理2050%以上項目未建立“項目全過程動態治理表”，扣20分；每缺少一個項目的“全過程動態治理表”，扣5分；已建的項目動態治理表內容過時，每發覺1例扣2分。動態治理信息不完整，每發覺一例扣1分。項目治理方針及目標15沒有項目治

14、理方針及目標扣15分；項管方針與經營方針不適應扣5分；項管目標與經營目標不適應扣5分；沒有將項管方針及目標貫徹到企業有關部門及單位扣5分。項目策劃1050%以上項目沒有項目策劃，扣10分；每缺少一個項目的項目策劃，扣2分；在項目策劃時沒有相應的打算，每發覺一項扣3分；項目策劃時沒有組織分工，由個人包干，每發覺一項扣3分。策劃的信息及資料不齊全，照抄照搬，每發覺一項扣3分。項目策劃書實施10沒有建立項目策劃評審及批準程序，扣10分。每發覺一個策劃沒有按程序評審及批準，扣3分；沒有在項目開工前制訂并頒發到項目部及相關部門，每發覺一項扣5分。項目治理責任書10沒有建立項目責任書的治理制度，扣10分；

15、責任書在現場開工后才簽署，每發覺一例扣3分；每發覺一項目沒有簽署責任書，扣3分；責任書格式不規范、內容不完整、照抄格式文本，每發覺一項扣2分；責任書沒有發放到相關單位并依照項目實際情況進行修訂完善，每發覺一個項目不合格扣1分。項目實施打算書15企業沒有建立項目實施打算治理制度，或者有50%以上項目沒有制訂實施打算，扣15分；項目部沒有按規定要求制訂實施打算并報企業審定批準，每缺一個項目扣5分；在項目實施打算執行過程中，沒有依照項目實際情況的變化及時督促項目部修改完善，每缺一項扣2分；企業在項目實施打算的執行過程中沒有進行必要的監督，每發覺一個項目扣3分。合計100注：假如企業建立了項目信息治理

16、系統，以信息化手段治理項目全過程的有關信息，雖則形式有所不同，但可依照實際效果酌情給分。效果特不行的，能夠給予510分的加分。Cscec-pm-kh-02項目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目投標治理分項分數評分方法檢查記錄實際得分市場調查與分析10沒有市場調查制度，或50%以上的項目無調查記錄，扣10分；每缺少一個項目的市場調查記錄，扣2分；抽查市場分析的有效性，是否制訂了針對性措施或策略，每缺一個項目扣1分。建設方調查與分析10沒有建設方調查制度或50%以上項目無調查記錄，扣10分；每缺少一個項目的“建設方調查與分析”，扣2分；建設方調查分析不全面、不有用，不利于制定針對性

17、措施或策略，每發覺一例扣1分。現場調查與分析10沒有現場調查制度或50%以上的項目無調查記錄，扣10分；每缺少一個項目的“現場調查與分析”，扣2分現場調查不全面、缺少實效，不能真正對投標及項目策劃起指導作用，每發覺一例扣2分。合作伙伴調查與分析10沒有合作伙伴調查制度或50%的項目無調查記錄，扣10分；每缺少一個項目的“合作伙伴調查”缺扣2分。合作伙伴調查流于形式、無實效，無助于了解合作伙伴的資金、治理、技術、人員等實力，每發覺一例扣1分。項目風險評估10沒有建立項目風險評估或50%項目無評估記錄，扣10分；每缺少一個項目的風險評估，扣2分；風險評估不真實、缺乏實效，每發覺一例扣1分；沒有風險

18、防范措施，每發覺一項扣1分。項目投標前盈虧測算15沒有建立投標測算制度或50%項目無測算記錄，扣15分；每發覺一項目無投標測算扣2分；沒有在投標前測算項目的現金流量，每發覺一例扣2分；沒有應對可能的現金流風險及成本壓力的措施或策略，每發覺一項扣2分。項目投標評審15無評審制度或50%以上項目沒有投標評審，扣15分；每發覺一項目沒有投標評審扣2分；投標評審不全面、無實效，每發覺一項目扣1分；沒有依照評審采取相應的策略及措施，每發覺一項目扣1分。客戶關系治理10沒有建立客戶關系治理制度或50%的項目無記錄，扣10分；客戶資料不全，沒有向項目部移交客戶資料并建立客戶工作打算，每缺一項目扣2分；項目完

