1、第三章 單選題試卷總分:30 得分:96.7證券法律責任最基本、最主要的一種分類，即為依據證券違法行為的性質及違法程度的不同進行區分，下列不屬于該分類方式的類型是（）證券民事責任證券行政責任證券刑事責任證券欺詐責任答案:D2.王某和李某是一家特殊普通合伙制的會計師事務所的合伙人會計師，他們在為一上市公司的財務報告出具審計意見時涉嫌有虛假陳述行為，有可能因此引發證券民事賠償訴訟。事務所的其他合伙人就此事表達了自己的意見，以下表述正確的是（）如果事務所被訴，則要承擔無過錯責任如果事務所敗訴的話，僅以事務所全部財產為限進行清償如果王某和李某在此次工作中是故意為之，那么其他合伙人只以各自在合伙企業中的

2、財產份額為限承擔責任如果王某和李某在此次工作中屬重大過失的話，那其他合伙人就要承擔無限連帶責任答案:C3.為擴大生產規模，籌集公司發展所需資金，甲股份有限公司擬發行總值為1億元的股票。下列哪一說法符合證券法的規定（）根據需要可向特定對象公開發行股票董事會決定后即可徑自發行可采取溢價發行方式不必將股票發行情況上報證券監管機構備案答案:C4.證券服務機構應當妥善保存客戶的相關信息和資料，其的保存期限不得少于（）年。20年10年2年5年答案:B5.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當在（）掛牌集中交易。證券交易所證券公司證券登記結算機構證券業協會答案:A6.證券發行、證券交易和證券上市三個術語和

3、概念在實踐中常被混用，嚴格地說，證券發行、證券上市和證券交易有著密切聯系，但卻是含義不同的法律術語。以下關于三者的描述錯誤的是（）證券上市是連接證券發行與證券交易的獨立中間環節證券發行旨在保證發行人實現募集資金目的，證券上市則旨在增強發行人證券的流通性證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果證券上市意味著證券可以借助證券交易所交易系統進行買賣的資格，反映了發行人與證券交易所之間的法律關系；證券交易則指買進或者賣出證券的實際過程，反映著證券投資者相互之間的法律關系答案:C7.下列關于證券概念的表述錯誤的是（）證券法上的證券范圍，往往隨不同的國家地區、不同的歷史時期、不同的實踐需求、不同

4、的立法理念等，表現出極大的差異“證券”構成證券法理論體系、法律制度的概念基礎證券是記載并代表特定民事權利的書面憑證證券能夠代表特定民事權利，可以脫離民事權利而獨立存在答案:D8.證券法律關系中最基本的一對主體是（）證券公司與投資者證券發行人與投資者證券公司與證券發行人證券登記結算機構與投資者答案:B9.證券發行人的類型主要包括（）政府、金融機構、公司、其他企業在我國只有政府可以發行證券政府以及符合法律規定的企事業單位金融機構、公司、其他企業答案:A10.10信息披露的種類主要包括（）發行信息披露和持續信息披露常規信息披露和臨時信息披露單方信息披露和多方信息披露自愿信息披露和法定信息披露答案:A

5、11.11在證券交易中禁止的不正當交易行為不包括（）內幕交易操縱市場虛假陳述自我交易答案:D12.根據上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為（）要約收購、協議收購及其他合法收購方式友好收購與敵意收購善意收購與惡意收購部分收購與全面收購答案:A13.證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據證券法規定，證券交易所的設立實行（）自由制特許制核準制準則制答案:B14.信息披露的具體標準包括（）真實完整、準確準時、通俗易懂真實性、準確性、全面性、準時性、通俗性真實性、準確性、完整性、及時性、易懂性真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏答案:C15.下列關于保薦制度的選項錯誤的

6、是（）保薦制度的核心，在于保證發行人申請文件和信息披露資料的真實性，落實證券公司及其從業人員的責任保薦制度有利于發揮保薦機構的客觀、中立、專業優勢，有利于確保發行人的質量，促使證券市場健康有序發展保薦人應當遵守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作保薦制度主要包括保薦人和保薦行為兩項主要內容答案:D16.證券民事責任主要包括的類型有（）內幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任違反投資者適當性義務的民事責任、違法公開征集股東權利的民事責任、內幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事責任、欺詐客戶

7、民事責任內幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任、短線交易的民事責任違反投資者適當性義務的民事責任、違法公開征集股東權利的民事責任、內幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任、自我交易的民事責任答案:B17.證券法第121條規定，根據證券公司經營證券業務種類及數量的不同，其注冊資本最低限額的要求也不同，且應當是（）。實繳資本認繳資本一次繳清分期繳納答案:A18.證券登記結算機構，是指經國家證券監督管理機構批準，依法設立的專門為證券交易提供（）的機構。集中登記與結算服務集中登記、存管與結算服務統一登記與存管服務統一集中登記服務答案:B19

8、.證券服務機構，是指證券市場中為證券的（）等活動提供專門服務的專業機構。根據我國證券法第166條規定，證券服務機構主要包括會計師事務所、律師事務所以及從事證券投資咨詢、資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的機構。發行與上市發行與交易發行、申請上市或者證券交易登記、申請上市或者證券交易答案:C20.證券發行審核制度可大致分為三類：注冊制、核準制及審批制。2020年3月1日開始施行的證券法改為實行（），監管部門以審查公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性為核心，取代對證券投資價值的實質判斷，輔以要求證券服務機構勤勉盡責，發揮市場在風險識別和價值判斷上的主導作用。核準制審批制

9、注冊制與核準制注冊制答案:D21.根據證券法第65條第1款規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到()時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。此即所謂的強制要約收購。35%30%25%45%答案:B22.22中小投資者合法權益保護問題一直受到社會各界的普遍關注。2013年12月國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見出臺，證監會也成立了（）這一公益性維權和服務組織。中證中小投資者服務中心中證中小投資者管理中心中證中小投資者合法權益保護中心中證中小投

10、資者業務中心答案:A23.證券非交易轉讓是指：（）買賣非依法發行的證券贈予他人證券在證券交易所以外進行的證券交易轉讓中華人民共和國公司法和其他法律對其轉讓期限有限制性規定的證券答案:B24.以下行為中為操縱證券市場行為：（）證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易答案:D25.（）是指公司內部人在取得股票后一定時期內對公司股票進行交易以謀利的行為。內幕交易短線交易銀行交易公司收購答案:B26.關于證券法的公開原則，下列說法錯誤的是（）信息披露制度是公開原則的重要內容公開原則的義務人只是發行人我國證券法明確規定了公開原則公開原則的核心是要求證券市場運作和有關信息實行公開化答案:B27.關于證券發行審核體制，下列說法錯誤的是（）我國證券法規定公開發行證券采注冊制證券發行審核體制主要有注冊制、核準制、審批制證券發行審核體