1、基礎真題：證券市場基礎知識真題及答案 2011年一、單項選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權益的-。 A書面憑證B法律憑證 C收入憑證D資本憑證 2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是依照金融市場的-劃分的。 A交易的對象B交易的性質 C交易的期限D交易的時刻 3、二級市場的組織形態有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是-。 A場外交易市場B有形市場 C第三市場D第四市場 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在-。 A紐約B倫敦 C巴黎D阿姆斯特丹 5、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的-。

2、 A上海證券交易所B上海眾業公所 C上海華商證券交易所D北平證券交易所 6、中國證券市場逐步規范化，其中發行制度的進展-。 A始終是審批制B由審批制到核準制 C始終是核準制D由核準制到審批制 7、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了-，對股票發行進行復審。 A股票發行審核委員會B證券業協會 C交易所監督部D證券登記機構 8、我國證券業中，行業性自律性組織是指-。 A證券交易所B證券業協會 C證監會D證券登記結算公司 9、在我國，證監會屬于-管轄。 A中國人民銀行B國務院 C人大常委會D國家主席 10、公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是-。 A一般股票B優先

3、股票 C銀行債權D一般債權 11、股票的理論價值是-。 A票面價值B帳面價值 C清算價值D內在價值 12、20世紀早期，美國-州最先通過法律，同意發行無面額股票。 A紐約B新澤西 C華盛頓D芝加哥 13、按照公司法的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有-。 A制定公司內部差不多治理制度 B制定公司的利潤分配方案和彌補方案 C決定公司內部治理機構的設置 D對是否發行公司債券作出決議 14、我國公司法規定，股東大會一年召開-次年會。 A1B2 C4D沒有規定 15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，-資產應該折算成國家股。 A國有企業以其法人資

4、產向公司投資形成的股份 B國有事業單位以其法人資產向公司投資形成股份 C國有企業改制成股份公司形成的股份 D社會公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以-買賣的。 A人民幣B美元 C港元D日元 17、證券必須同時具有的兩個最差不多特征是-。 A法律特征與經濟特征 B法律特征與書面特征 C經濟特征與書面特征 D經濟特征與權益特征 18、資本證券是指與-直接有關的活動而產生的證券。 A資金B金融投資 C貨幣投資D項目投資 19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-業務。 A政策性B公開市場操作 C投資性D保值 20、股票實際上代表了股東對股份公司的-

5、。 A產權B債權 C物權D所有權 21、貼現債券通常在票面上-，是一種折價發行的債券。 A不規定利率B規定利率 C標明折價D不標明折價 22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫-。 A單利債券B復利債券 C貼現債券D累進利率債券 23、債券利率在償還期內不是固定不變，而是隨著時刻的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫-。 A單利債券B復利債券 C貼現債券D累進利率債券 24、浮動利率債券是指利率能夠變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與-掛鉤。 A.市場利率B銀行貸款利率 C同業折借利率D定期存款利率 25、債券依照券面形式，其中-是具有標準格式

6、的債券。 A實物債券B憑證式債券 C記帳式債券D電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為-。 A短期國債B中期國債 C長期國債C無期國債 27、能夠提早兌現的債券是-。 A實物債券B憑證式債券 C記帳式債券D以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是-。 A依舊是國家B政府 C法院D只能是地點政府 29、以個人為目標的-一般是汲取個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。 A流通國債B非流通國債 C短期國債D中長期國債 30、以某種商品實物為本位而發行的國債是-。 A實物債券B本幣國債 C外幣國債D實物國債 31、我國的國庫券在發行是

7、往往先確定其發行對象，在80年代初期，對個人發行的國庫券比對單位發行的國庫券利率-。 A高B低 C等于D沒有關系 32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在-年。 A1985B1987 C1988D1990 33、除按規定分得本期固定股息外，還能夠再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為-。 A累積優先股B非參與優先股C參與優先股D非累積優先股 34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是-美元。 A10萬B100萬C200萬D500萬 35、經紀類證券公司最低注冊資本限額為-。 A5千萬B1億C2億D3億 36、保值債券是1989年嚴峻的通貨膨脹時發行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，因此其利率

8、隨中國人民銀行規定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加-個百分點。 A1B2 C3D4 37、在我國，差不多建設債券的發行主體不是-。 A國務院B國家能源投資公司 C國家原材料投資公司D鐵道部 38、發行債券的主體一般需要擔保，該主體發行的債券是-。 A政府證券B金融證券 C信譽卓著的大公司發行的公司債券債券 D一般公司發行的公司債券 39、對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是-。 A不動產抵押公司債B信用公司債 C保證公司債D收益公司債 40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是-。 A優先股B可轉換

