1、泓域/鉛冷切粒公司企業流程風險管理方案鉛冷切粒公司企業流程風險管理方案xxx有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111668066 一、 產業環境分析 PAGEREF _Toc111668066 h 3 HYPERLINK l _Toc111668067 二、 深入推進綠色低碳轉型 PAGEREF _Toc111668067 h 3 HYPERLINK l _Toc111668068 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc111668068 h 5 HYPERLINK l _Toc111668069 四、 信息系統風險及其管理 PAGEREF _T

2、oc111668069 h 5 HYPERLINK l _Toc111668070 五、 技術創新風險及其管理 PAGEREF _Toc111668070 h 6 HYPERLINK l _Toc111668071 六、 人力資源風險管理的主要內容 PAGEREF _Toc111668071 h 8 HYPERLINK l _Toc111668072 七、 人力資源風險管理過程 PAGEREF _Toc111668072 h 13 HYPERLINK l _Toc111668073 八、 流程風險的應對 PAGEREF _Toc111668073 h 19 HYPERLINK l _Toc11

3、1668074 九、 流程風險的特征 PAGEREF _Toc111668074 h 20 HYPERLINK l _Toc111668075 十、 公司基本情況 PAGEREF _Toc111668075 h 21 HYPERLINK l _Toc111668076 十一、 項目風險分析 PAGEREF _Toc111668076 h 22 HYPERLINK l _Toc111668077 十二、 項目風險對策 PAGEREF _Toc111668077 h 25 HYPERLINK l _Toc111668078 發展規劃分析 PAGEREF _Toc111668078 h 26 HYP

4、ERLINK l _Toc111668079 （一）公司發展規劃 PAGEREF _Toc111668079 h 26 HYPERLINK l _Toc111668080 1、發展計劃 PAGEREF _Toc111668080 h 26 HYPERLINK l _Toc111668081 （1）發展戰略 PAGEREF _Toc111668081 h 26 HYPERLINK l _Toc111668082 作為高附加值產業的重要技術支撐，正在轉變發展思路，由“高速增長階段”向“高質量發展”邁進。公司順應產業的發展趨勢，以“科技、創新”為經營理念，以技術創新、智能制造、產品升級和節能環保為重

5、點，致力于構造技術密集、資源節約、環境友好、品質優良、持續發展的新型企業，推進公司高質量可持續發展。 PAGEREF _Toc111668082 h 26產業環境分析中山，古稱香山，人杰地靈，名人輩出，是一代偉人孫中山先生的故鄉。廣東省地級市，全國4個不設區的地級市之一，珠三角中心城市之一、粵港澳大灣區重要節點城市、廣東地區性中心城市之一、連續多年保持廣東省第5的經濟總量，并與順德、南海、東莞一起被稱為廣東四小虎。前身為1152年設立的香山縣；1925年，為紀念孫中山而改名為中山縣，位于珠江三角洲中部偏南的西、北江下游出海處，北接廣州市番禺區和佛山市順德區，西鄰江門市區、新會區和珠海市斗門區，

6、東南連珠海市，東隔珠江口伶仃洋與深圳市和香港特別行政區相望。中山是國家歷史文化名城，是廣府文化的代表城市之一，發祥于中山的香山文化是中國近代文化的重要源頭，享有廣東省曲藝之鄉（粵劇）、華僑之鄉的美譽。有旅居世界五大洲87個國家和地區的海外僑胞、港澳臺同胞80多萬人。2019年8月，中國海關總署主辦的中國海關雜志公布了2018年中國外貿百強城市排名，中山排名第29。深入推進綠色低碳轉型加快綠色安全發展。有序推進輕工業碳達峰進程，繪制造紙等行業低碳發展路線圖。加大食品、皮革、造紙、電池、陶瓷、日用玻璃等行業節能降耗和減污降碳力度，加快完善能耗限額和污染排放標準，樹立能耗環保標桿企業，推動能效環保對

