1、證券從業證券投資顧問試題模擬訓練含答案答題時間：120分鐘 試卷總分：100分 姓名：_ 成績：_一.單選題(共100題)1.根據（）劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。A.市場的效率B.市場的作用C.市場的功能D.交易標的物【正確答案】C2.在我國當前實行現金管理的條件下，現金投放的主要渠道是()。A.工資及對個人的其他支出B.采購支出C.財政信貸支出D.行政管理費支出【正確答案】A3.有價證券具有（）的基本特征。A.期限盈利流通風險B.周期盈利流通風險C.期限收益流通風險D.周期收益流動風險【正確答案】C4.根據（）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。A.

2、協定價格與基礎資產市場價格的關系B.合約所規定的履約時間的不同C.基礎資產性質的不同D.選擇權的性質【正確答案】B5.【真題】根據市場集中度，證券市場可以劃分為（）。A.集中交易市場、交易所市場B.集中交易市場、場外市場C.集中交易市場、柜臺市場D.場外市場、柜臺市場【正確答案】B6.【真題】發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正確答案】B7.（）是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。A.公募發行B.私募發行C.直接發

3、行D.間接發行【正確答案】A8.【真題】目前我國股票市場實行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4【正確答案】A9.期權的購買方購買期權而實際支付的價格超過該期權內在價值的那部分價值，被稱為（）。A.內在價值B.估值價值C.時間價值D.市場價值【正確答案】C10.股票的內在價值就是股票未來收益的（）。A.當前價值B.期望價值C.價值總和D.期望價格?【正確答案】A11.采用信用衍生工具緩釋信用風險需滿足的要求有（）。.法律確定性.信用事件的規定.風險監控.評估A.、B.、C.、D.、【正確答案】A12.假設其他條件保持不變，則下列關于利率風險的表述，正確的是（）。A.資產以固定利率為主

4、，負債以浮動利率為主，則利率上升有助于增加收益B.發行固定利率債券有助于降低利率上升可能造成的風險C.購買票面利率為3%的國債，當期資金成本為2%，則該交易不存在利率風險D.以3個月LIBOR為參照的固定利率債券，其債券利率風險增加【正確答案】B13.某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（）。A.累積優先股B.參與優先股C.可贖回優先股D.可轉換優先股【正確答案】A14.根據銀行問債券市場非金融企業中期票據業務指引，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的（）。A.20B.30C.40D.50

5、?【正確答案】C15.對沖策略是指同時在股指期貨市場和股票市場上進行（）的交易，通過兩個市場的盈虧相抵，來鎖定既得利潤（或成本），規避股票市場的系統性風險。I變化相同II數量相當III數量不等IV方向相反A.、B.、C.、D.、【正確答案】C16.（）根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促。A.交易所B.證監會C.證券業協會D.證券公司【正確答案】D17.下列關于最優證券組合的說法中，正確的有()。是能帶來最高收益的組合肯定在有效邊界上是無差異曲線與有效邊界的切點所表示的組合是理性投資者的最佳選擇A.I、B.I、C.、D.、【正確答案】D18.【真題】互換交

6、易的主要用途是（），從而規避相應的風險。A.套期保值B.改變交易者資產或負債的風險結構C.價格發現D.套利【正確答案】B19.證券產品買進時機選擇的策略中其他買進策略要點包括()。I不確切的傳言造成非理性下跌時買進II總體經濟環境因素逐漸趨向有利的時候或政府正在擬定重大的激勵措施時買進III重大利多因素正在醞釀時買進IV從高價跌落10%時應買入股票A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正確答案】B20.【真題】能夠體現證券公司內部控制的制衡性之一的是前臺業務與后臺管理支持（）。A.絕對分離B.適當分離C.融為一體D.可以換崗【正確答案】B21.債券發