9、公司債 C收益公司債D信用公司債 41、國際債券在國際市場上發行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用-表示。 A美圓B德國馬克 C英鎊D人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金治理人之間的一種-關系。 A債權關系B所有權關系 C綜合權利關系D托付代理關系 43、證券業協會和證券交易所在性質上是屬于-。 A證券業的最高監督機構B政府組織C民間組織D自律性組織 44、從橫向結構關系來看，證券市場能夠分為-。 A股票市場、債券市場和基金市場 B發行市場和交易市場 C國際市場和國內市場 D有行市場和無形市場 45、同業拆借市場在金融體系同屬于-市場。 A貨幣市場B資本市場C貸款市場D中長期信

10、貸市場 46、資本市場能夠分為-。 A證券市場和同業拆借市場 B中長期信貸市場和證券市場 C證券市場和回購市場 D股票市場和債券市場 47、證券投資者參與證券投資的目不是-。 A參與公司治理B賺取市場差價C獲得高于銀行利息的收益D收購企業 48、股票在實質上代表了股東對股份公司的-。 A產權B債券C物權D所有權 49、帳面價值又稱為-。 A票面價值B股票凈值C清算價值D內在價值 50、封閉式基金的交易價格要緊取決于-。 A基金總資產B供求關系C基金凈資產D基金負債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的-按投資者的出資比例進行分配。 A基金總資產B基金凈資產C可分配收益D基金資本金 52、在計

11、算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的-為準。 A開盤價B收盤價C最高價D最低價 53、在下列幾種基金中，一般-的年治理費率最低。 A債券基金B貨幣基金C股票基金D認股權證基金 54、基金持有人與托管人之間的關系是-。 A所有人與經營者的關系 B經營與監管的關系 C持有與監管的關系 D托付與受托的關系 55、一個基金是否有效益要緊是看-是否偏高。 A、治理費B、托管費C、運作費D、宣傳費 56、又稱為單位信托基金的基金是-。 A、公司型基金B、契約型基金C、封閉式基金D、開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要，-一般在基金資產中保持一定比例

12、的現金。 A、封閉式基金B、開放式基金C、國債基金D、股票基金 58、實物期貨要緊有-等幾種類型。 A外匯期貨B利率期貨C股票期貨D有色金屬期貨 59、依照證券投資基金治理暫行方法的規定，基金收益分配采納現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的-。 A、50%B、60%C、80%D、90% 60、據中華人民共和國公司法規定，下列各項信息中不屬于內幕信息的有-。 A公司分配股利或者增資的打算B公司股權結構的重大變化 C公司債務擔保的重大變更D上市公司收購的有關方案 61、存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務包括-。 A領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國 B負責ADR的注冊和

13、過戶 C負責保管ADR所代表的基礎證券 D負責對公司治理監督 62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督治理機構審批的事項有-。 A設立或撤消分支機構B變更注冊資本C增發資本D更換法定代表人 63、不是一般股股東享有的權利要緊有-。 A公司重大決策的參與權 B選擇治理者 C有優先剩余資產分配權 D優先配股權 64、不是阻礙債券利率的因素有-。 A籌資者資信B債券票面金額C籌資用途D借貸資金市場利率水平 65、債券和股票的不同點表現在-。 A都有規定的償還期限B都屬于有價證券C差不多上籌資手段D收益率相互阻礙 66、下面不是流通國債的特點是-。 A可自由轉讓B通常不記名C自由認購D無面值

14、67、其基金的收益受貨幣市場利率的阻礙，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是-。 A、貨幣市場基金B、黃金基金C、衍生證券投資基金D、平衡性基金 68、依照投資目標劃分的基金中，最常見的基金是-。 A、成長性基金B、收入性基金C、平衡性基金D對沖基金 69、依據基金治理方法的規定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄-年以上。 A、5B、10C、15D、20 70、基金治理人必須按規定對基金凈資產進行估值，下列情況-時，基金也無權暫停估值。 A、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日 B、出現巨額贖回的情形 C、出現其他無法抗拒的緣故，致使治理人無法準確評估基金的凈資產 D、基金治理人為降低治

15、理費用而減少評估次數 二、多選擇題 1、按照性質分，證券分為-。 A有價證券B無價證券 C資本證券D貨幣證券 2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為-。 A商業性匯率風險B金融性匯率風險C全球性匯率風險D區域性匯率風險 3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的-。 A商品B貨幣 C利息收入D股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有-。 A提貨單B運貨單 C倉庫棧單D存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它要緊包括-。 A銀行本票B銀行匯票rC銀行支票D定期存單 6、