7、標達標。推動塑料制品、家用電器、造紙、電池、日用玻璃等行業廢棄產品循環利用。在制革、制鞋、油墨、家具等行業，加大低（無）揮發性有機物（VOCs）含量原輔材料的源頭替代力度，推廣低揮發性無鉛有機溶劑工藝和裝備，加快產品中有毒有害化學物質含量限值標準制修訂。推動企業依法披露環境信息，接受社會監督。統籌發展和安全，指導企業落實安全生產主體責任，規范安全生產條件，提升本質安全水平。全面建設綠色制造體系。加強持久性有機污染物、內分泌干擾物、鉛汞鉻等有害物質源頭管控和綠色原材料采購，推廣全生命周期綠色發展理念。完善綠色工廠評價、節水節能規范等標準，建設統一的綠色產品標準、認證、標識體系。積極推行綠色制造，

8、培育一批綠色制造典型。鼓勵企業進園入區，引導企業逐步淘汰高耗能設備和工藝，推廣使用綠色、低碳、環保工藝和設備，推進節能降碳改造、清潔生產改造、清潔能源替代、新污染物環境風險管控、節水工藝改造提升，提升清潔生產水平、減污降碳協同控制水平及能源、資源綜合利用水平。引導綠色產品消費。加快完善家用電器和照明產品等終端用能產品能效標準，促進節能空調、冰箱、熱水器、高效照明產品、可降解材料制品、低VOCs油墨等綠色節能輕工產品消費。引導企業通過工業產品綠色設計等方式增強綠色產品和服務供給能力。完善政府綠色采購政策，加大綠色低碳產品采購力度。鼓勵有條件的地方開展綠色智能家電下鄉和以舊換新行動。必要性分析1、

9、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。信息系統風險及其管理隨著信息技術的發展，企業借助計算機系統支持日常經營運作和管理越來越廣泛。如使用企業資源計劃系統、辦公自動化系統、財務軟件等協助企業進行信息管理；使用電子郵件，文件服務器等手段進行公司內外部信息的傳遞和溝通；利用互聯網，進行網上宣傳、網上調查等開拓市場；使用客戶關系管理系統，收集客戶資料，分析客戶需求，

10、制定公司營銷策略等。信息系統包括一般信息系統和應用信息系統。信息系統風險包括系統的適用性、數據的真實性與完整性、系統能力、未經授權的入侵和使用以及各種意外事故中恢復業務運作能力等。企業在使用上述信息系統過程中會涉及自動化和人工成分。其中，自動化成分涉及信息系統本身的運行風險，人工成分涉及信息系統操作風險。（1）信息系統運行風險。信息系統運行風險指系統本身存在的不確定性。例如，信息系統的不穩定，信息系統本身設計中的漏洞等。（2）信息系統操作風險。即使信息技術使自動化控制達到很高程度，人工因素仍然會存在于各種信息系統當中。而人工因素的參與，必然帶來不確定性。例如：在未得到授權的情況下訪問數據，或處

11、理了不正確的數據，或對數據進行了不恰當的修改等。技術創新風險及其管理技術的先進性是一個企業競爭力的核心。技術創新風險是指企業在經營過程中由于所擁有的專有技術方面的因素的不確定性導致經營失敗的可能性。1、技術創新風險存在的主要領域技術創新風險可能存在于以下領域。（1）技術的先進性。企業所擁有的技術是否具有獨特優勢，是否已被市場所淘汰。（2）技術的可靠性。在規定條件下和規定時間內無故障地發揮其特定功能的概率。（3）技術的合規性。本企業所擁有或使用的技術，與國家產業政策方向是否一致，技術與國際、國家和行業標準是否相符合。（4）技術的市場可接受性。一項技術是否為使用者接受，決定了其市場前景。2、技術創

12、新風險的來源（1）技術領先地位的不確定性。對大多數企業而言，均很難一直保持在同行業同領域中的領先地位。特別是在知識經濟時代，科技發展迅速，這種時效性越來越短。如果企業失去技術領先的地位，其高收益將降低或失去，從而增加企業的風險。影響技術領先地位的因素可進一步分為三方面原因。其一，技術本身的特點。如果技術與產品或服務直接相關，即技術凝結于產品的性能結構或服務方式中，隨著投入市場，可能被其他企業所模仿。如果僅存在于企業內部，則可能繼續保持領先地位。此外，技術本身的先進程度也會影響到競爭對手的模仿能力，如果具有較大的先進性，則競爭對手需要更長的時間來模仿。其二，外部環境的影響。如果競爭對手實力較強，