7、行的定價方式以（）最為典型。A.詢價方式B.公開招標C.協商定價方式D.上網競價方式【正確答案】B22.（）是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。?A.證券經紀業務?B.證券自營業務?C.證券承銷業務?D.證券投資咨詢業務?【正確答案】D23.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按（）程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優先

8、股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配【正確答案】B24.下列指標中反映證券市場容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.證券化率C.證券市場指數D.證券市場價值【正確答案】B25.（）在復制組合的基礎上加強風險控制，其目的不在于積極尋求投資收益的最大化，因此通常不會引起投資組合特征與基準指數之間的實質性背離。A.積極型股票投資策略B.指數法C.加強指數法D.加強的積極型股票投資策略【正確答案】C26.【真題】以下關于我國公司債券說法錯誤的是（）。A.發行人可以是股份有限公司B.約定在一年以上期限內還本付息C.經中國證監會

9、核準后方可發行D.目前一些公司債券已到銀行間市場交易流通【正確答案】D27.我國證券交易所規定的每次申報和成交的最小交易數量單位(除零股交易外)是（）。?A.十手?B.十股?C.一手?D.一股?【正確答案】C28.已知名義年利率為10，每季度計息1次，按復利計息，則有效年利率為()。A.10.47B.10.38C.10.25D.10.00【正確答案】B29.附認股權證的公司債券的購買者可以（）。A.按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權B.按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權C.按事后規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權D.按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權【

10、正確答案】A30.關于私募證券，下列說法正確的是（）。A.采取公示制度B.審查條件嚴格C.發行的對象是少數特定的投資者D.投資者較多【正確答案】C31.下列關于系數的說法中，錯誤的有()。系數大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場小系數是衡量證券系統風險水平的指數系數的值在01之間系數是證券總風險大小的度量A.、B.、C.、D.、【正確答案】A32.最普通、最基本的股息形式是（）。A.建業股息B.財產股息C.現金股息D.股票股息【正確答案】C33.有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。A.具有交換價值B.具有使用價值C.代表著一定量的財產權利D.具有價值【正確答案】C34.假設某基金持有的某三

11、種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正確答案】C35.【真題】般來講，政府債券與公司債券相比（）。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩定【正確答案】D36.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，協議包括()。當事人的權利義務證券投資顧問服務的方式證券投資顧問的

12、禁止行為收費標準和支付方式A.、B.、C.、D.、【正確答案】D37.根據發行主體的不同，債券可以分為（）。A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.中央債券和地方債券【正確答案】C38.相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是（）：A.中央政府債券B.政府債券C.政府機構債券D.中央銀行發行的債券【正確答案】A39.【真題】有關基金資產的估值，下列說法不正確的是（）。A.估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值B.估值的對象是基金依法擁有的各類資產C.在每一個營業日或每周兩次或至少每月3次計算對基金資產進行估值D.因不

13、可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時，可以暫停估值【正確答案】C40.對沖交易是指在期貨期權遠期等市場上同時買入和賣出一筆（）的合約，以達到套利或規避風險等目的。I數量相同II品種相同III期限不同IV期限相同V數量不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、VD.II、IV、V【正確答案】A41.【真題】下列說法正確的有（）。A.有效的證券公司內部控制可以完全保障客戶和證券公司資產的安全、完整B.為實現規模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業務應與自營業務合并運作C.有效的內部控制應為證券公司防范經營風險和道德風險提供合理保證D.為合理有效

14、控制風險，證券公司前臺業務運作應與后臺管理支持充分分離【正確答案】C42.滬深300指數的計算采用（），按照樣本股的調整股本為權數加權計算。A.除數修正法B.派許加權方法C.市值總價加權法D.加權平均法【正確答案】B43.上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（）。?A.20?B.30?C.40?D.50?【正確答案】B44.下列對20世紀80年代以來的金融自由化包括的內容表述錯誤的是（）。A.取消對存款利率的最低限額，逐步實現利率自由化B.打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發展C.放松外匯管制D.開