16、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的-的權利。 A占有B使用 C收益D處置 7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過-實現的 A承兌B貼現 C交易D繼承 8、證券市場的橫向結構關系是由-等構成的。 A債券市場B股票市場 C發行市場D基金市場 9.、按照交割的時刻，金融市場能夠分為-。 A貨幣市場B現貨市場 C期貨市場D資本市場 10、按照交易的直接對象，金融市場能夠分為-。 A同業拆借市場B國債市場 C股票市場D金融期貨市場 11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中-是資本市場工具。 AADRB公司債券 C股票

17、D國庫券 12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成-的全新特征。 A金融證券化B證券市場國際化 C投資者機構化D證券市場電腦化 13、二戰之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰之后，證券品種不斷創新，要緊有-。 A浮動利率債券B認股證 C分期債券D可轉換債券 E復合證券 14、證券市場網絡化進展的全然緣故是因為網上交易具有明顯的優勢-。 A突破了時空限制，投資者能夠隨時隨地交易； B直觀方便，網上不僅掃瞄和查閱，而且能夠在線咨詢； C成本低 D更加安全 15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的

18、意義在于-。 A加強了證券公司等中介機構的責任 B提高了證券市場的透明度 C維護三公原則 D提高了上市公司的質量 16、1999年7月28日，中國證監會公布關于進一步完善股票發行方式的通知，對總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革，采取-相結合的方式。 A向法人配售B對公眾上網發行 C發行認股證D證券公司配售 17、在證券市場上，依照投資者對風險的態度能夠把投資者分為-。 A機構投資者B個人投資者 C投機者D投資者 18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中-屬于機構投資者。 A家庭B政府 C金融機構D企業 19、證券市場上的中介機構是指為證券的發行和交易提供服

19、務的各類機構。下面-是證券中介機構。 A證券公司B會計師事務所 C證券交易所D資產評估機構 20、我國的證券公司按照所能從事的業務，能夠分為-。 A綜合類證券公司B代理性證券公司 C經紀類證券公司D自營性證券公司 21、證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構，要緊包括-。 A證券登記結算公司B會計師事務所 C證券投資咨詢公司D證券信用評級機構 22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面-是間接融通的工具。 A股票B定期存單 CCDsD公司債券 23、金融市場上依照交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通

20、長期資金的市場，下面-是資本市場。 A回購協議市場B債券市場 C基金市場D保險市場 24、股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，從中我們能夠看出股票的差不多要素有-。 A發行主體B股份 C持有人D有面值 25、股票這種有價證券從性質來看有-的性質。 A要式證券B設權證券 C證權證券D資本證券 26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下-特點。 A不必一次繳足B轉讓相對復雜或受限制 C便于掛失D要求一次繳足股款 27、按照公司法的規定，一般股股東享有-法定的股東權益。 A資產受益B重大決策權 C選擇治理者D制定公司的具體規章 28、優先股票不同于一般

21、股票，它有-的特征。A股息率固定B股息分派優先 C剩余資產分配優先D一般無表決權 29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面-是屬于境外上市外資股。 AA股BN股 CH股DB股 30、債券具有-的差不多性質。 A債券屬于有價證券B債券是一種虛擬資本 C債券是債權的體現D一種綜合權利證券 31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為-。 A商業證券B資本證券 C有價證券D憑證證券 32、證券投資者參與證券投資的目的有-。 A獵取高于銀行利息的收益 B保值增值 C參與公司治理 D賺取市場差價 33、我國公司法規定，股票發行價格能夠和票面金額-。 A相等B無關

22、C超過票面價格D低于票面金額 34、依照債券的利率與市場利率的關系，債券能夠分為固定利率債券與浮動利率債券，其中-是固定利率債券。 A單利債券B復利債券 C浮動利率債券D可變利率債券 35、債券依照償還方式能夠分為-。 A期中償還B到期償還 C展期償還D中途償還 36、債券與股票相同的地點表現在-。 A兩者差不多上有價證券 B兩者差不多上籌資手段 C兩者收益率相互阻礙 D兩者的風險差不多 37、公債的特征有-。 A安全性高B流淌性好 C收益穩定D免稅待遇 38、依照不同的發行本位，國債能夠分為-。 A實物國債B貨幣國債 C記帳式國債D憑證式國債 39、在我國，差不多建設債券的發行主體是-。 A