19、后沒有收回并完善客戶資料和關系，每發覺一項目扣2分。投標總結1050%以上項目沒有投標總結，扣10分；每缺少一個項目（含未中標項目）的投標總結，扣2分；投標總結不全面、不及時、無實效，每發覺一項目扣1分；沒有將投標總結向項目部交底并采取相應的措施或策略，每發覺一項目扣1分。合計100Cscec-pm-kh-03項目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目組織治理分項分數評分方法檢查記錄實際得分項目治理體系建設15沒有建立項目治理委員會或者建立了沒有活動記錄，扣15分；沒有將項目治理職能分解到部門或人員，扣15分；項目治理部門沒設、崗位不足、職能不清，發覺一項扣3分；項目治理相關職能部

20、門沒有或職責不清，發覺一項扣2分。項目治理模式15未建立項目治理臺帳扣子5分；存在掛靠項目，扣15分；企業自營項目的比率低于80%，“三集中”治理的項目在50%以下，扣15分；聯營項目沒有按項目治理手冊建立機構并實施“11233”的治理模式，每發覺一個例外項目扣15分；以聯合體形式承建項目，沒有按項目治理手冊實施“11233”治理模式，每發覺一例外項目扣15分。項目班子建設及職業化進展15沒有分析項目治理人員結構及功能，也沒有建立職業進展打算，缺一項扣15分；每發覺一個項目沒有“項目部要緊治理人員審批”扣2分；“審批表”中要緊內容缺一項扣2分；沒有項目治理人員的培養教育打算，也無培養方面的記錄

21、，每發覺一項目或重要人員培訓記錄缺失扣2分；項目人員不穩定、人員離職超過10%，每發覺一項目扣2分。項目經理月度報告的治理1550%以上項目無提交“項目經理月度報告，扣15分；每缺一項目的項目經理月度報告，扣2分；項目經理月度報告的格式及內容、填報頻次不能滿足規定的要求，每發覺一個缺陷扣1分；對項目經理月度報告無分析評估及指導，每缺一項目扣1分。項目部人員定編及崗位講明書15沒有按項目部人員設置及定編定員的標準配備人員，人員過多或過少，每發覺一個項目扣2分；聯營或聯合體項目沒有要求合作方配備相應人員并明確崗位責任，發覺一項目扣15分；沒有制訂項目人員崗位職務講明書，也沒有對項目人員的職責及工作

22、績效進行考核，扣15分；有部分人員無職務講明書，每發覺一個崗位或人員扣2分。項目治理考核15沒有建立下屬機構項目治理能力及績效考核制度，扣15分；部分下屬機構的項管能力沒考核時，每發覺一例扣5分；沒有對項目部治理績效進行考核或50%以上項目無考核，扣15分；假如有部分項目部無考核，每發覺一個項目扣5分； 對考核結果的整改情況無跟蹤服務，每發覺一個項目扣2分。考核結果沒有與收入及獎勵兌現掛勾的，發覺一例扣2分。項目人員收入分配制度10沒有建立項目人員收入分配治理制度，扣10分；項目收入沒有與時期考核或最終考核掛鉤，發覺一例扣2分；沒有按責任書對項目部進行最終考核兌現，或者是考核兌現沒有與審計、成

23、本還原、項目總結相掛勾，每發覺一項目扣5分。合計100Cscec-pm-kh-04項目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目合同治理分項分數評分方法檢查記錄實際得分合同談判操縱1550%以上項目沒有合同談判策劃，扣15分；每缺少一個項目的合同談判策劃，扣2分；合同談判策劃情況，每缺一項扣2分；合同談判操盡情況，查看合同談判記錄，每缺一個項目扣2分.合同評審及風險識不15沒有建立合同評審制度，扣15分；50%以上項目沒有進行合同評審，扣15分；每缺少一個項目的合同評審，扣2分；合同評審情況，每缺一項扣1分；合同風險識不的情況，每缺一項扣1分；合同評審及風險識不對項目部的交底，每缺一項

24、扣1分。合同交底10沒有建立合同交底制度或50%以上項目沒有交底記錄，扣10分；每缺少一個項目的“合同交底記錄”，扣2分；合同交底的資料不齊全，每發覺一項扣1分。履約資料治理1050%項目未建立“履約資料治理打算”，扣10分；每缺少一個項目的“履約資料治理打算”，扣2分；各項目履約治理資料，每缺一項扣1分。項目商務月報的治理15企業沒有建立項目商務月報進行治理制度，扣15分；每發覺一個項目不上報項目商務月報，扣5分；項目部沒有按常規提供商務月報，每缺一次扣2分；沒有對商務月報進行分析與評估，每發覺一次扣1分；沒有對報告中反映的問題進行整改與落實，每發覺一項扣1分。合同變更及索賠治理15沒有建立

