1、歡迎共閱設備運營決策風險管理問責制度（草案）為進一步加強對無錫地鐵對設備及運營管理決策風險管理，規避地鐵建設以及今后運營中的風險， 轉變各部門的工作作風，提高工作效率，落實各部門領導及員工的工作職責，結合設備、運營管理的工作特點于實際，強化對管理風險的事先規避，特制定本問責制度，本制度適用范圍暫定為設備物資部與運營籌備部職責管轄范圍內的業務。一、目的及意義1. 1設備物資部及運營籌備部風險管理問責制度（以下簡稱問責制度）是指公司負責領導或工作分管領導對其管轄范圍內各部門領導和員工承擔管理職責和義務的履行情況，實施并要求其承擔相應風險后果的一種責任追究制度。1. 2該責任包括隱患排查、風險規避與

2、風險處置的技術責任、商務責任；同時工作分管領 導對其管轄范圍內各部門領導和員工還應接受來自內部和外部的監督，以保證責任的實現。從 而使我們正真落實建設以高安全為第一位的“三高原則”，實現“建一流地鐵、創運營典范” 的最終目標。3建立問責制度的目的及意義在于規范部門領導和員工的責權，有多大的“權”就擔多大的“責”，強化大家的責任意識；加強設備與運營部門對風險的協同防范與運營保障能力，加強部門間溝通于協作。二、總體原則1明確責任，逐步建立起設備部及運營部安全風險防范治理架構，明確各職能部門的風險管理 的職責權限。2主動規避，建立有效的安全隱患排查、風險評估、風險規避機制，對可能導致的設備及風險 進

3、行有效識別、分析和控制。3持續改進，逐步建立完善的風險管理流程，定期評價及考核安全管理工作，定期對責任 人進行考核，持續改進安全及風險保障制度及方案，進而開展對安全風險的自我問責方式。 三、問責機制1運營、設備部門領導分別為各自決策安全管理風險的第一責任人，責任人要將安全責任 分解細化，從室經理向下，層層落實風險安全責任，強化風險安全管理執行力。2運營、設備部門領導在當前階段要將安全決策管理意識落實到每一項目具體管理工作中 去，當務之急的任務是建立安全決策管理體系，每一個重大技術、商務決策都要考慮可能的技術責 任、商務責任，要考慮可能的項目實施風險、設備管理風險、運營安全風險。將安全決策管理納

4、入 部門正常管理與決策的范疇內，并建立起檢查、激勵、考核、約束機制。在各項目工作流程重要節 點中落實。3運營、設備部門要成立設備、運營安全風險管理協調小組（各選聯絡牽頭人員1-2名，由部門領導專門負責），逐步落實部門各層級安全保障承諾。四、風險管控1管控范圍運營籌備部、設備物資部門應對其部門職責范圍內的設備物資的技術決策、商務決策承擔技術責任、商務責任，要對可能帶來的項目實施風險、設備管理風險、運營安全風險進行控制。2管控節點運營籌備部、設備物資部門應對其部門在相應職責范圍內重要工作流程節點，如招標范圍、 資格預審方案、招標方案、關鍵技術需求、甲控品牌要求、合同簽訂、樣機監造、設備及工程驗 收

5、、設備及工程調試與試運行依據各自主張及建議提交各自的隱患來源及風險評估表，納入對隱歡迎共閱患及風險的管控體系。4-1重點管控范圍與節點表階段責任與風險管控范圍需經分管領導批 準的管控的環節 匕節點1、招標準備階段1）與原招標設計相違背的技術方案決策 2）與公司原規定或常規不相符合的招標 模式（含招標方法與標段劃分、招標范 圍、甲供（控）模式、維保質保模式）1）招標申請或招 標前期工作匯報 紀要。2、招標實施階段1）與公司原規定或常規不相符合的資格 預審條件、付款方式、評標辦法、甲控 品牌、伴隨服務內容與條款、維保質保 材料與條款。2）與原招標設計文件相違背的技術條 款。1）招標資格預審 申請2

6、）招標文件的流 轉與簽發3）招標技術澄清 文件。4）運營對設備需 求協調會議。3、簽訂合同階段1）與原招標文件不相符合的商務條件、- 報價清單、付款方式、甲控品牌、伴隨 服務內容與條款、維保質保材料。2）與原招標設計文件相違背的技術條 款、設備、材料清單。1）合同文件的流 轉與簽發。2）預付款申請4、設計聯絡與深化 設計階段1）與合同/、相符合的進度計劃、項目經 理和主要技術負責人的更換或不到位、 設計聯絡內容、甲控品牌、伴隨服務內 容與條款、維保質保材料。2）與原合同設計文件相違背的技術條 款。1）階段性設計聯 絡會議紀要。2）階段性設計聯 絡成果及付款中 請。3）項目負責人變 更4）合同變

