1、一體化管理體系內部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內部審核-表格03受審核部門 （施工）公司負責人內審員審核日期例 條款標準 條款檢查要點審核客觀記錄是否 符合5.4.3環境和職業健 康安全管理方 案Q ;E4.3.3OHS4.3.4詢問、查閱近1年來是否制定了形成文件的環境管理方案？查閱方案內容的適宜性？詢問、查閱近1年來是否制定了形成文件的職業健康安全管理方案？查閱方案內容的適宜性？查閱近1年來的環境和職業健康安全管理方案的實施情況驗證記錄？詢問近1年來的環境和職業健康安全管理方案的實施效果？查閱、核對管理方案與目標指標的關系？詢問環境和職業健康安全管理方案近1年來是

2、否發生更改？若發生更改，查閱修訂及審批的記錄？7.1產品和服務實 現的策劃Q-7.1E-4.4.6OHS-4.4.6詢問如何進行施工過程實現的策劃？必要時，查閱適當的程序規定？是否發生更改，若更改，是否按規定審批？查閱近1年來的施工組織設計/專項方案或工藝文件，是否策劃了以下內容：產品的質量目標和要求？針對產品確定過程（包括主要工序和特殊過程）、文件和資源的需求？一一產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則？一一記錄的要求？一一環境保護措施？一一職業健康安全保障措施？詢問、查閱近1年來的施工組織設計/專項方案或工藝文件是否按規定進行了審核、批準和分發？7.2環境因素Q-;

3、E4.3.1;OH葭；查閱近1年來的本分公司（包括專業安裝施工）的環境因素識別調查表（環境因素識別的全面性/合理性）？查閱近1年來的本分公司的環境因素影響評價記錄（環境因素評價的合理性）？查閱近1年來的本分公司的重要（重大）環境因素清單？7.3危險源辨識、風險評價和風 險控制策劃Q-;E ；OHS4.3.1查閱近1年來的本分公司的危險源辨識調查表（危險源辨識的全面性/合理性）？查閱近1年來的本分公司的危險源風險評價記錄（風險評價的合理性）？查閱近1年來的本分公司的重要（重大）危險源清單？查閱近1年來的本分公司的重要（重大）危險源控制計劃？可編輯7.6采購Q-7.4E-4.4.6OHS-4.4.

4、6一、采購過程：查閱是否制定了原材料供應/勞務分包/專業施工分包單位的選擇/評價/重新評價準則？是否發生更改，若更改，是否按規定審批？查閱近1年來對原材料供應/勞務分包/專業施工分包單位進行評價或重新評價的記錄及證實性資料？查閱合格供方名單（或名錄、名冊）？現場核對近1年來的實際發生合同關系的原材料供應 /勞務分包/專業施工分包供方是否均進行了評價或重新評價（或均在合格供方名單之內）二、采購信息：近1年來的涉及供方的采購/分包合同、委托協議是否規定了以下適當內容要求：供方產品、程序、過程和設備的要求？一一供方人員資格的要求？一一供方管理體系的要求？一一供方產品的環境因素指標要求？供方活動的環境

5、和職業健康安全要求？是否在與供方溝通之前， 確保近1年來的涉及供方的采購/分包合同、委托協議所規定的要求是充分的、適宜的？查閱必要的審核/評審/批準/簽訂證據？一體化管理體系內部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內部審核-表格03受審核部門 （施工）公司負責人內審員審核日期手冊條款標準 條款檢查要點審核客觀記錄是否 符合7.6采購Q-7.4E-4.4.6OHS-4.4.6三、采購產品的驗證：詢問、查閱是否對近 1年來的原材料供應/勞務分包/專業施工分包單位提供的產品進行驗證作出了規定/安排？查閱對近1年來的原材料供應勞務分包/專業施工分包單位提供的產品進行驗證的記錄？查閱對