25、合同變更及索賠的策劃治理制度，扣15分；每發覺一個項目沒有進行合同變更及索賠的策劃，扣2分；合同變更及索賠過程操縱及索賠資料治理，每缺一項扣1分；沒有建立反索賠的操縱措施，每發生一起反索賠扣1分。進度款申報及結算10未建立進度款治理臺帳，扣10分；未對進度款申報、結算進行監測治理，扣10分；進度款申報格式不規范或無操盡情況，每發覺一項目扣2分；對拖欠進度款的項目無治理措施，每發覺一項目扣2分。竣工結算治理10沒有建立竣工結算治理制度或50%以上項目竣工結算不正常，扣10分；未建立竣工結算治理臺帳，扣10分；竣工結算格式不規范或無打算，每發覺一項目扣2分；竣工結算沒有在規定的期限完成，每發覺一個

26、項目非正常拖延扣2分。合計100Cscec-pm-kh-05項目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目服務性職能分項分數評分方法檢查記錄實際得分資金治理15投標前無項目現金流估算制度或50%以上項目沒估算，扣15分；在工程正式開工前沒有測算項目現金流或50%以上項目開工前的無現金流測算，扣15分；每發覺一個項目在正式開工前沒有測算現金流，扣2分；在施工過程中對項目現金流無監控，且沒有資金治理預警機制，扣15分；監控不連續或預警不及時，發覺一處扣2分；無拖欠款治理措施，拖欠款超過項目策劃目標或財務風險時，扣15分。部分項目有異常拖欠時，發覺一項扣2分。物資治理15沒有建立合格供應商名

27、錄（數據庫），扣15分；合格供應商名錄（數據庫）的版本舊、內容不全、沒有及時更新，發覺一項扣2分；沒有材料采購集中治理制度、采購權限治理混亂，扣15分；發覺一個項目超權限采購，扣5分；沒有對采購詢價、招標、評標、定標及采購成本、采購價格、服務等方面進行操縱，依缺少環節及情況，扣215分；未對各項目的材料損耗進行監測、無損耗操縱標準、也無項目的消耗考核情況，扣15分，材料損耗每發覺少一項扣2分。分包治理15沒有建立合格分包商名錄（數據庫），扣15分；合格分包商名錄（數據庫）版本舊、內容不全、沒有及時更新，發覺一項扣2分；沒有對分包工程詢價、招標、評標及定標、分包工程價格進行治理、扣15分；每發覺

28、一項目的分包商選擇未進行綜合分析的，扣2分；沒有對分包合同、履約保證、進場備案進行治理，扣15分；每缺少一個項目的資料或手續不全扣3分；未對項目分包結算、糾紛等進行監測的，每發覺一個項目扣15分。設備及料具治理10沒有建立合格設備、料具供應商名錄（數據庫），扣10分。建立合格設備、料具供應商（數據庫）版本舊、內容不全、沒有及時更新，每發覺一方面不足扣2分；沒有對設備及料具的購置或租賃的詢價、招標、評標、定標、購置或租賃價格進行治理，且購置或租賃的設備未進行采購比價會審的，扣10分，部分有欠缺時，發覺一項扣2分；未建立設備及料具治理標準或技術要求的，扣10分。 技術治理10未建立采納的技術標準、

29、規范的有效版本目錄并及時通知各項目部的，扣10分；沒有對施工組織設計及施工方案的編制進行操縱與治理，扣10分，部分有欠缺時，每發覺一項扣2分；應組織專家認證的施工方案未進行專家認證的，每發覺一項，扣5分；未對項目的圖紙會審、施工方案的編制及執行、技術交底、技術復核、技術資料、計量器具的使用等情況進行監測的，每發覺一個項目扣2分； 新技術開發及應用未按打算進行的，每發覺一個項目扣2分。續Cscec-pm-kh-05項目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目服務性職能分項分數評分方法檢查記錄實際得分設計治理5沒有設計策劃操縱制度，扣5分。沒有設計操縱打算，或相關打算及操縱記錄不完整，發

30、覺一處扣1分。法律事務10沒有項目投標及合同簽訂、實施時期的法律服務制度，扣10分；關于項目施工過程中、工程竣工交付，直到工程回訪保修期滿，規定的法律文書治理不規范，發覺一個項目有欠缺扣2分。可參照有關法律事務治理及考核的規定保安治理10沒有建立保安及消防治理制度，扣10分，對保安人員或保安公司的聘用及治理有欠缺，發覺一個項目扣2分；沒有對保安及消防設施、設備的配備進行治理，扣10分，部分有欠缺時，發覺一個項目扣2分；沒有對項目治安、消防工作進行治理，扣10分，部分有欠缺時，發覺一個項目扣2分。信息化治理10沒有項目治理信息系統或與上級的項目治理信息系統聯動，扣10分，當部分地區或單位有欠缺時