13、則可能短期內取代本企業的技術優勢，反之，則需較長時間。法律保障制度的完善程度也會影響到被模仿的可能性。其三，企業自身保密工作的有效性。在技術開發，生產或銷售過程中，如果十分重視技術保密工作，可以減少技術資產被竊取的危險，從而維護技術優勢。（2）社會環境的變化。外界變化對企業技術收益的實現可能產生很大的影響。例如，市場對技術的接受程度，技術會否過于超前以至于不被顧客所接受，法律法規的變化等。一個極端的例子是，如果美國食品藥物管理局規定禁止出售任何形式的基因食品和藥品，那么將會直接影響到從事基因藥物和食品研制企業的經營。又如，不符合汽車尾氣排放標準的汽車，可能無法在市場上出售。人力資源風險管理的主

14、要內容人力資源風險主要表現在以下方面。（一）人力資源管理制度風險人力資源管理相關制度包括：員工手冊、崗位管理、人員招聘錄用、勞動合同管理、定期考核、新員工崗前培訓或新員工見習、員工培訓、獎懲、薪酬分配、職業安全與勞動保護、社會保障等。這些制度如果設計不合理，或缺少必要的內容，則可能給企業帶來重要損失。例如，如果企業與員工之間聘用與被聘關系過于簡單和不規范，為員工流動打開了方便之門。又如，薪酬體系的不合理，培訓體制的缺失，考評制度的不公正等，諸如此類種種制度的弊端都隱藏著風險的種子。（二）招聘風險在招聘中，由于求職者與企業之間關于求職者能力認知的信息不對稱，從而導致企業招聘面臨著兩種逆選擇風險：

15、一是錯誤地接受了本來不適合企業的求職者；二是錯誤地拒絕了本來適合于企業的求職者。這兩種情形，或者會給企業增加費用，或者使企業喪失機會。不僅如此，招聘風險還可能進一步影響到人力資源的其他相關風險。例如，招聘了品行不合格的員工，為道德風險的產生埋下了禍根；招聘身體狀況不佳的員工，為健康風險的發生留下了后遺癥；招聘愛跳槽的員工，為員工流失風險的發生創造了條件。（三）員工流失風險此部分風險尤其需要關注關鍵員工流失問題。從企業的角度，關鍵崗位人員流失可能給企業帶來很大損失。包括增加該崗位的人工成本，重新招聘和培訓；在某些情況下，還可能引起工作進度的拖延，甚至造成組織的癱瘓，或者造成企業賴以生存的商業機密

16、的泄露。除此之外，流失的員工到一個競爭對手那里，可能損害到本企業的業務和與客戶的關系。流失的員工可能挖走顧客或進一步帶走其他關鍵員工，或者設立一個與公司競爭的公司。員工流失風險可分為顯性流失和隱性流失。當員工對現行工作不滿，或者在一些企業中，因各種原因使其員工看不到企業未來的發展方向或者缺乏安全感時，可能對企業前景產生錯誤的估計，結果人心渙散，辭職情況頻繁。這種事實上的失去，即是顯性流失；而當員工只是在心里產生不滿，并沒有選擇離開，而是采取消極怠工，甚至為其他組織服務的方式繼續留在原工作崗位上，這種情形即為隱性流失。這種隱性流失如果不能為企業所發現，企業不僅需要繼續為之支付人力成本，還可能為之

17、承擔經營上的損失，因而它的破壞性可能比顯性流失更大。（四）道德風險員工會否因道德問題使得企業產生不必要的損失，是企業必須關注的問題。商業賄賂或欺騙消費者的行為可能嚴重影響企業的聲譽。企業應當設立一定的道德標準或行事準則，明確個人責任，使員工警惕不道德的做法。這樣的道德標準或行事準則，其內容應當包括以下幾點。（1）與收取和給予賄賂、雇金、禮物和招待相關的政策。（2）報告道德敗壞事件的程序。其程序應當保證讓通風報信者不被人打擊報復。（3）對于顧客、競爭對手、供貨商、其他員工和公眾的違法或不道德活動的處罰等。（五）瀆職風險從員工本身來看，員工本身的不勝任是產生瀆職風險的重要原因之一。然而，在一個企業