6、近1年來的原材料供應/勞務分包/專業施工分包供方施加環境和職業健康安全影響的記錄？詢問近1年來是否在原材料供應/勞務分包/專業施工分包供方處驗證服務？若發生，應查閱在與供方簽訂的合同中是否明確規定了驗證活動安排和產品放行的方法？可編輯7.7.1生產和服務 提供的控制Q-7.5.1E-4.4.6OHS-4.4.6一、獲得表述產品特性的信息：查閱近1年來的施工圖紙會審記錄？查閱近1年來的設計交底紀要？詢問、查閱近1年來的施工圖紙領取、分發情況？詢問、查閱是否獲得工程的施工承包合同？查閱近1年來的規范、規程、標準、圖集的配備清單和實際配備的版本？二、必要時，獲取作業指導書：查閱近1年來的施工組織設計

7、/專項方案或工藝文件？查閱近1年來的技術交底記錄？查閱近1年來的配合比報告和現場配合比調整審批記錄？三、使用適宜的設備：詢問近1年來的現場臨時設施/建筑物面積？詢問近 1年來的各類辦公設施的配備狀況是否滿足正常工作要求？必要時，查閱近1年來的設施清單、資產臺帳？查閱近1年來的設備配備臺帳/清單？查閱近1年來的設備驗收記錄/維護保養記錄/運行記錄/年審記錄/修理計劃/修理記錄？四、獲得和使用監視和測量裝置：查閱近1年來的監視和測量裝置配備臺帳（或清單），觀察實際的監測裝置，是否滿足 Q-E-OHS監測要求？查閱近1年來的監視和測量裝置檢定或校準證書，是否在有效期內？五、實施監視和測量：查閱近1年

8、來的定位測量、設備流量轉速測量、電阻測試、壓力測試、強度試驗、荷載試驗、密閉試驗、蓄水試驗、通球試驗等報告/記錄？查閱近1年來的要求見證取樣的見證取樣記錄？查閱近1年來的檢驗批工程、隱蔽工程、分項工程、分部工程（以及子分部工程）的驗收記錄或紀要？查閱近1年來的施工日志？六、放行、交付和交付后活動的實施：查閱近1年來的工程開工許可手續？查閱近1年來的噪音許可手續？查閱近1年來的占道許可手續？查閱近1年來的排污許可手續？一體化管理體系內部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內部審核-表格03可編輯受審核部門（施修司負責人內審員審核日期手冊條款標準 條款檢查要點審核客觀記錄是否 符

9、合7.7.2生產和服 務提供過 程的確認Q-7.5.2E-4.4.6OHS-4.4.6詢問、查閱有關程序文件或產品實現策劃文件，特殊過程的識別情況（特殊過程包括哪些，是否識別全面、準確）？是否發生更改，若更改， 是否按規定審批？查閱近1年來的特殊過程的專項控制程序、確認準則？是否發生更改，若更改，是否按規定審批？查閱近1年來的特殊過程人員資格鑒定的記錄？查閱近1年來的特殊過程設備能力認可的記錄？查閱近1年來的特殊過程實施前的模擬試驗報告/記錄（結合具體需要模擬試驗的過程）?查閱近1年來的特殊過程連續參數監控記錄（結合具體需要參數連續監控的過程 ）?查閱近1年來的人員/材料/方法等變化和轉場，重

10、新確認的記錄？7.7.3標識和可 追溯性Q-7.5.3E-無OHS-無詢問、查閱標識和可追溯性方法的規定？是否發生更改，若更改，是否按規定審批？觀察原材料的產品標識和狀態標識？查閱檢驗批/分項/分部工程的技術文件資料，是否記錄了名稱/部位/質量狀態？技術文件資料是否具備可追溯性？7.7.4顧客財產Q-7.5.4E-無OHS-無詢問顧客財產的識別情況（顧客財產包括哪些）？必要時，查閱文件規定？是否發生更改，若更改，是否按規定審批？查閱近1年來的對顧客財產的接收、驗證記錄？詢問、觀察現場顧客財產的標識、貯存、保護、維護情況？詢問和查閱必要的信息資料，近1年來是否發生顧客財產丟失、損壞、不適用等情況