31、，發覺一處扣2分；沒有對項目信息化設備配備、軟件配置、開發應用進行治理，扣10分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分；沒有信息安全治理、信息規范化制度，扣10分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分。黨群工作10沒有對項目黨群組織進行治理的，扣10分，當部分項目的青年、工會、黨組織的建立與治理有欠缺時，發覺一處扣2分。CI治理10沒有對項目CI標準建設、項目CI方案、CI成本進行操縱與治理的，扣10分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分。可參照施工現場CI考核的有關規定。檔案治理10沒有對工程技術檔案、項目部過程治理資料進行治理及利用，扣10分，部分項目有欠缺時，發覺一處扣2分；沒有利用信息技術進行數據庫的建設與

32、治理，扣10分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；可參照有關檔案治理考核的規定行政工作10沒有建立項目印信治理制度的，扣10分。沒有建立項目印信治理臺帳的，扣10分；沒有建立項目公文及公共關系治理機制，扣10分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分；沒有依照地區風俗文化對項目的辦公、生產、生活行為、企業形象方面進行治理，扣10分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分；沒有對項目對處的聯系的方式或渠道進行治理，扣10分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分；后勤服務10沒有對項目辦公設施、辦公秩序、生活后勤服務設施進行治理，扣10分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分。合計150 Cscec-pm-kh-06項目治理能力考核表

33、共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目操縱性職能分項分數評分方法檢查記錄實際得分進度操縱20無職能部門負責進度監測或人員不到位、責任不清，扣20分；沒有對項目施工預備及開工進行的治理，扣20分，部分項目有欠缺時，發覺一處扣2分；沒有建立進度操縱及預警機制或50%以上項目未按預警機制及時預警，扣20分，部分項目有欠缺時，發覺一處扣2分；沒有對生產統計報量、項目每日施工情況、項目影像資料進行治理，扣20分，部分有欠缺時，發覺一項目扣2分。成本操縱20沒有對中標項目測算目標成本、虧損項目預警并監控，扣20分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分；沒有定期對項目的季度盈虧測算進行審批，扣20分，部分有欠缺時，發

34、覺一個項目的資料不全或缺則扣2分；在工程完工后，沒有進行成本還原，扣20分，部分有欠缺時，發覺一項不符扣2分；沒有對不同地區、不同類型項目的成本操縱確定定額或標準，扣20分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分。質量操縱20沒有質量策劃及項目質量打算治理制度，扣20分，部分有欠缺時，每缺一個項目扣2分；沒有對對工程實物質量操縱和監督、不能防治質量通病，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣1分；沒有對質量報表、質量成本、質量信息進行治理，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有對質量創優及質量小組活動的進行治理，每發覺一處扣2分。安全治理20沒有對安全策劃、項目安全生產打算或專項方案、安全預警進行

35、治理，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有對特種作業及特種作業人員進行治理和操縱，也無特種作業監控及人員培訓，每發覺一處扣2分；沒有對應急預案及緊急救援、安全事故處理、安全成本進行治理，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有對安全設施、安全用品及個人安全防護用品進行治理，每發覺一處扣3分.環境治理20沒有環保策劃及打算、也沒有環境治理預警，扣20分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分；沒有對環保監察與監測、衛生防疫、節能減排進行治理與監控，扣20分，部分有欠缺時，發覺一處扣2分。合計100注：但凡重大的安全、質量、環保事故發生，則可扣掉全部的單項分。 Cscec-pm-kh-07項

36、目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目監督職能分項分數評分方法檢查記錄實際得分日常檢查與考核25沒有建立項目治理的日常檢查與考核制度，扣25分；日常的檢查與考核沒有打算，工作隨意，工作后無記錄，也無檢查與考核工作的連續性，扣25分；日常檢查與考核的對象過于集中，存在一些長期沒有覆蓋的單位，一些出問題的單位或地區在問題出現前長期沒有被檢查與考核，或者被檢查的單位或地區在其后不久即出問題，扣25分；在檢查與考核時，沒有充分的預備，人員不專業，工作紀律不明確，沒有紀檢方面的人員參與，扣25分；沒有對日常考核結果的操縱，沒有對糾正措施進行跟蹤整改，扣25分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分