23、國務院B國家能源投資公司 C國家原材料投資公司D鐵道部 40、發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是-。 A政府證券B金融證券 C信譽卓著的大公司發行的公司債券債券 D一般公司發行的公司債券 41、下面屬于重點企業債券的有-。 A電力建設債券B重點鋼鐵企業債券 C有色金屬企業債券D石油化工企業債券 42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發行國際債券的要緊目的有-。 A彌補國際收支逆差 B收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足 C一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散 D為某些國際組織籌資，以支持其活動 43、廣義的有價證券有專門多種，其中包括-。 A商品證券B提單C貨

24、幣證券D資本證券 44、證券交易的集中競價應當實行-的原則。 A數量優先B價格優先C時刻優先D地點優先 45、交易所上市委員會的職責是-。 A審批證券的上市 B審定總經理提出的財務預算、決算方案 C擬定上市規則和提出修改上市規則的建議 D選舉和罷免理事 46、從債券的形式來看，我國發行的國債可分為-。 A憑證式國債B無記名國債C記帳式國債D可轉換債券 47、基金的運作中的要緊費用有-。 A治理費B托管費C風險費D投資費 48、-不得招聘為證券交易所的從業人員。 A因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員 B被開除的國家機關工作人員 C被解聘的證券公司從業人員 D被辭退的國有企業工作人員 49、證

25、券從業人員的行為準則規定內容包括-。 A保證性行為B自律性行為C道德性行為D禁止性行為 50、優先股的優先權要緊表現在-。 A認股權B分配剩余資產C分配公司收益D公司經營表決權 51、我國公司法中的公司要緊形式是指-。 A有限責任公司B兩合公司C股份有限公司D無限公司 52、在我國證券法中規定的托付方式有-。 A市價托付B限價托付C止損托付D限價止損托付 53、證券投資基金與股票、債券的區不在于-。 A風險水平不同B收益水平不同C所籌資金的投向不同D所反映的關系不同 54、封閉式基金與開放式基金的區不在于-。 A投資者的身份不同 B期限和發行規模限制不同 C基金單位交易方式和價格計算標準不同

26、D投資策略不同 55、證券投資基金的當事人要緊有-。 A基金持有人B基金發起人C基金托管人D基金治理人 56、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督治理機構審批的事項有-。 A設立或撤消分支機構B變更注冊資本C更換總經理D更換法定代表人 57、股東大會包括_。 A創立大會B特不股東大會C股東年會D臨時股東大會 58、ADR業務中涉及的關鍵機構包括_。 A基礎證券的發行公司B存券銀行 C托管銀行D存券信托公司 59、承銷方式有_。 A包銷B經銷C自銷D代銷 60、不能開戶的人員有_。 A證券交易所的治理人員 B證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員 C未滿18歲者 D職業大夫 三、推

27、斷題 1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并能夠自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。 2、擬資本是實際資本的反映，盡管兩者之間有本質區不，但兩者在量上是相等的。 3、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律愛護。 4、銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種。 5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。 6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券確實是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 7、基金市場是基金證券發行和交易的場所，開放式基

28、金是在證券交易所掛牌交易。 8、依照證券投資基金治理暫行方法，基金收益的分配應該采納現金形式。 9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的阻礙是相反的。 10、證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。 11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 12、依照我國證券法的規定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。 13、證券業協會是證監會下屬的官方機構。 14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。 15、證券市場與貨幣市場關系緊密，證券市場是貨幣市場上資金的需求

29、者。 16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依靠于證券市場。 17、股票的發行必須做到同股同權，因此發起人股與一般投資者購買的股票可不能有任何不同。 18、設權證券與證權證券的區不在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是差不多存在的。 19、股票是一種設權證券而不是證權證券。 20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券。 21、我國公司法規定，股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票必須是記名股票。 22、我國公司法規定向社會公眾發行的股份應該為記名股票。 23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全操縱股份公司的經營決策。 24、可

30、轉換優先股票實際上確實是我國的可轉換債券。 25、一般股票在權利義務上不附加任何條件。 26、債券票面注明債券發行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據。 27、銀行能通過存款汲取資金，因此不需要發行債券。 28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提早兌取能夠到購買網點

31、兌取。提早兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續費。 31、實物國債確實是以國家為主體發行的實物債券。 32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發行的國庫券叫做特種國債。 33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發行的一種債券，在我國也發行過多次。 34、地點企業債券中的產品配額企業債券是指由發行企業以本企業產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業的產品。 35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。 36、外國債券是借款人在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 37、股票溢價發行時，超過股票面值