7、更的簽 發5、樣機制作與產品1）驗收階段3件1）與合同或設計聯絡不相符合的驗收及貨零配件品牌、伴隨服務內容與條款、維 !質保、培訓文件材料。2）與合同或設計聯絡相違背的技術及驗 收條款。1）驗收報告2）排產及付款中 請。6、設備安裝、工程 實施階段1）與合同原規定/、相符合的施工進度計 戈人施工范圍、的方式與方法、項目 經理和主要技術負責人、材料與乙供設 備品牌。2）與原合同或設計聯絡相違背的技術與 施工，藝。1）分項目及階段 驗收報告申請 2）工程計量及付 款申請。3）項目變更的簽 發7、設備工程驗收與 移交階段1）與公司原規定或常規/、相符合的驗收 計劃與條件、交工方式、培訓服務內容 與條

8、款、維保質保材料、培訓業務。2）與原招標設計文件相違背的驗收標1）驗收、調試及 移交報告申請。2）工程計量及付 款申請。歡迎共閱準、調試方案及技術要求。4. 3隱患來源運營籌備部、設備物資部門應對其部門職責范圍內商務及技術決策可能地帶來的項目實施隱患、 設備管理隱患、運營安全隱患這三個方面進行排查，對計劃隱患、管理隱患、運營隱患、設施意外 類別進行分析。計劃隱患，是指該技術或商務決策可能對工程項目實施計劃造成拖延、最終影響運營開通的隱 患。管理隱患，是指該技術或商務決策可能對工程項目實施管理造成困難的隱患。運營隱患，是指該技術或商務決策可能對未來運營、維護實施管理造成困難的隱患。設施意外，是指

9、該技術或商務決策可能對設備系統造成的隱患。4-2重點隱患清單表隱患分類重點隱患分類隱患排查范圍項目 實施設備 管理運宮 安全計劃隱患1、工期難保證2、計劃難控制3、調試難完成4、移交難接管應考慮應考 慮1應考 慮管理隱患1、招標難把握2、標的不明確3、設計難聯絡4、接口難協調5、設備難制作 _6、質量難保證7、項目難驗收8、變更難控制9、工程難計量10、合同難支付應考慮應考 慮1運目隱患1、責任難界定2、調度難管理3、系統難維護4、應急難處理5、維保難實施6、人員難組織應考慮應考 慮應考 慮設施急 外自然思外1、失火2、后毒3、爆炸4、水淹5、地震6、強風/暴雨/雷電應考慮應考 慮應考 慮結構

10、風險1、倒塌2、侵界應考慮應考 慮應考 慮人身意外1、觸電2、滑倒3、墜落4、擁擠5、疏散應考慮應考 慮應考 慮歡迎共閱6、破裂7、觸電外來威脅1、侵入2、偷盜3、恐怖應考慮應考 慮應考 慮運宮思外1、2、脫軌3、停車4、延誤應考 慮應考 慮4. 4風險評估運營籌備部、設備物資部門應對所排查出來的隱患， 加以正確的評估分級，積極排查可能因盲 目決策可能新帶入的相關風險。依據國家規范GB/T21562-2008,對風險評估分級定義如下：R1級別，頻繁發生并會有十分嚴重影響后果必須消除的風險。R2級別，必須將該風險降低到實際可接受水平的風險。：.R3級別，可以忍受，但依據無錫地鐵的品質要求、服務質

11、量、運營效率要求仍然應盡量消除的風險。-/ /1R4級別，可以接受，但應引起參與方注意的風險。4-3風險級別與“三高”原則的關系二局要求R1風險縱R2:別范圍-R3i- R4高安全（設備、工程、運營、維護安全 及應急能力）嚴重不滿足 不保證安全不滿足不保證高安全基本滿足無安全影響完全滿足保證高安全高品質（設備、工程、運營質量與服務 品質）不滿足品質不能保證不完全滿足 對品質有影響滿足對品質影響不大高效率（工程工期、管理效率、設備節 能、運營成本、維護效率）不滿足無高效率不完全滿足 對效率有影響注：對“高安全、高品質、高效率”要求，符合表中同列的任何一項目，即可認定為該級別 結合上述隱患表，及各

12、類隱患風險的嚴重后果，對風險可能的級別定義如下： 4-4風險級別表I ,1隱患分類風險級別范圍R1R2R3R4計劃隱患管理隱患運宮隱患設施意外4. 4明確責任風險管理的一個最重要的原則是分清責任， 責權共擔，公司分管領導、運營籌備部、設備物資 部門領導及員工，應對其部門職責范圍內商務及技術決策可能地帶來的隱患分清責任，規避風險， 為此本規定了設備部、運營部內部相關決策責任認定原則， 其認定原則的核心在于：誰引入隱患誰 負直接責任，其上層管理單位要負管理責任。責任分類直接責任人：直接責任是隱患的引入者或是帶有風險或帶有隱患方案的提出者或發起者。或在執行管理其職責范圍內項目時，對他人提出的管理責任