18、中，引發員工隱性瀆職的原因很多，既可能有企業文化環境等因素，也可能是管理者本身的問題。瀆職風險分為顯性瀆職和隱性瀆職。顯性瀆職造成的損失是易見的，企業可采取合同約束，并訴諸于法律。從企業文化環境來看，如果員工對先進管理理念仿其表卻未諳其里，則可能發生隱性瀆職。如果員工的行為舉止及氛圍并未得到根本改變，其結果導致員工并未真正執行先進的管理經驗，就是一種隱性瀆職。（六）專業能力風險企業可能缺乏教育培訓或讓員工事業發展的機會。這往往表現在企業整體知識水平落后，與日新月異的社會發展形勢脫節，從而使企業的知識能力無力支撐企業的長期發展。該風險往往在知識更新速度較快的高科技行業企業中表現最為明顯。專業能力

19、風險還包括管理層缺乏領導魄力或經營管理常識問題。有的企業的人事選拔制度遵循等級模式，即提升到某一級別的管理者必須在下一級職位中任職達到一定的年限，逐層向上提升，并將選拔范圍放到最小的圈子，最后的結果是大部分的領導職位由不能勝任的人所擔任。（七）團隊合作風險組織內團隊的密切合作是企業順利實現經營目標的必要條件，而企業完成經營目標又是企業人力資源投資最終產生經濟效益的前提，因此，團隊合作狀態關系到企業人力資源投資的最終收回。如果員工之間不能建立協調關系，會影響組織效率、效果從而帶來團隊合作風險。（八）人力資源外包風險人力資源外包，是企業通過與外部的人力資源管理業務承包商簽訂合同，由外包公司為企業提

20、供人力資源管理活動的服務，而企業支付給外包公司酬金的一種交易形式。人力資源管理外包的風險因素主要包括以下幾點。（1）法律方面。人力資源外包需要完善的法律法規來規范其具體運作。如果缺乏相關的制度規范，則可能蘊藏較大的法律風險。（2）內部員工管理方面的風險。一方面，將人力資源外包，可能需要對現有員工的調整，例如辭退，被換崗，或者被取消或減少訓練機會。如果處理不當，會影響其他在崗或轉崗員工的工作積極性，從而對企業造成負面的影響。另一方面，人力資源外包，還難以培養員工對企業的忠誠度，增加了道德風險和團隊合作風險。（3）選擇外包服務商的風險。在對外包服務商的選擇中，企業冒著很大的決策風險，外包合作中的沖

21、突或失敗不僅會極大地影響企業的正常經營，而且會影響企業的市場地位。外包服務商的選擇通常是為了降低運營成本、提升企業的核心競爭力；但如果合作不當，無疑會導致企業的嚴重損失。（4）企業商業信息安全的風險。人力資源管理的一些業務內容對企業來說很可能是商業秘密；當企業把這些業務外包時，就意味著外包服務商掌握了企業的這些商業秘密。這些機密一旦泄露給競爭對手，可能對企業造成極其不利的影響。人力資源風險管理過程（一）風險識別企業人力資源風險的識別可以從企業的外部和內部兩個方面進行。企業風險的識別過程包括感知風險和分析風險兩個步驟，感知風險就是通過調查，識別人力資源管理風險的存在。如企業人力資源流失風險的發生

22、，可以從員工的年度辭職數量、員工辭職后企業不能正常運作、客戶的流失和商業秘密的泄露等中感知出來。從企業外部進行就是利用外界的信息、人才市場行情動態、其他企業已有的人力資源管理資料等進行分析，掌握社會人力資源的構成、供求及變化狀況，將企業的人力資源置于社會的大環境中考慮，以一種系統論的觀點來分析研究本企業的人力資源狀況，把握住人力資源運行的時代特征。從企業內部進行就是利用企業的歷史資料，對企業的運作歷史、企業文化的演進、企業制度的變遷、企業績效及企業人力資本的運動特性等方面進行歷史分析比較研究，發現企業人力資源活動規律，尋找出人力資源風險因素。（二）風險評估識別出企業人力資源風險因素后，需要對這