11、？若發生，是否報告顧客、與顧客協商處置、并保持了相應的記錄？7.7.5產品防護Q-7.5.5E-4.4.6OHS-4.4.6詢問、查閱產品防護的方法規定？是否發生更改，若更改，是否按規定審批？詢問、觀察現場產品的標識防護情況？詢問、觀察現場產品的貯存情況？詢問、觀察現場產品的搬運防護？詢問、觀察現場產品的包裝/包裹防護？詢問、觀察現場產品的保護情況？7.8環境和職 業健康安 全的運行 控制Q-7.17.27.47.5E-4.4.6OHS-4.4.6一、程序或作業文件的制定：詢問、查閱是否根據環境/職業健康安全管理方針、目標與指標，確定與所識別和認定的、需要采取措施控制重要環境因素、重大職業健康

12、安全風 險有關的運行與活動，針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，形成程序或作業文件？是否為確保環境和職業健康安全運行控制，對于缺乏形 成文件的程序而可能導致偏離方針、目標與指標的運行情況，建立并保持形成文件的程序和作業文件？是否在環境和職業健康安全運行控制程序 中，規定了環境和職業健康安全運行控制的準則、標準和要求，適用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，以便從根本 上消除或降低環境影響、職業健康安全危害和風險？是否明確規定對于購買或使用的貨物、設備和服務中已識別的職業健康安全風險和重要環境 因素，建立程序將要求通報給供方和合同方，對相關方施加質量、環境、職業健康安全影響

13、？（例如：施工組織設計/方案的編制規定？廢氣/揚塵/粉塵/煙塵控制的規定？噪聲控制的規定？固體廢棄物控制的規定？產品中環境因素控制的規定？能源和資源消耗控制的規定？危化品控制的規定？生態保護（水土保持/植被保護/動植物保護/文物、古跡保護等）控制的規定？各級安全生產責任制度？安全文明施工、 維護管理制度？專項安全技術措施方案？機械設備安全管理規定？消防管理規定？安全防護用品/勞動防護用品管理視宗？職業病防治視力？女工和未成年工保護視力？車輛安令管理視力？外包/外委/采購柳力？等）可編輯一體化管理體系內部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內部審核-表格03受審核部門 （施修司

14、負責人內審員審核日期手冊條款標準 條款檢查要點審核客觀記錄是否 符合7.8環境和職 業健康安 全的運行 控制Q-7.17.27.47.5E-4.4.6OHS-4.4.6二、運行記錄（近1年來的）：查閱噪音管理、控制的記錄？查閱固體廢棄物管理、控制的記錄？查閱廢水（廢液體）管理、控制的記錄？查閱廢氣、粉塵、揚塵管理、控制的記錄？查閱產品中的環境因素管理、控制的記錄？（民用建筑工程）查閱水電消耗、原材料消耗等能源和資源的管理、控制的記錄？查閱易燃易爆品管理、控制的記錄？查閱消防管理、控制的記錄？查閱排污許可手續？查閱機械設備驗收記錄？大中型設備運行記錄？特種設備的安裝方案/安拆記錄？查閱三級安全教

15、育記錄？安全技術交底記錄？安全檢查記錄？安全隱患整改記錄？班組安全活動日志？查閱特種作業人員名單和資格證？臨時用電驗收記錄/電阻測試記錄？安全標志平面布置圖 /一覽表？查閱勞保用品采購/驗收/發放記錄？查閱女工和未成年工保護記錄？查閱配電房值班記錄？查閱危險化學品、有毒有害物品的銷售 /運輸/回收處置單位的資質？7.9應急準備 和響應Q-8.3E-4.4.7OHS-4.4.7詢問、查閱是否針對潛在環境和職業健康安全事故事件或緊急情況，制定了相應的各類涉及E-OHS的應急預案？查閱應急人員名單？觀察應急設施配備情況？查閱應急預案演習/培訓/公示/傳達的記錄？查閱應急救援預案的評審/更改記錄（尤其