37、。項目監察25沒有對項目治理的過程、分包、采購、檢查與考核方面進行監察，扣25分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；監察打算的時刻時期、覆蓋面、打算的重點、實施人員方面不能滿足企業治理的要求，每發覺一處扣2分；監察過程操縱、監察記錄的完整性、客觀性方面存在欠缺，每發覺一處扣2分；沒有對項目監察結果進行跟蹤糾正，也沒有完善的糾正措施或進行必要的驗證，每發覺一處扣2分。項目審計25沒有建立項目審計打算，扣25分，當打算的時刻、內容及覆蓋面存在欠缺時，每發覺一處扣2分；對特定項目的審計過程操縱、對虧損項目專項審計，存在敷衍或不能查找項目存在問題的根源， 每發覺一處扣2分；項目部的審計沒有與項目日常考核

38、、專項考核及最終考核、成本還原相協調或銜接的，每發覺一項扣5分；沒有對項目最終效益進行審計或者審計過程安排、審計結論指導性方面存在缺陷，每發覺一處扣2分；項目最終績效考核25沒有建立了項目最終績效考核制度，扣25分，假如部分項目的最終績效考核存在缺陷，每發覺一項扣2分；項目最終績效考核過程安排、考核執行情況是否正常，每發覺一處不合格扣2分；最終績效考核不能將責任目標、日常考核、成本還原、工程總結、檔案治理、審計及監察等方面的工作綜合協調的，每發覺一個項目扣5分；項目最終績效的成果是否準確、科學、公正，是否真實反映企業前期的策劃及過程治理水平，每發覺一處缺陷扣2分。合計100 Cscec-pm-

39、kh-08項目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目治理制度建設職能分項分數評分方法檢查記錄實際得分項管制度宣貫情況10無宣貫打算扣10分；打算不能執行扣10分；沒有宣貫培訓記錄扣10分；沒有對手冊及相關資料發放操縱扣10分；其它相關缺陷，每發覺一處扣1分。配套項管制度建設10沒有項目治理實施配套制度扣10分； 沒有對項目治理表格的標準化進行治理扣10分；其它相關缺陷，發覺一處扣1分。優化了項目配套治理制度，且能夠采納信息化技術的，視應用情況酌情給予510分的加分。項管數據庫建設10沒有項目治理數據庫建設治理制度，扣10分；發覺部分項目的數據建設有欠缺時，發覺一例扣2分；數據庫沒有

40、利用扣10分；數據庫沒有維護及保管扣10分；其它相關缺陷，發覺一處扣1分。優化了數據庫治理制度，且能夠采納信息技術治理項目數據庫的，視應用情況酌情給予510分的加分。項管總結資料10沒有對項目治理總結資料進行治理，扣10分；部分項目治理總結資料的完整性、可利用性存在問題，每發覺一處扣1分。項目總結資料沒有進行考核評定，而且沒有與項目最終績效考核相掛勾的，發覺一個項目扣2分。項目總結資料完整、有用，具有較高的利用價值，且能夠采納信息技術進行保管與利用的，酌情給予510分的加分。項管創新成果10項目治理創新成果的總結實施效果，酌情給分。項目創新成果具有一定的科學性，差不多形成標準化，具有推廣應用的

41、價值，酌情給予510分的加分。合計50Cscec-pm-kh-09項目治理能力考核表共 頁第 頁批準時刻編制時刻分類項目保修回訪治理職能分項分數評分方法檢查記錄實際得分工程保修20未建立工程竣工（完工）臺賬，扣20分；沒有工程保修治理制度，扣20分；沒有工程保修打算及方案，扣20分；部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有對工程保修成本操縱，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有在工程保修期滿后對建設方中意度進行調查，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有對項目部撤離工程現場及撤消進行操縱，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分。工程回訪20沒有工程回訪制度，扣20分；有制度而差

42、不多沒有進行工程回訪，扣20分，存在部分欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有工程回訪打算及記錄的，扣20分，部分有欠缺的，每發覺一處扣2分；沒有對工程回訪中質量問題的分析處理，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有對建設方投訴進行記錄及處理的，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分；沒有依照回訪保修制定相應的糾正與預防措施的，扣20分，部分有欠缺時，每發覺一處扣2分。工程技術服務10沒有工程竣工（完工）后的技術服務治理制度的或者有制度而從末進行技術服務的，扣10分；對在保修期內的工程，收到建設方存在質量缺陷時，未組織人員及時確認是否在保修范圍內或與建設方有爭議未組織論證的，扣10分；在工程

43、保修過程中，未有效指導、監督保修單位（或人員），使保修工作達不到要求，造成質保金不能按時或足額收回的，扣10分；在工程保修過程中，或出現建設方投訴的，每發覺一起扣1分；達到工程保修期未及時向建設方發出工程保修期滿通知單的，每發覺一個項目，扣1分；對達到保修期的工程未及時消項的，未統計、分析保修成本，每發覺一處扣1分。合計50中國建筑項目部治理績效考核匯總表項目名稱：考核組名稱：考核組長（負責人）： 考核組成員：考核時刻：序號考核項目權數分數評分評分部門評價人簽字1項目商務治理0.11002項目生產進度治理0.11003項目成本治理0.11004項目分包及勞務治理0.11005項目資金治理0.1