23、些因素進行風險評估。風險評估就是對識別的風險做進一步的分析及量度，以便采取有針對性的風險應對措施，從而將公司的損失減至最低或將損失控制在可接受的范圍。其主要的步驟為以下幾點。（1）根據風險識別的條目有針對性地進行調研。（2）根據調研結果和經驗，預測發生的可能性，并用百分比表示發生可能性的程度。（3）根據風險程度排定優先隊列。風險評估通常是以重要性排序，可從損失的可能程度和損失概率兩個方面進行評估。常用的風險識別與評估方法，如專家意見法，蒙特卡羅法、外推法、風險價值法、多層次模糊分析法等均可用于人力資源風險的識別與評估。（三）風險應對對常用的風險應對策略在人力資源風險管理運用中需關注的問題分述如

24、下。1、風險降低風險降低策略的途徑一是降低風險事件發生的可能性，二是降低風險事件的損失程度。降低風險事件發生可能性的措施，包括以下幾點。（1）進行企業文化的宣導，培養企業凝聚力。（2）系統性地對員工加強后續培訓，減少員工工作上的障礙，并提高員工勝任能力。（3）強化身體鍛煉，增強身體素質，定期對企業從業人員進行體檢，做到有病早發現早治療。（4）加強對員工的考核，以發現員工工作的優點和不足，激勵員工的工作積極性，提高員工的素質，改善組織的效率，考核的結果也為員工今后的薪酬、培訓、晉升、換崗等利益提供依據。（5）科學合理地采取激勵約束機制，提高員工對企業的忠誠度，并減少人力資源流失的可能性。例如，采

25、取經濟刺激措施（工資和/或利潤分享），明確管理責任和分散決策，或生活方式的利益（給關鍵員工所需要的尊敬和鼓勵，或給他們喜歡的生活方式等）等。降低風險事件的損失程度的措施，包括以下兩點。（1）為企業關鍵崗位儲備人才，使關鍵崗位人員一旦出現意外或辭職行為，企業可以在短期內很快復原，從而減小損失程度。（2）合同約束。對于員工流失風險有些企業在合同中規定人員流出后，在若干時期內不能與客戶合作，或者不得從事與本企業競爭的業務活動等用以減少風險損失。2、風險回避人力資源風險可能源自人力資源本身的特點或人力資源的管理過程，實際并不可能完全回避。因而，此類策略的采取需在考慮風險損失的大小及發生的可能性大小的基

26、礎上，考慮對那些預計損失較大，發生可能性也較高的風險采取此類措施。還需關注的是，在回避某項人力資源風險時，常常會引入另一項風險。因此，人力資源風險管理需要綜合考慮其影響。例如，企業去各大院校招聘大學應屆畢業生，這不僅有利于企業知識的更新，而且能夠帶來積極的企業文化與價值觀，通過適當的引導，能使員工與企業發展的目標有效的結合。然而，與此同時，應屆畢業生工作經驗不足的問題，是否能融入到企業現有的工作團隊中的問題，都有可能產生新的風險。3、風險分擔人力資源風險分擔可考慮以下措施。（1）人力資本租借。企業在進行人力資本租借時，明確約定所租借的人員在正常的工作條件下，被租借人醫療費用、人身意外等均由其原

27、雇傭方負責。但必須注意的是企業在與自身所雇的人員簽訂風險轉移合約時要考慮到國家和地方所制定的有關法律法規，以免轉移了人力資源風險卻又產生了新的法律風險。（2）人力資源外包。前文已述及相關概念。在此方面的典型案例有華為技術有限公司（簡稱：華為公司）的人力資源外包策略。華為公司是中國一家大型民營企業，比較早開始進行人力資源外包。華為公司最初將其物業管理這一塊外包給了戴德梁行。當戴德梁行接手華為在龍崗區坂田基地的物業管理之后，不但通過內在的挖掘潛力與自身管理能力的提升，大大降低了原來由華為公司自己操作物業的各項人力資源管理費用，而且還極大地提升了物業管理的品質。又如，對招聘IPQC這一品質管理崗位的