16、是演習或事故發生后）？觀察（抽查）1-2名員工演示應急救援預案的應急或救援措施？可編輯8.2.4產品（和 服務）的 監視和測 量Q-8.2.4E-4.5.1OHS-無查閱產品（和服務）的監視和測量的規定？若發生更改，查閱更改審批？查閱采購產品監視和測量的記錄？查閱各類檢驗/試驗/測試記錄？查閱檢驗批/隱蔽/分項/分部/子單位/中間交接的驗收記錄？詢問、查閱緊急放行/例外轉序/甩項驗收的審批記錄？查閱產品（和服務）的監視和測量的記錄中簽字、簽章齊全情況？記錄內容的完整情況、準確及標注情況？查閱產品的監視和測量的記錄中簽字人員資格證書？一體化管理體系內部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-O

17、HSMS-內部審核-表格03受審核部門 （施修司負責人內審員審核日期手冊條款標準 條款檢查要點審核客觀記錄是否 符合可編輯8.2.5環境和職 業健康安 全績效的 監測Q-8.2.4E-4.5.14.4.2OHS-4.5.1一、詢問、查閱是否制定了環境和職業健康安全績效的監測程序？（該程序是否符合標準的要求和明確了職責）是否發生更改，若更改，是否按規定審批？二、環境績效的監測：（可從其他部門調資料）查閱近1年來的環境管理方案的實施情況驗證記錄？查閱近1年來的廢水（廢液體）排放指標的監測報告？查閱近 1年來的廢水（廢液體）排放的PH值自測記錄？查閱近1年來的場界粉塵監測報告？查閱近1年來的場界噪聲

18、監測報告？查閱近1年來的場界噪聲自測記錄？查閱近1年來的固體廢物處置記錄？（或查閱檢查記錄）查閱近1年來的環境管理定性的檢查記錄？查閱近1年來的環境合規性評價記錄及證實性資料？三、職業健康安全績效的監測：（可從其他部門調資料）查閱近1年來的職業健康安全管理方案的實施情況驗證記錄？查閱近1年來的車輛安檢記錄？查閱近 1年來的供用電系統/用電設備/臨電系統/高壓受電器的驗收記錄/檢測記錄？ 特種設備的檢測報告（包 括垂直運輸設備和壓力氣瓶/氣罐等）？查閱近1年來的安全文明生產施工檢查記錄 /評分記錄？查閱近1年來的場內噪聲監測報告/記錄？查閱近1年來的場內粉塵/空氣中污染物含量監測報告？查閱近1年

19、來的職業危害工種/女工/未成年工/炊事人員/宿舍管理人員的定期體檢報告 /健康證？查閱近1年來的安全設施/勞動防護用品的檢測報告/合格證/定期試驗記錄？查閱近1年來的消防檢查記錄/消防設施定期測試記錄查閱近1年來的職業健康安全合規性評價記錄及證實性資料？查閱近1年來的事故/事件統計報表？查閱近 1年來的投訴處理記錄？四、詢問、查閱是否制定了用于環境和職業健康安全績效監測的監測裝置控制程序？（該程序是否符合標準的要求和明確了職責）是否發生更改，若更改，是否按規定審批？五、用于環境和職業健康安全績效監測的監測裝置是否按規定周期進行檢定或校準？8.3不合格、事故、事件Q8.3;E4.5.3OHS4.