44、1006項目質量治理0.051007項目安全治理0.051008項目環保治理0.051009項目技術治理0.0510010項目物資治理0.0510011項目機械治理0.0510012項目信息治理0.0510013項目保安治理0.0510014項目綜合事務治理0.0510015建設方評價0.05100合計1綜合講明注：在進行項目部績效考核時，考核組能夠按照具體情況的要求對有關表格進行必要的調整，也可用該企業原有的考核表格予以替換，或者依照需要進行必要的補充。項目部商務治理檢查考核參照表考核內容考核評分方法分值得分報量申請進度款報量文件格式優；中；差；1020項目報量申請時刻安排準時；延誤：5天內

45、； 5天10變更簽證及索賠工作對建設方、監理現場指令的評審及處理有；無；進度：95%；8595%；7585%；75%325對工程變更簽證的評審及處理（已獲批準%）90%；8089%；7079%；6069%；5059%；49%5分包工程變更的處理從報批及時性、內容準確性、與建設方核價比較、分包確認價等方面評價打分2項目索賠策劃的治理是否有索賠策劃及反索賠措施5索賠資料的格式及程序索賠資料格式及程序是否正確3項目對索賠的更進工作是采取有效措施促進索賠工作2索賠工作成效從主動索賠及反索賠的成效評價5結算操縱項目商務月度報告的填報情況按時按規定填報；延遲。并對報告的填報質量進行評價1020項目制訂、監

46、督、更新了主合同的結算操縱打算及執行效果有；無；依照結算操縱打算的內容及執行效果情況進行評價打分5分包合同的結算操縱（進度、條件、效果）有；無。依照分包合同結算的操縱措施及執行情況評價打分5合同治理合同交底、責任分解及工作目標的協調與檢查依照項目部對合同交底及合同責任分解的情況進行評價打分510項目部合同評審會議及合同執行情況會議檢查項目部有關合同評審的會議組織及會議紀要，以及其它有關合同的會議5合同文件資料治理項目合同文本的治理檢查合同及相關資料的治理情況325項目部關于當地工程預算定額或規定的治理檢查項目部對當地定額資料的收集、使用及治理情況3項目部對當地工程造價信息文件的治理檢查項目部對

47、當地工程造價資料的收集、利用及治理情況3項目部是否建立及修訂現場指令、工程變更記錄項目部對現場指令、工程變更的修訂及治理情況3項目部是否建立及修訂設計變更記錄項目部對設計變更的修訂及治理情況3項目部是否建立及修訂工程索賠記錄項目部對索賠資料是否進行有效的治理3項目部是否建立每日情況記錄反映項目施工情況檢查項目部每日情況記錄中的內容是否真實有效4項目部是否按規定向企業申報變更、簽證及索賠項目部是否將重大的變更、索賠、簽證報企業并由企業統一協調3合計項目部生產進度治理檢查考核參照表考核內容考核評分方法分值得分進度打算及施工組織項目實施打算的編制及使用情況項目部編制了實施打算，打算能有效促進現場各項

48、工作，得5分530進度打算的修訂及報監理、建設方批準情況修訂：是；否；執行：是；否；批準：是；否5項目對分部工程進度延誤的措施及資源安排檢查是否有進度打算表及措施，并依照打算的完善性評價打分4關鍵線路的施工預備與資源配置情況方案預備及資源配置：有；否執行是否有效果：有；否4以后半年完工的分部工程的打算保證措施或關鍵線路應變措施應變措施：有；否執行效果：有；否4施工方案的預備情況有；無。酌情評價打分4項目部各作業面、隊治理責任制責任制的確定、調整完善及效果4進度治理與協調項目部每周進度協調會議的情況及項目經理月度報告情況進度評審：有；否治理責任及期限：有；否1050項目部相關部門、崗位及各作業面

49、、隊對進度打算的掌握情況及項目每日情況報告的治理各作業面每日情況報告：有；無項目部的每日情況報告：有；無掌握情況：有；無執行效果：有；無依照進度日常治理酌情評價打分10項目對工地、工程按作業區、隊治理責任落實情況分區設定及治理：有；無治理效果：有；無5項目對分包商進度監督治理情況有；無。依照每日的勞動力考勤及作業記錄酌情評價打分5分包商的進度打算、施工方案、施工日志、每日情況報告的治理進度打算：有；無資源配備：有；無執行效果：有；無5項目對分包商的生產技術交底有；無。依照生產技術交底的科學、有用、及時等方面評價打分5項目部日常清潔、臨時道路、倉庫治理情況（工完場清）打算：有；無執行效果：有；無