15、放各類金融市場，放寬對資本流動的限制【正確答案】A45.貨幣政策工具可分為()。A.一般性政策工具和選擇性政策工具B.法定存款準備金率、再貼現政策、直接信用控制、間接信用指導C.法定存款準備金率和選擇性政策工具D.法定存款準備金率、再貼現政策、公開市場業務【正確答案】A46.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【正確答案】D47.【真題】通過對證券基本財務要素的計算和處理得出該證券的絕對金額，該估值方法是（）。A.絕對估值B.相對估值C.風險中性定價D.無

16、套利定價【正確答案】A48.下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉換債券C.可以買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【正確答案】C49.（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券經紀業務B.證券法律業務C.證券合同業務D.證券發行業務【正確答案】B50.【真題】證券市場本質上是（）。A.價值直接交換的場所B.財產權利直接交換的場所C.價值實現增值的場所D.風險直接交換的場所【正確答案】A51.集合計劃資產投資于一家

17、公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的10%，也不得超過計劃資產凈值的（）。A.30%B.25%C.20%D.10%【正確答案】D52.客戶分類的方法中，按財富觀分類可以分為（）。I儲藏者II積累者III修道士IV揮霍者V逃避者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【正確答案】D53.【真題】上市公司通過發行證券籌集資金的行為屬于（）。A.間接融資B.直接融資C.一級融資D.二級融資【正確答案】B54.實施對沖策略的主要步驟包括（）。I風險敞口分析II市場分析III對沖工具的選擇IV對沖比率的確定A.I、II、III

18、B.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正確答案】C55.根據證券投資顧問業務暫行規定，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問業務，需充分了解客戶的基本情況，包括（）。.客戶的身份、財產和收入狀況.證券投資經驗.投資需求與風險偏好.風險承受能力A.、B.、C.、D.、【正確答案】A56.下列不屬于個人資產負債表中流動資產的是（）。A.現金B.定期存款C.股票D.貨幣市場基金【正確答案】C57.股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是（）。A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策B.公司資產收益權和剩余資產分配權C.股東持有的股

19、份可依法轉讓D.優先認股權或配股權【正確答案】A58.行業生命周期分為()幾個階段。初創階段成長階段成熟階段衰退階段A.、B.、C.、D.、【正確答案】D59.【真題】投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【正確答案】A60.關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是（）。A.針對機構投資者發行B.采用實名制，不可流通轉讓C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權【正確答案】A61.【真題】中華人民共和國證券法規定，股份有限公司申請股票

20、在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（）萬元。A.5000B.4000C.3000D.1000【正確答案】A62.【真題】目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（）開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據。A.中央銀行B.商業銀行C.保險公司D.證券交易所【正確答案】B63.上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的（）納入證券投資者保護基金。A.20%B.25%C.30%D.35%【正確答案】A64.以下哪種風險不屬于系統風險（）。A.信用風險B.利率風險C.經濟周期波動風險D.政策風險【正確答

21、案】A65.中央銀行票據簡稱央票，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，其期限通常為（）。A.1個月1年B.1個月3年C.3個月3年D.3個月1年【正確答案】C66.一般情況下，優先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上比普通股票股東享有優先權。?A.不確定?B.固定?C.隨公司盈利變化而變化?D.浮動?【正確答案】B67.公司的稅后利潤按（）程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公

22、積金、對優先股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配【正確答案】B68.【真題】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可以分為（）。A.股票市場和債券市場B.發行市場和流通市場C.場內市場和場外市場D.國內市場和國際市場【正確答案】C69.以下不屬于根據對風險的態度的不同，對客戶進行分類的是（）。A.風險厭惡型B.風險中立型C.風險偏愛型D.風險成長型【正確答案】D70.對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日（）起做出。A.1個月內B.3個月內C.6個月內D.9個月內【正確答案】C71.1999年11月4日，