32、的溢價部分，要轉入公司的法定公積金。 38、利率風險對股票的阻礙大于對債券的阻礙。 39、公司在沒有盈利前是不能發放任何股息的。 40、上市公司收購能夠采取要約收購或協議收購的方式。 41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。 42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶治理。 43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 44、證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。 45、利率風險對長期債券的阻礙比短期債券的阻礙要大。 46、股息和紅利是一樣的。 47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁。 48、某證券所承擔風險越大，其

33、收益率一定越高。 49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。51、金融時報指數是法國最聞名的指數。 52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數。 53、道-瓊斯指數采納修正股價平均數法來計算股價平均數。 54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記。 55、工商企業購買其他公司的股票往往是為了進行投機。 56、備兌認股權證能夠以一個證券為標的物，也能夠以多個證券為標的物。 57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發行的股票。 58、證券發行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。 59、我國證券交易所是按公司制方式組成。

34、 60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。 61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日。 62、購買力風險屬于系統風險。 63、利率風險對固定收入證券的阻礙不如對股票價格的阻礙。 64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。 65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。 66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。 67、在我國現時期，信用評級不是證券發行上市必備的條件。 68、股份有限公司的董事會規模應在5至17人之間。 69、申請從業人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業崗位上就職，資格

35、自動失效。 一、單項選擇題 1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D 11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D 21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D 31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B 41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B 51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D 61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D 二、多選擇題 1

36、、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD 9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB 17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC 25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD 33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC 41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB 49、AD50、BC51、AC52、

37、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB 57、ACD58、BCD59、AD60、ABC 三、推斷題 1、對2、錯3、對4、錯5、對6、錯7、錯8、對9、對10、對 11、對12、對13、錯14、對15、對16、對17、錯18、錯19、錯20、錯 21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、對27、錯28、錯29、錯30、對 31、錯32、對33、對34、對35、錯36、錯37、對38、錯39、錯40、對 41、對42、對43、對44、對45、對46、錯47、對48、錯49、錯50、錯 51、錯52、對53、對54、對55、錯56、對57、錯58、錯59、錯60、對 61、對62、

38、對63、錯64、錯65、錯66、對67、對68、錯69、錯70、對 本資料由考試大論壇網友shetian提供：部分單選 1、證券市場分為股票債券基金等是按照（品種結構）區分 2、第一家證券交易所阿姆斯特丹見到N次了 3、標志中國證券市場區域性推向全國：國務院證券委和證監會成立 4、過于推進資本市場改革若干意見把資本市場提高到（國家戰略任務）的高度 5、關于股票的論述錯誤的是設權證券 6、優先股的限制要緊是限制什么表決權？ 7、向發起人、法人發行的應該是記名股票 8、股票分割合并若干股合成1股 9、嚴峻通脹對股價的阻礙成本支出增加股價下降 10、（股息率固定優先股）題干看起來是定義 11、（紅籌

39、股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外資股 13、電子式儲蓄國債定義填空（非流通） 14、shibor（16）家 15、（歐洲債券）幾家大銀行幾家幾十家國際性銀行承銷的是 16、1998年亞洲金融危機過于依靠銀行間間接融資 17、FT-100迅速反應英國市場行情的指數 18、美國現代金融服務法案1999年分業經營 多選題重點-每題1分其他題型的有空慢慢補充.題號不對應 1、哪些基金能夠投資證券社保企業年金社會公益證券投資基金 2、現貨交易、遠期交易、期貨交易的比較：選項有不易區分監管困難之類的 3、阻礙債券利率的因素市場利率籌資者資信期限長短 3、政府債券的特征 4、地

40、點債券：一般債券以本地財政擔保，專項債券建成后收入作保證 5、外國債券：必須經當地官方主管批準，受當地法規約束 6、基金投資當事人持有人托管人治理人 7、基金費用除治理費外托管費交易費運作費銷售服務費 8、金融期貨種類沒有遠期期貨的吧其他都選 9、國際金融市場要緊參考利率期貨倫敦銀行同業拆放利率期貨聯邦基金利率期貨3月港元利率期貨 10、奇異型期權在（基礎資產選擇權性質有效期）與其他標準化交易所期權存在區不 11、有擔保存托憑證分類一級二級三級144A 12、資產證券化包括：不動產應收賬款信貸資產以后收益 13、中國證券化試點銀行：建行國家開發銀行 14、政府債券（發行規模期限結構未清償余額）關系到一國政治經濟進展全局 15、金融機構積極介入積極參與金融衍生工具進展的緣故看起來有個陷阱 16、為