13、范圍內的隱患風險不理會或無及時正當解釋的人歡迎共閱及單位。管理責任人：管理責任人是直接責任人的直接或間接的管理者。連帶責任人：對含有已知風險或隱患的方案或決策盲目表示認同，但又沒有或不制定或加強相關的防范措施，或者對他人提出的合理規避及防范措施不理會或不按時執行的人及單位。如果含有隱患的決策方案，一旦真的發生風險，優先按以上原則進行追溯，情節特別嚴重、造成嚴重危害后果的，依據公司有關規定追究責任。4-4設備及運營風險與責任分析表分工與責任其它部 門提議 隱患分管領 導提議 隱患設備部長提議隱患設備經理提議隱患設備集成提議隱患供應商的提議隱患運營部 門提議 隱患運營經理提議隱患運營咨詢提議隱患風

14、險控制風險控制風險控制風險控制風險控制風險控制風險控制風險控制風險控制已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做分管領導O設備 部部長OO.OOO室經理OOOOOO咨詢集成單位OOOO6OO供應商OOOOOOOO運營部部長OOOOOO室經理OO,o-.OO咨詢單位OOOOO.OOO符號說明：表示負有主要直接責任:表示負有直接或間接管理責任。：表示依據實際情況可能負有連帶責任五、決策與保障實施問責制度的目的在于更好地科學決策，實施本規定后，在設備、運營部職能范圍 內的每一個涉及運營及設備風險的重要節點，應按本問責制度進行風險把控。1決策流程：1）首先由提議方或項目牽

15、頭方提出需要審批的管理方案（如：招標申請、資格預審、招 標文件、合同流轉、付款申請、設計聯絡、合同變更、工程計量）。2）由提議方或項目牽頭方的所在部門安排相關專業人員做好隱患分析管控表，經部門領導批準后，報運營安全風險管理協調小組。3）由主要隱患或風險的承受部門牽頭。組織設備、運營安全風險管理協調小組及相關專 業單位管理人員，討論得出風險管理責任表，經兩部門領導簽字后報分管領導批準。2風險確定：主要隱患或風險的承受部門有權對原來隱患分析管控表提出異議，或提出新的隱患分析管控表加以補充。小組對風險項目及等級存在不同意見時，又t R3/R4等級的意見以少數服從多數的原則為準。對R1/R2等級的意見

16、一定要以風險最終承擔方的意見為準。部門領導如認為風險管理責任表中風險定級考慮過高，兩個部門領導都可以要求調低，但如今后發生預料中的高級別的風險， 該部門領導應承擔一定的直接 責任。部門領導如認為風險管理責任表中風險定級考慮過低，部門領導可以要求調 高，如另一個部門不接受，如將來發生該高級別的風險，則另一個部門領導也應 承擔直接責任。歡迎共閱3規避與承擔：設備及運營領導及部門經理建議依據以下原則進行風險規避把控：1）風險的發起者：既不在設備也不在運營部門職責范圍內商務及技術決策，應讓其它部門或單位提出，讓真正風險的方案發起者和提出者承擔主要風險，設備、運營部門部門要協 調溝通，共同作好風險防范。

17、在設備或運營部門職責范圍內商務及技術決策，需要由咨詢單位、集成單位、供應商承擔的一些主要責任，應讓其成為含風險的方案發起者和提出者，部門承擔 管理責任，不要承擔不該部門承擔的主要責任。確實需要由設備或運營部本部門做出的商務及技術決策，應主動分析隱患，主動提出規避或降低風險的辦法。2）風險的承受者：A.風險的承受者既不在設備部也不在運營部門職責管理范圍的單位，應主動告知風險的承受 者可能的隱患或提出規避或降低風險的辦法。B.風險的承受者是設備部或運營部門，或在設備部或運營部職責管理范圍的單位，應主動分 析隱患，主動提出規避或降低風險的辦法，并及時告知風險發起方進行整改。3）風險發起者與風險的承受

18、者均在設備部和運營部內部：屬于設備或運營部門職責范圍內商務及技術決策，該決策可能會對對方部門陷入風險時，風險的方 案提出者，應首先征求另外一部門的意見，盡可能取得一致意見共擔風險，如不能達成一致想法， 應先由分管領導協調，達成一致意見。如達不成一致意見，上交公司領導層面領導決策。否則一切后果由風險發起者所在部門承擔。5. 4審批原則：分管領導將此作為批準提議方或項目牽頭方所提出管理方案的一個依據，并依此作為后續的風險控制及責任認定的參考依據。設備物資部及運營籌備部風險管理問責制度 采取零申報制度，如果提議方或項目牽頭方提 出管理方案不涉及隱患及風險，應上報經相關人員簽字的隱患分析管控表、風險管理責任表空表格。如對4-1重點管控范圍與節點表主所列出的重要管控節點內容沒有上報或越級上報， 由此引起的相應風險后果應由全部由提議方或項目牽頭方的主管部門領導承擔。分管領導對風險管理責任表中風險認定或等級有異議時，可要求設備、運營安全風險管理 協調小組再次進行修改完善。如果風險管理責任表中存在 R1級別的風險，相應的方案或決策將被否決。如果風險管理責任表中存在 R2級別的風險，提議方或項目牽頭方必須有令人信服的可控 措施，使風險承受方可將風險降低到實際可接受水平，否則相應的方案或決策將被否決。如果