50、5施工現場垃圾、排水、排污等治理情況（場容場貎）打算：有；無執行效果：有；無5施工進度資料治理工程測量治理情況原始地形圖：有；無 竣工圖：有；無 測量工作打算及執行情況：有；無520工程檢驗與試驗治理情況打算：有；無治理效果：有；無5工程影像治理情況照片日志：有；無3工程統計報量治理情況報表格式及報表時刻：正常；否3施工手續治理情況打算及安排：有；無辦理情況：有；無4合計項目部成本治理檢查考核參照表序號檢評內容標準分評 分 標 準得分1目標與打算治理25是否簽定了項目目標治理責任書，未簽扣10分；是否就合同要緊內容對相關人員進行了交底，無交底記錄扣3分；是否依照項目目標治理責任書的成本治理目標

51、編制了項目的總體打算成本目標和分項工程成本目標，未編制扣5分；是否對打算成本目標進行分解，并落實到項目部各成本責任崗位，目標未進行分解扣5分；是否按半年期限對項目成本打算進行重新測算和申報，假如沒有可扣10分。2過程成本操縱30是否存在越權招標和簽訂合同的情況，每發覺一處扣5分；現場各種材料是否按打算采購和進場，每發覺一處扣2分；是否按月（節點）辦理各種分包結算，每發覺一處不合標準扣2分；各種結確實是否有合同作為依據，無合同或未按合同結算每發覺一處扣5分；各項成本費用是否操縱在打算之內，成本超出打算扣5分。 項目虧損得0分。3成本臺帳10是否建立分包和機械費結算臺帳，每缺少一個臺帳扣2分；是否

52、建立材料消耗和租賃臺帳，每缺少一個臺帳扣2分；是否建立簽證、索賠臺帳，未建立臺帳扣3分。 4成本核算10項目是否按照進度和建設方、監理的簽字確認收入；是否按月（節點）進行成本核算；是否按期編制成本報表。每小項發覺一處不合標準的扣4分。5成本分析15是否按月（節點）進行了成本分析或經濟活動分析，每缺少一次扣5分；是否按照量價分離的分析原則，對項目責任范圍內的各成本項節超緣故進行了詳細分析，未按規定進行分析扣5分；是否依照分析的結果，制定了整改措施，并對措施實施效果進行總結，無整改措施扣3分，未對實施效果進行分析扣2分。6成本預警10項目是否建立成本預警治理機制，假如沒有扣5分；項目發覺虧損跡象后

53、是否采取可行措施，假如沒有可扣5分。合 計100檢查人員： 時刻：項目部分包勞務治理檢查考核參照表序號標準分檢 查 內 容評 分 標 準得分一、治理體系105制度落實情況貫徹執行企業各項制度、規定；職責分工明確，正常運作（5分）。5人員配備按規定配備勞務治理員（5分）。 二、勞務實名制治理154用工實名制督促分包商入場時提交人員花名冊并在實施過程中進行動態調整（2分）；收集勞務人員身份證復印件（1分）、上崗證書復印件（1分）；督促勞務企業與勞務人員簽訂勞動合同，并將勞動合同書在項目備案（1分）。4培訓實名制按規定建立農民工業余學校并開展教學活動（2分）；建立勞務人員入場、接著教育培訓檔案（1分

54、）；定期檢查勞務人員培訓檔案，了解培訓開展情況，并抽查檢驗培訓效果（2分）。7工資發放實名制督促分包商依照勞務人員花名冊、出勤表按月編制工資臺帳（4分）；記錄工資支付時刻、支付金額、經本人確認后，張貼公示（2分）；對發生拖欠行為及時予以處理并按規定上報（4分）。 三、現場施工協調治理405勞動力打算治理依照施工生產進度打算，按月編制勞動力使用安排打算（3分）；結合進度調整適時調整勞動力打算（2分）。5現場施工檢查驗收定期檢查勞務分包隊伍的工程質量、安全生產、文明施工、材料節約等情況，并詳細記錄檢查、考核獎罰情況（5分）。5治理體系建立與運行情況督促勞務分包企業建立質量、安全治理體系，配備質檢員