20、5.2詢問、查閱是否制定了不合格品控制的程序文件？（該程序是否符合標準的要求和明確了職責）是否發生更改，若更改，是否按規定審批？詢問、查閱是否按照文件規定的職責評審和處置不合格品？（可以從各類內外部檢查記錄、監理通知、簡報、會議紀要、驗收記錄、檢驗報告等中獲得不合格品的信息）查閱是否確定了處置不合格品的措施？查閱不合品得到糾正后，是否對其進行再驗證，并符合要求？查閱當產品或服務交付或開始使用后發現的不合格品時，采取的措施是否與其影響程度相適應？查閱不合格品讓步接收、讓步使用時，是否經有關人員批準？一體化管理體系內部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內部審核-表格03可編輯N

21、O:共42頁，第28頁控制部門：科技質量處受審核部門(施修司負責人內審員審核日期手冊條款標準 條款檢查要點審核客觀記錄是否 符合8.3不合格、事故、事件Q8.3;E4.5.3OHS4.5.2詢問、查閱是否制定了環境和職業健康安全的不符合、事故、事件處理程序？(該程序是否符合標準的要求和明確了職責)是否發生更改，若 更改，是否按規定審批？查閱近1年來的事故/事件統計報表？查閱近1年來的事故事件的調查/分析/處理/防范的記錄或文件？詢問、查閱近1年來的事故事件的調查/處理是否引起了體系文件更改？詢問、查閱近1年來的環境的不符合處理記錄？詢問、查閱近1年來的職業健康安全的不符合 /隱患處理記錄？(4

22、23文件和資 料控制Q4.2.3;E4.4.5OHS4.4.5查閱近1年來的涉及本分公司的 Q-E-OHS文件發放記錄、接收記錄，能否證實文件發放范圍的適宜性？查閱近1年來的本分公司的 Q-E-OHS受控文件清單？查閱近1年來的涉及本分公司的 Q-E-OHS失效文件回收記錄？作廢文件銷毀記錄？失效文件的標識？查閱涉及本分公司的內部Q-E-OHS文件審批的證據？查閱本分公司的 Q-E-OHS文件是否字跡清晰，易于識別？(4.2.4 )法律法規 和其他要 求Q4.2.3;E4.3.2E4.5.2OHS4.3.2OHS4.5.1查閱適用的Q-E-OHS方面的法律、法規、標準、規范、規程和其他要求的清

23、單？是否確定了適用性？是否及時更新清單？查閱Q-E-OHS法律、法規、標準、規范、規程 /其他要求(文件及版本)，是否是有效文件？查閱近1年來的合規性評價記錄及證實性資料？查閱近1年來未遵循情況的措施記錄？(4.2.5)記錄控制Q4.2.4E4.5.4OHS4.5.3查閱本分公司的近1年的Q-E-OHS記錄/資料是否保持清晰？觀察本分公司記錄/資料貯存環境？查閱本分公司的近1年的Q-E-OHS記錄/資料的分類/編號/目錄，是否便于檢索？查閱本分公司的近1年的Q-E-OHS記錄/資料是否具有可追溯性？查閱本分公司的近 1年的Q-E-OHS記錄/資料的處置/銷毀記錄？可編輯(5.3)Q-E-OHS

24、方針Q5.3 ;E4.2 ;OHS4.2 ;詢問分公司人員，公司方針內容是什么？如何理解？詢問采取什么方式向代表本單位或為本單位工作的人員進行方針傳達？查閱近1年來的適當的傳達證據？詢問采取什么方式使方針能讓公眾獲取？查閱或觀察近1年來的適當的證據？一體化管理體系內部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內部審核-表格03受審核部門 (施修司負責人內審員審核日期手冊條款標準 條款檢查要點審核客觀記錄是否符合(5.4.1)Q-E-OHS 目標與指標Q5.4.1;E4.3.3OHS4.3.3詢問、查閱是否制定形成文件的本分公司Q-E-OHS目標與指標？詢問如何進行本分公司目標與指標

25、的考核？查閱近1年來的適當的考核記錄？詢問近1年來是否發生本分公司目標與指標的更改？若更改，查閱更改審批證據？(5.5.1)Q-E-OHS 職責和權限Q5.5.1;E4.4.1;OHS4.4詢問、查閱是否制定了本分公司所屬各崗位的Q-E-OHS職責？近1年來是否發生修訂？查閱本分公司各崗位的 Q-E-OHS職責的審批證據？詢問本分公司各崗位的 Q-E-OHS職責是否進行了內部溝通？查閱、核對本分公司各崗位的Q-E-OHS職責與職能分配表、與各程序 /作業文件中規定的職責是否協調一致？(5.5.3)信息交流、協商與溝通Q5.5.3;E4.4.3OHS4.4.3詢問采取什么方式進行內部信息溝通、交