23、美國國會通過（），標志著金融業分業制度的終結。A.格拉斯一斯蒂格爾法案B.金融服務現代化法案C.證券交易所法D.格林斯潘法【正確答案】B72.（）是在全國銀行間同業拆借中心進行。A.債券遠期交易B.股票遠期合約交易C.股指期貨交易D.遠期匯率協議交易【正確答案】A73.【真題】屬于客戶證券投資對象的是（）。A.開放式基金B.互聯網借貸C.商業地產D.紙黃金【正確答案】A74.【真題】證券發行與承銷管理辦法規定，戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限為（）。A.6個月以上B.12個月以上C.1個月以上D.3個月以上【正確答案】B75.金融債券的發行主體是（）。I銀行II上市公司III非銀行的金

24、融機構IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正確答案】C76.國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向（）通報情況。A.有關地方人民政府B.國務院C.國務院證券監督管理機構D.證券公司【正確答案】A77.招股說明書的有效期為（），自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。A.12個月B.9個月C.6個月D.3個月【正確答案】C78.日K線中出現T字形K線意味著()。?開盤價、收盤價、最高價相等開盤價、收盤價、最低價相等沒有上影線而有下影線沒有下影線而又上影線A.、B.、C.、D.、【

25、正確答案】A79.利率風險具體有（）。重新定價風險收益率曲線風險基準風險期權性風險商品價格風險A.、B.、C.、D.、【正確答案】C80.在我國，根據證券投資基金運作管理辦法的規定，（）以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【正確答案】A81.證券期望收益率為011，貝塔值是15，無風險收益率為005，市場期望收益率為009。根據資本資產定價模型，這個證券()。A.被低估B.被高估C.定價公平D.價格無法判斷【正確答案】C82.【真題】下列關于地方政府債券的論述，正確的是（）。A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊.收入債券是指地方政府為緩解

26、資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券D.地方政府債券簡稱地方債券，也可以稱為地方公債或地方債【正確答案】D83.下列關于證券系數的說法正確的是（）。I系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數II系數反映了證券或組合的收益水平對市場總收益水平變化的敏感性III牛市時，在估值優勢相差不大的情況下，投資者會選擇系數較大的股票，以期獲得較高的收益IV熊市時，投資者會選擇系數較小的股票，以減少股票下跌的損失A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【正確答案】B84.制定保險規劃的首要任務是()。A.確定保險標的B

27、.選定保險產品C.確定保險金額D.明確保險期限【正確答案】A85.根據證券發行與承銷管理辦法的規定，首次公開發行股票數量在（）股以上，可以向戰略投資者配售股票。A.1億B.2億C.3億D.4億【正確答案】D86.在沒有優先股的條件下，普通股票每殷賬面價值是以（）除以發行在外的普通股票的股數求得的。A.總資產B.總股本C.凈資產D.總股數【正確答案】C87.可交換債券與可轉換債券的相似之處是（）。A.發行要素B.適用的法規C.發債主體和償債主體D.所換股份的來源【正確答案】A88.我國法律法規對適當性原則的規定證券公司投資者適當性制度指引第二十四條規定，證券公司向客戶銷售的金融產品或提供的金融服

28、務，應當符合（）要求。I期限和品種符合客戶的投資目標II收益符合客戶目標III符合客戶的風險承受能力等級IV簽署風險揭示書，確認已充分理解金融產品或金融服務的風險A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正確答案】C89.證券公司應該至少()開展一次流動性風險壓力測試。A.每一年B.每三個月C.每半年D.每兩年【正確答案】C90.【真題】證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行設立（）。A.轉融通專用資金賬戶B.轉融通擔保資金賬戶C.轉融通資金交收賬戶D.轉融通專用證券賬戶【正確答案】A91.【真題】一般來說，在下列基金中，管理費