28、工作人員而言，若華為公司自己招聘，必須要按華為公司的平均工資水平來支付勞務成本。于是，華為公司將此類人力資源聘用外包給鵬勞人力資源管理公司，結果按照市場上通行的工資水平（不到華為公司工資水平的一半），招聘到所需的人員來從事該崗位的工作。并且，從事該崗位的人員是由鵬勞公司來管理。這樣一來，還使華為公司規避了因人員不滿而引起勞資糾紛的可能性。（3）保險策略。企業還可以結合保險的險種和自己企業人力資源風險狀況選擇哪些風險購買保險。例如，對于企業職工可能患的重大傷殘或重大疾病可以通過購買保險來防范，于是將相關風險轉移到保險公司。4、風險接受充分認識到人力資源風險領域及風險大小的企業，對于員工一般的常見

29、病或輕微工傷可采取風險接受策略，而對于員工重大疾病的風險則可采取疾病保險或其他策略。對于員工流失風險，對于一般員工（素質要求不高，且容易從人力市場獲取）的流失風險采取風險接受策略。流程風險的應對流程風險涉及企業內部業務流程的各個環節，且具有明顯的向后傳遞性。為控制流程風險，企業一般可采取以下應對措施。（1）獲取高級管理層的支持。流程風險的控制，往往涉及組織機構的職責劃分，作業方式的變動，只有取得高級管理層的支持與參與，才可真正地發揮效應。（2）以戰略為導向，把企業流程風險管理與企業戰略有機結合起來，以減少流程管理的盲目性，并以戰略愿景鼓舞員工進行流程風險控制的信心。（3）流程風險管理與企業業務

30、拓展、生產活動密切相關，其最終目標必須面向顧客和市場。（4）在對業務流程的風險進行深入剖析的情況下，對各個具體風險領域按其嚴重程度進行排序，并選擇時機和環節，對其加強精細化管理或進行流程再造。（5）控制流程風險所涉及的流程改進一般應采用漸進式、分階段推進的辦法。（6）要充分發揮信息技術的作用，將自動化控制與人工控制相結合。（7）建立暢通的溝通渠道。（8）在流程風險控制中設置風險管理與預警管理機制，對風險進行預警預控。流程風險的特征與其他類型的風險相比，流程風險在以下方面具有明顯的特征。（1）普遍存在性和復雜性。企業業務流程是企業經營活動的基礎，不僅在企業內部運行（如企業部門內的業務流程和跨部門

31、的業務流程），有時還可能延伸到企業外部（如供應商管理流程、業務外包流程等），從而與企業相關的合作伙伴、競爭對手和客戶以及外部的政治、經濟、法律環境，甚至與所提供產品和服務相關的所有人員、設備、資金等各種要素相關。這些因素之間縱橫交錯、復雜多變，直接導致了企業流程風險的普遍存在性和復雜性。（2）動態性和擴大的傳遞性。業務流程是由相互之間具有密切邏輯關系的一系列活動組成的集合體，這些活動需要協調配合方能維持企業的正常運轉。如果業務流程的某個或幾個環節出現問題，那么將影響其他環節的工作。一個環節發生的風險，會沿著流程的方向向后傳遞，在傳遞過程中還可能放大其影響，并改變整個流程的輸出結果。這種現象就好

32、像多米諾骨牌游戲，一張牌的倒下會引起下一張牌、再下一張牌的連續倒下，直至最后一張牌。（3）風險的可控性。流程風險看起來十分復雜，然而其發生常常是在業務流程的關鍵控制點。如果能夠對關鍵控制點進行判別，對關鍵控制點設計和執行有效的控制措施，并通過某些指標對其執行情況進行監測并預警，則或者可能避免風險事件的發生，或者在風險事件發生的情況下，使其難以進一步沿著流程的方向繼續傳遞，從而有可能實現對整個業務流程的有效風險管理。公司基本情況（一）公司簡介面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注

33、重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得信任。公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經營、企業”六位一體合作共贏的市場戰略，以高度的社會責任積極響應政府城市發展號召，融入各級城市的建設與發展，在商業模式思路上領先業界，對服務區域經濟與社會發展做出了突出貢獻。 （二）核心人員介紹1、吳xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董