26、流、協商？查閱近1年來的適當的證據？詢問采取什么方式進行外部信息溝通、交流、協商？查閱近1年來的適當的證據？詢問近1年來是否決定與外部交流、協商？若有決定，查閱實施證據？詢問是否知道管理者代表、員工代表是誰？(6.2)人力資源Q6.2;E4.4.2OHS4.4.2查閱近1年來的本分公司Q-E-OHS持證人員名單？查閱近1年來，本分公司的員工的 Q-E-OHS有效的資格證書(包括年審證據)？可編輯(6.3)基礎設施Q6.3;E4.4.1;OHS4.4詢問生產現場、建筑物面積？詢問各類辦公設施的配備狀況是否滿足正常工作要求？必要時，查閱設施清單、資產臺帳？觀察現場、建筑物的功能分布、辦公設施的配備

27、狀況和日常維護情況是否滿足工作要求和環境、職業健康安全要求？詢問生產機械配備狀況？查閱臺帳 /清單記錄？查閱維護/保養/修理記錄？查I閱年審記錄/檢測報告/備案登記證書？(6.4)工作環境Q6.4;E4.4.6OHS4.4.6詢問、查閱是否制定各級安全生產責任制度？是否發生更改，若更改，是否按規定審批？詢問、查閱近1年來是否層層簽定安全目標責任書？詢問、查閱是否制定安全文明施工管理制度？是否發生更改，若更改，是否按規定審批？查閱近1年來的安全文明生產/運輸/施工檢查記錄、評分記錄？查閱近1年來的安全文明隱患整改記錄？查閱近1年來的安全事故報表及事故調查處理記錄？一體化管理體系內部審核檢查及記錄

28、表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內部審核-表格03受審核部門 (施修司負責人內審員審核日期手冊條款標準 條款檢查要點審核客觀記錄是否 符合可編輯（7.10）監視和測 量裝置的 控制Q-7.6E-4.5.1OHS-4.5.1宜園是否建立了監硯和測量裝置臺帳/清單？查閱監視和測量裝置檢定周期規定？查閱是否按照規定的要求進行校準或檢定？對國家或國際沒有明確基準的監視和測量裝置，是否制定了自行校準或檢定方法/規程，并經過批準？是否進行自校或自檢？詢問、查閱有關信息資料，是否發生監視和測量裝置偏離校準狀態情況，若發生，查閱對監測裝置處置措施及實施結果？查閱偏離校準狀態時，對受影響的產品或績效進行

29、評價（或復測）、處置措施及實施結果？詢問、觀察是否用計算機軟件進行監視和測量，若有，應查閱監測用的計算機軟件（含工才$器）的確認記錄？詢問、觀察監視和測量裝置的校準狀態標識？詢問、觀察監視和測量裝置搬運 /貯存/維護/使用？詢問、觀察監視和測量裝置的調整和必要時再調整？詢問、觀察防止監視和測量裝置失效調整的措施？(8.5)改進Q8.5;E4.5.3OHS4.3.2糾正措施：詢問、查閱本分公司有關的近1年來的Q-E-OHS不合格（不符合）評審記錄、原因分析記錄、消除原因措施的需求評審記錄、制定糾正措施、實施糾正措施的記錄及證實性資料、驗證糾正措施的記錄？詢問、查閱近1年來的涉及職業健康安全風險的糾正措施實施前是否進行風險評價？詢問、查閱近1年來的糾正措施實施是否引起文件的更改？預防措施：詢問、查閱本分公司有關的近1年來的Q-E-OHS潛在不合格（不符合）識別評審記錄、原因分析記