29、率最低的是（）。A.債券基金B.貨幣市場基金C.認股權證基金D.股票基金【正確答案】B92.證券金融公司應每（）個交易日結束后，公布轉融資余額。A.1B.2C.3D.4【正確答案】A93.只有當證券投資的名義收益率（）時，投資者才有實際收益。?A.小于通貨膨脹率?B.大于通貨膨脹率?C.等于通貨膨脹率?D.不等于通貨膨脹率?【正確答案】B94.證券法規定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，責令改正，并處以（）罰款。A.一萬元以上十萬元以下B.三萬元以上十萬元以下C.五萬元以上十萬元以下D.五萬元以上二十萬元以下【正確答案】A95.下列關于技術分析的局限性表述，正確的是（）。技術分析

30、是以一定假設條件為前提的，而這些假設條件本身就有局限性技術分析假設市場行為包括了一切，但市場行為反應的信息同原始信息有差異，信息損失是必然的技術分析體現了供求關系影響證券價格和交易量，但證券價格最終要受其內在價值的影響技術分析認為歷史會重演，這符合證券市場規律也反復被證券史證明了的A.、B.、C.、D.、【正確答案】B96.【真題】向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）。A.證券承銷業務B.證券經紀業務C.融資融券業務D.證券自營業務【正確答案】C97.現金管理的內容是（）。A.現金和固定資產B.現金和流動資產C.現金和所有資產D.所有現金【正確

31、答案】B98.【真題】在ADR交易過程中，（）負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【正確答案】A99.在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是（）。A.指數型基金B.LOFC.開放式基金D.ETF【正確答案】D100.我國在國際市場已發行的金融債券的最長期限為（）年。A.8B.10C.12D.20【正確答案】C二.多選題(共70題)1.【真題】以下關于外國債券的描述中正確的是（）。A.外國債券的面值貨幣與發行市場屬于一個國家B.外國債券的發行人與發行市場屬于一個國家C.在日本發行的外國債券稱為武士債券D.在美

32、國發行的外國債券稱為揚基債券【正確答案】ACD2.【真題】中國證監會是全國（）的監管部門。A.期貨市場B.證券市場C.貨幣市場D.外匯市場【正確答案】AB3.證券交易所的信息系統發布網絡的組成包括（）。A.交易通信網B.信息服務網C.證券報刊D.因特網【正確答案】ABCD4.滬深300股指期貨的主要交易規則包括（）。A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的l2%B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續競價交易兩種方式C.股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后2小時的算術平均價D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結算價的10%【正確答案】ABCD5.證券公司的監事會有權了解公司

33、經營隋況，下列各項屬于法律法規和公司章程規定的監事會的職權有（）。A.監事會可以檢查公司財務B.監事會可以監督董事會、經理層履行職責的情況C.監事會可以對董事及經理層人員的行為進行質詢D.監事會可以更換經理層人員【正確答案】ABC6.目前我國金融市場上的私募證券有（）。?A.信托投資公司發行的信托計劃?B.商業銀行發行的理財計劃?C.證券公司發行的理財計劃?D.證券交易所的交易基金?【正確答案】ABC7.金融機構高杠桿運作體現在（）。A.投資具有高杠桿屬性的衍生產品B.自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數C.保證金交易制度D.無節制發開發過度打包的產品【正確答案】ABCD8.

34、【真題】可參與證券投資的金融機構包括（）。A.證券經營機構B.銀行業金融機構C.保險經營機構D.企業集團財務公司【正確答案】ABCD9.上證380指數樣本股的選擇主要考慮（）。?A.盈利能力?B.成長性?C.負債比率?D.新興行業的代表性?【正確答案】ABD10.關于利率期貨，下列描述中正確的有（）。?A.利率期貨基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具?B.利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的?C.利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所?D.利率期貨比外匯期貨產生早了3年?【正確答案】ABC11.【真題】境外上市外資股包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【