34、事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。2、盧xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。3、鄭xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。4、蔣xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。5、陶xx

35、，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。項目風險分析（一）政策風險本項目符合國家產業政策。項目實施后，可以向市場提供需要的相關系列產品，同時穩定企業的生產經營，增加就業崗位，保障社會和諧，符合國家發展和諧社會的要求。根據市場調研分析，該系列產品市場空間大，需求旺盛，競爭力強，同時產品結構合理，產品靈活，因此政策風險很小。（二）社會風險本項目選址地勢平坦，市政設施配套齊全，交通便捷，是建設該項目的理想地段。周邊無任何文物古跡，礦產資源以煙煤為主，是非生態脆弱區。因此，分析該項目社會風險小。（三）經濟風

36、險經濟因素在項目的全壽命周期內長期存在，影響頻率高，交叉作用多見，原因較為復雜。主要有合同風險（如合同履約與變更問題，爭議與索賠，合同的條款確定等）、建設成本風險（包括涉及到項目的建設成本的融資問題、財務問題、利率與匯率波動、通貨膨脹和物價波動問題等）、項目的竣工風險（主要是指項目的進度計劃和竣工時間的不確定性）、稅收政策的風險（指項目在建設期和運營期內負擔的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性）。而對于以上各種風險，除非不可抗力的原因造成外，大部分風險是人為可控的，如合同風險、項目竣工風險等通常在執行過程中通過嚴格的程序化控制，其風險是可以接受的。本節不做分析。其他風險分析如下：1、稅收風險：目前

37、及未來幾年，由于國家采用的是刺激消費，造福民生的宏觀政策，稅收應是越來越寬松的，因此，本項目不存在稅收風險。2、利率匯率風險、通貨膨脹風險和物價波動風險：目前世界金融危機已波及全球，原材料、產品的價格波動會產生一定的影響。這些風險對本項目 而言，是可以接受的。3、財務風險：就項目財務的評價報告可以看出，本項目的靜態與動態盈利能力超過了行業的基本標準，財務評價結果是良好的。（四）技術風險本項目涉及的生產技術為本公司既有技術，生產工藝、檢測技術成熟，原材料有穩定供應渠道，生產操作條件溫和、易控，產品質量穩定。本項目的技術風險較小。（五）管理風險項目由于管理原因而產生的安全、質量、責任事故影響惡劣，

38、且后果損失巨大，其中多數因管理組織方式的建立、管理制度的制定不健全或是因疏于對人員的管理教育而產生道德行為風險和職業責任風險。項目風險對策（一）政策風險對策目前，國內有良好的宏觀經濟政策，但還需要把握機會，抓住國家目前鼓勵符合產業政策項目建設的機會，讓項目盡快進入實施階段。（二）社會風險對策加強與當地各級政府部門的溝通，以期獲得更好的支持和幫助，為項目的順利實施提供保障。（三）經濟風險對策密切關注國際金融和政治環境對本項目產品市場的影響，依據實際情況調整營銷策略。另外，企業內部要不斷地進行技術改進和管理創新，節能減排，使項目產品成本降至最低限度。同時，與下游客戶建立良好的合作關系，形成穩固的銷

39、售網絡。（四）管理風險對策選聘優秀的管理人才，并施以職業道德、修養、能力等綜合方面的教育；同時制定合理高效適用的管理程序和制度，杜絕由于管理制度和措施的不到位、不完善造成的風險。特別是在項目建設過程中應選擇具有較好業績和口碑的設計工程公司、監理公司、施工單位，確保項目按時按質完成建設，及時投運。發展規劃分析（一）公司發展規劃1、發展計劃（1）發展戰略作為高附加值產業的重要技術支撐，正在轉變發展思路，由“高速增長階段”向“高質量發展”邁進。公司順應產業的發展趨勢，以“科技、創新”為經營理念，以技術創新、智能制造、產品升級和節能環保為重點，致力于構造技術密集、資源節約、環境友好、品質優良、持續發展