55、和安全員（5分）。5勞務人員持證上崗情況檢查、督促勞務承包方治理人員和一般生產工人按規定持證上崗，治理人員和專門工種人員持證上崗比例未達到100%的，一般技術工人持證上崗比例達到60%。（5分）5違約處理做好勞務違約，糾紛的調解工作，配合上級做好訴訟、案件的處理等工作（5分）。5協調配合隨時了解勞務分包工程的進展狀況，發覺并解決勞務方面出現的問題，對解決不了的要及時向項目經理和上級勞務主管部門反映，并形成匯報資料（5分）。依據分包合同及協議，向分包商提供必要的生產條件、生活設施、并實施對分包商的履約過程治理；（5分）10勞務人員待遇食堂“兩證”齊全得2分，宿舍床頭卡、衛生狀況合格得2分，生活區

56、衛生及文娛設施3分，保險（意外損害、醫療等）3分四、勞務費治理103勞務價格按照勞務招投標確定的中標價格簽訂勞務承包合同并執行合同價格（3分）； 4勞務結算嚴格按照勞務分包合同確定的價格按月進行預結算（2分）；按規定報公司（分公司）審核（2分）。3勞務費分析建立勞務費分析制度并定期進行分析，并采取有效措施操縱勞務費。（3分）五、合同治理105合同執行情況全面履行勞務分包合同、安全生產合同、廉政建設合同，收集、整理、分析合同履行過程中的信息并向公司（分公司）反饋。（5分）5合同調整按照規定的程序及時辦理合同變更、解除、終止等手續，簽訂書面確認書。（5分）六、考核治理55考核治理按月度對勞務分包隊

57、伍進行考核，完工后進行總體評價，并將考核評價結果上報公司（分公司）。（5分）七、退場治理55退場手續對經上級批準予以清退的隊伍，辦理退場手續。認真核對人員、清點機具設備，下達退場通知書。（5分） 八、統計治理55統計上報工作建立各類勞務統計臺帳，按規定統計、分析、上報報表，上報及時、數據準確、質量高。（5分）合計100檢查人員： 時刻：項目部資金治理檢查考核參照表序號檢查內容分數評分方法得分1工程收付款打算20按規定的時刻間隔制定了收付款打算，得5分，打算規范、有效，可得5分；打算有效地涵蓋了項目的動態變化，保證了資金需求，可得5分；打算進行了細致的分解，能夠保證執行，可得5分。2項目現金流分

58、析20按規定的頻次進行了現金流分析，可得5分；分析資料規范、完整，可得5分；現金流分析充分與項目各方面的有效治理相適應，保證了項目資金治理的良好狀態，可得5分；項目有良好的現金節余或資金周轉效率提高的，可得5分3履約保證金或履約保函的治理20制定了保函或保證金的治理打算，可得5分；明確了保函或保證金的治理部門或責任人，可得5分；確立了保函或保證金的風險防范措施，或得5分；沒有保函或保證金的治理疏漏可得5分。4勞務工資治理20對勞務工資進行專項治理，可得5分；勞務工資發放過程資料齊全，可得5分；勞務工資發放過程透明、公正、有效，可得5分；沒有發生勞務工資糾紛，可得5分。5工程收款20建立了工程收

59、款的打算及措施，可得5分；工程收款過程資料規范、齊全，可得5分；工程款收取情況清晰、完整，可得5分；無拖欠款或工程款收取方面的矛盾，可得5分。合計100檢查人： 時刻：項目部質量治理檢查考核參照表序號檢查項目分項分具體內容標準分值實際得分備注1質量打算20質量治理目標，責任目標的制定、分解和考核3項目部質量治理責任制、制度、機構人員3物資進場驗收打算3工程檢驗批劃分及驗收打算3工藝試驗及現場檢（試）驗打算3關鍵部位操縱及監測打算3其它與質量治理有關的打算22質量監督30物資進場檢驗驗收記錄及資料3班組自檢互檢記錄及資料3工程檢驗、驗收記錄及資料3日常質量會議、日志、巡查及質量通病防治3工藝試驗

60、記錄及資料3現場檢驗記錄及資料3關鍵部位操縱、監測記錄及資料3質量缺陷整改的監督檢驗記錄與資料3質量事故的認定與處置措施3質量事故處理監督、成本分析及記錄33質量驗收資料20工程資料的整理是否規范，是否與工程同步（每發覺1處分項工程的資料整理不規范或不能與工程同步，則扣5分，分部工程的資料不規范則扣10分）204成品愛護10成品愛護打算與措施4成品愛護的記錄與資料3成品愛護問題的整改與記錄35糾正和預防措施20對各級檢查發覺的問題的糾正情況（每發覺一項缺陷或不合格不能按程序糾正并預防，則扣5分，發覺重復發生的錯誤則扣10分）20應得分： 實得分： 得分率： 檢查人： 檢查日期： 年 月 日項目