35、正確答案】BCD12.【真題】下列有關金融期權的表述中正確的是（）。A.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利B.期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利C.期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務D.當期權的買方選擇行使權利時，期權的賣方可以有條件地履行合約規定的義務【正確答案】ABC13.基金與股票的重要區別在于（）。A.反映的關系不同B.所籌資金的投向不同C.風險水平不同D.投資數量不同【正確答案】ABC14.金融遠期合約包括（）。A.遠期匯率協議B.遠期利率協議C.遠期股票合約D.遠期股指合約【正確答案】BC15.根據證監會有關融資融券業務的相關

36、規定，客戶融資融券所生債務的擔保物包括（）。A.充抵保證金的證券B.向客戶收取的保證金C.客戶融券賣出所得全部價款D.客戶融資買人的全部證券?【正確答案】BCD16.創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有的特點有（）。A.前瞻性B.高風險C.監管要求嚴格D.明顯的高技術產業導向【正確答案】ABCD17.為維護證券市場的正常秩序，在交收沒有完成之前，任何單位和組織都不得動用結算參與人用于交收的（）等財產。A.收益分配權B.擔保物C.資金D.證券【正確答案】BCD18.已上市流通股份包括（）。A.A股B.B股C.境外上市外資股D.其他【正確答案】ABCD19.下列關于金融衍生工具的敘述中

37、錯誤的有（）。?A.金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格?B.金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念?C.金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數值)變動的派生金融產品?D.基礎金融產品不能是金融衍生工具?【正確答案】AD20.下列關于地方政府債券的闡述正確的是（）。A.我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券B.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證C.我國以金融債券的形式發行地方政府債券D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和

38、專項債券(收益債券)【正確答案】BD21.股票發行的定價方式有（）。A.協商定價方式B.上網競價方式C.一般詢價方式D.累計投標詢價方式【正確答案】ABCD22.下列屬于外國債券的是（）。A.全球債券B.歐洲債券C.武士債券D.揚基債券【正確答案】CD23.關于證券發行核準制特征，下列描述正確的有（）。A.只有符合條件的發行公司經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券B.發行公司是國有企業的，可以不用經證券監管機構的批準就可在證券市場上發行證券C.實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要D.證券發行核準制實行實質管理原則，即證

39、券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件【正確答案】ACD24.【真題】證券公司的資產管理業務包括（）。A.集合資產管理業務B.財務顧問業務C.定向資產管理業務D.專項資產管理業務【正確答案】ACD25.基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列（）特殊情況，有權暫停估值。A.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值B.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因故暫停營業時C.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的D.因不可抗力或

40、其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時【正確答案】ABCD26.下列屬于以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有（）。?A.利率互換?B.信用聯結票據?C.信用互換?D.保證金互換?【正確答案】BC27.【真題】下列說法中，正確的是（）。A.證券包銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束后，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式B.全額包銷是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式C.余額包銷是指證券承銷商在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D.根據中華人民共和國證券法的規定，向不特定對象發行的證券票面

41、總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷【正確答案】BD28.金融期貨與金融現貨交易相比，其差異主要表現在（）。A.交易目的不同B.交易對象不同C.交易價格的含義不同D.交易方式和結算方式不同【正確答案】ABCD29.記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.股份公司的股東名冊B.招股說明書C.股票票面D.公司章程【正確答案】AC30.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A.債券回購B.權證C.普通上市開放式基金D.債券【正確答案】ABD31.證券市場交易場所結構可以分為（）。A.貨幣市場B.外匯市場C.無形市場D.有形市場?【正確答案】CD32.以下關于證券投資風

42、險的不正確說法是（）。A.系統風險是可以通過組合投資來分散的B.非系統風險與整個證券市場的價格存在系統的聯系C.證券投資的風險是指證券收益的不確定性D.風險是對投資者預期收益的背離【正確答案】AB33.在國際市場上，按照發行時證券的性質，可轉換證券的主要類型是（）。A.可轉換基金B.可轉換債券C.可轉換普通股票D.可轉換優先股票【正確答案】BD34.【真題】證券投資的信用風險主要受證券發行人的（）等因素影響。A.盈利水平B.經營穩定性C.經營能力D.企業規?！菊_答案】ABCD35.下列關于四個重要日期含義的敘述有誤的是（）。A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間B.股權登