40、的新型企業，推進公司高質量可持續發展。（2）經營目標目前，行業正在從粗放式擴張階段轉向高質量發展階段，公司將進一步擴大高端產品的生產能力，抓住市場機遇，提高市場占有率；進一步加大研發投入，注重技術創新，提升公司科技研發能力；進一步加強環境保護工作，積極開發應用節能減排染整技術，保持清潔生產和節能減排的競爭優勢；進一步完善公司內部治理機制，按照公司治理準則的要求規范公司運行，提升運營質量和效益，努力把公司打造成為行業的標桿企業。2、具體發展計劃（1）市場開拓計劃公司將在鞏固現有市場基礎上，根據下游行業個性化、多元化的消費特點，以新技術新產品為支撐，加快市場開拓步伐。主要計劃如下：a、密切跟蹤市場

41、消費需求的變化，建立市場、技術、生產多部門聯動機制，提高公司對市場變化的反應能力； b、進一步完善市場營銷網絡，加強銷售隊伍建設，優化以營銷人員為中心的銷售責任制，激發營銷人員的工作積極性； c、加強品牌建設，以優質的產品和服務贏得客戶，充分利用互聯網宣傳途徑，擴大公司知名度，增加客戶及市場對迎豐品牌的認同感； d、在鞏固現有市場的基礎上，積極開拓新市場，推進省內外市場的均衡協調發展，進一步提升公司市場占有率。（2）技術開發計劃公司的技術開發工作將重點圍繞提升產品品質、節能環保、知識產權保護等方面展開。公司將在現有專利、商標等相關知識產權的基礎上，進一步加強知識產權的保護工作，將技術研發成果整

42、理并進行相應的專利申請，通過對公司無形資產的保護，切實做好知識產權的維護。為保證上述技術開發計劃的順利實施，公司將加大科研投入，強化研發隊伍素質，創新管理機制和服務機制，積極參加行業標準的制定，不斷提高企業的整體技術開發能力。（3）人力資源發展計劃培育、擁有一支有事業心、有創造力的人才隊伍，是企業核心競爭力和可持續發展的原動力。隨著經營規模的不斷擴大，公司對人才的需求將更為迫切，人才對公司發展的支撐作用將進一步顯現。為此，公司將重點做好以下工作：a、加強人才的培養與引進工作，培育優秀技術人才、管理人才；b、加強與高校間的校企人才合作，充分利用高校的人才優勢和教育資源優勢，開展技術合作和人才培養

43、，全面提升技術人員的整體素質；c、加強對基層員工的技能培訓和崗位培訓，提高勞動熟練程度和自動化設備的操作能力，有效提高勞動效率和產品質量。d、積極探索員工激勵機制，進一步完善以績效為導向的人力資源管理體系，充分調動員工的積極性。（4）企業并購計劃公司將抓住行業整合機會，根據自身發展戰略，充分利用現有的綜合競爭優勢，整合有價值的市場資源，推進收購、兼并、控股或參股同行業具有一定互補優勢的公司，實現產品經營和資本經營、產業資本與金融資本的有機結合，進一步增強公司的經營規模和市場競爭能力。（5）籌融資計劃目前公司正處于快速發展期，新生產線建設、技術改造、科技開發、人才引進、市場拓展等方面均需較大的資

44、金投入。公司將根據經營發展計劃和需要，綜合考慮融資成本、資產結構、資金使用時間等多種因素，采取多元化的籌資方式，滿足不同時期的資金需求，推動公司持續、快速、健康發展。積極利用資本市場的直接融資功能，為公司的長遠發展籌措資金。3、面臨困難公司資產規模將進一步增長，業務將不斷發展和擴大，但在戰略規劃、營銷策略、組織設計、資源配置，特別是資金管理和內部控制等方面面臨新的挑戰。同時，公司今后發展中，需要大量的管理、營銷、技術等方面的人才，也使公司面臨較大的人才培養、引進和合理使用的壓力。公司必須盡快提高各方面的應對能力，才能保持持續發展，實現各項業務發展目標。（1）資金不足發展計劃的實施需要足夠的資金支持。目前公司融資手段較為單一，所需資金主要通過銀行貸款解決，融資成本較高，還本付息壓力較大，難以滿足公