43、記日是指統計和確認參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放C.除息除權日，通常為股權登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利D.派發日是指股份公司通知發放給股東的日期【正確答案】CD36.關于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的是（）。A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷B.資金盈余者可以通過買入證券實現投資C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具【正確答案】ABC37.【真題】下列機構中，屬于證券服務機構

44、的是（）。A.資信評級機構B.財務顧問機構C.會計師事務所D.投資咨詢機構【正確答案】ABCD38.中國證券業協會對從業人員的自律管理包括（）。A.從業人員的資格管理、后續職業培訓B.為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓C.制定從業人員的行為準則和道德規范D.規范業務，制定業務指引【正確答案】AC39.在國際金融市場上，常見的參考利率有（）。?A.國債利率B.聯邦基金利率C.倫敦銀行間同業拆放利率D.歐洲美元定期存款單利率【正確答案】ABCD40.下列屬于權證要素的是（）。A.權證類別B.標的C.行權價格D.行權比例【正確答案】ABCD41.【真題】關于證券市場的發展歷史

45、，以下說法中正確的是（）。A.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券B.美國第一個證券交易所是紐約證券公司所C.證券化率的提高是證券市場加速發展階段重要標志D.美國證券市場是以買賣政府債券開始的【正確答案】ACD42.保證公司債券的擔保人可以是（）。A.政府B.信譽好的銀行C.發行人自身D.舉債公司的母公司?【正確答案】ABD43.資產證券化的有關當事人包括（）。A.信用增級機構和信用評級機構B.特定目的機構或特定目的受托人C.原始權益人D.資金和資產存管機構【正確答案】ABCD44.優先股票的特征包括（）。A.股息率固定B.股息分派優先C.一般無表決權D.剩余資產分配優先【正

46、確答案】ABCD45.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比，不同之處在于（）。?A.流通或變現方式不同?B.到期前變現收益預知程度不同?C.付息方式不同?D.發行利率確定機制不同?【正確答案】ABD46.【真題】在實際操作中，投資適當性原則經常被忽視，這是由于（）。A.投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息B.由于投資者自身經驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關信息，也不一定能夠評估產品的風險水平C.投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好【正確答案】ABC47.政府債券的特征有（）。A.收益穩定B.流通性弱C.安全性高D.減稅待遇【正確答案】AC48.

47、【真題】根據我國政府對WTO（世界貿易組織）的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括（）。A.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員B.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%C.外國證券機構可以直接從事B股交易D.允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務【正確答案】ABCD49.【真題】金融期貨合約包括（）。A.貨幣期貨B.利率期貨C.股票指數期貨D.股票期貨【正確答案】ABCD50.【真題】股票價格指數的編制步驟包括（）。A.選定某基期并計算基期平均股價或市值B.計算計算期平均股價或市值并作必要修正C.選擇樣本股D.指

48、數化【正確答案】ABCD51.【真題】債券投資風險相對低于股票投資，是因為（）。A.債券市場價格相對穩定B.倘若公司破產，債券償付在前，股票償付在后C.債券市場價格波動性大，收益率高D.債券利息支付先于股息紅利分配【正確答案】ABD52.【真題】對基金投資進行限制的主要目的有（）。A.降低風險B.避免基金操縱市場C.發揮基金引導市場的積極作用D.增加基金資產的收益水平【正確答案】ABC53.證券投資者保護基金的來源有（）。?A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的10納入基金?B.發行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入?C.所有在中國境內注冊的證券公司

49、，按其營業收入的0.55繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金?D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入?【正確答案】BCD54.根據我國相關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，可以從事的分配有（）。A.彌補虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優先股股息【正確答案】ABC55.我國證券投資基金法規定，基金信息披露人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.準確性D.真實性?【正確答案】ACD56.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括（）。A.期貨基金B.期權基金C.認股權證基金D