1、創業板與主板股票上市規則對照創業板規則主板規則區別A章總則A章總則無改動1.1為規范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）及其他衍生品種（以下統稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）等法律、行政法規、部門規章、規范莊文件及深圳證券交易所章程，制定本規則。1.1為規范股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）及其他衍生品種（以下統稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發行人、上

2、市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”卜中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）等法律、行政法規、部門規章、規范莊文件及深圳證券交易所章程，制定本規貝U。1.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創業板上市的股票及其衍生品種，適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規定。1.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”

3、）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規定。本所對在中小企業板塊上市的股票及其衍生品種有特別規定的，從其規定。1.3發行人申請股票及其衍生品種在本所創業板上市，應經本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和官美事項。1.3申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和官美事項。1.4創業板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及具董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當

4、遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱“本所其他相關規定”），誠實守信，勤勉盡責。1.4上市公司及具董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱“本所其他相關規定”）。1.5本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定和中國證監會的授權，對上市公司及具董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等

5、自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監管。1.5本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定和中國證監會的授權，對上市公司及具董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監管。第二章信息披露的基本原則及一般規定第二章信息披露的基本原則及一般規定2.1上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本所其他相關規定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以下簡稱“

6、重大信息”），并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得宿虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.1上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本所其他相關規定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。創業板條文對于需要披露的信息進行了定義。2.2上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、準確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內容真實、準確、完整、及時、公平的，應當在公告中作出相應聲明并說2.2上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、準確、完整，不能保證披露

7、的信息內容真實、準確、完整的，應當在公告中作出相應聲明并說明理由。明理由。2.3上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規定履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發生或擬發生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。創業板規則已在上一條中提到了及時和公平。2.3本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。2.4本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不

8、得有虛假記載和不實陳述。創業板2.3對應主板2.42.4本規則所稱準確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易于理解，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、謹慎、客觀。2.5本規則所稱準確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、謹慎、客觀。創

9、業板2.4對應主板2.52.5本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。2.6本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。創業板2.5對應主板2.62.6本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定的期限內披露重大信息。2.7本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定的期限內披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”）。創業板2.6對應主板2.72.7本規則所稱公平，是

10、指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信2.8本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大創業板對于公平有更嚴的定義，見黑體字。息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄弟路。公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經營情況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并應進行網上直播，使所有投資者均有機會參與。機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通時，上市公司應合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公升重大/息。公司因

11、特殊情況需要向公司股東、實際控制人或銀行、稅務、統計部門、中介機構、商務談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應當及時向本所報告，依據本所相關規定履行信息披露義務。公司還應當要求中介機構、商務談判對手方等簽署保密協議，保證不對外泄漏有關信息，并承諾在有關信息公告前不買賣且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。公司向公司股東、實際控制人或其他第二方報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，應當及時向本所報告，并依據本所相關規定履行信息披露義務。2.8上市公司應當按照有美規定制定并嚴格執行信息披露事務管理制

12、度。公司應當將經董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案并在本所指定網站上披露。2.10上市公司應當按照有美規定制定并嚴格執行信息披露事務管理制度。公司應當將經董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案并在本所指定網站披露。創業板2.8對應主板2.102.9上市公司及具董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，2.9上市公司及具董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，創業板的條文中增加了：一旦出現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內幕交易或者配合他人

13、操縱股票及其衍生品種交易價格。一旦出現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關信息披露義務人應當及時采取措施、報告本所并立即公告。應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。易異常波動，公司及相關信息披露義務人應當及時采取措施、報告本所并立即公告。2.10上市公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人，應當依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規定履行信息披露義務，主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司

14、已發生或者擬發生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。公司股東、實際控制人應當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現與公司股東、實際控制人有關的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉及的事項準確告知上市公司，并積極主動配合上市公司的調查和相關信息披露工作。創業板對上市公司股東、實際控制人規定了關于信息披露方面的要求。2.11上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在A時間報送本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。2.11上市公司應當披露的信息

15、包括定期報告和臨時報告。公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在A時間報送本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義時，以中文文本為準。公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義時，以中文文本為準。2.12本所根據有美法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本所其他相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的

16、信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出說明并公告，公司應當按照本所要求辦理。2.12本所根據有美法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本所其他相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。定期報告或臨時報告出現任何錯誤、遺漏或誤導，本所可以要求公司作出說明并公告，公司應當按照本所

17、要求辦理。2.13上市公司定期報告和臨時報告經本所登記后應當在中國證監會指定網站（以下簡稱“指定網站”）和公司網站上披露。定期報告摘要還應當在中國證監會指定報刊上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監會指定媒體上披露的文件內容與報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。2.13上市公司定期報告和臨時報告經本所登記后應當在中國證監會指定媒體上披露。公司未能按照既定時間披露，或在指定媒體上披露的文件內容與報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。創業板關于媒體披露部分有小修改。2.14上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒

18、體公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。公司董事、監事和高級管理人員應當遵守并促使2.14上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。公司董事、監事及高級管理人員應當遵守并促使公司遵守前述規定。公司遵守前述規定。2.15上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關于本公司的報道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，并按照本規則的規定和本所要求及時、真實、準確

19、、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。2.15上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關于本公司的報道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有美方面了解真實情況。公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，并按照本規則的規定和本所要求及時、真實、準確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項存在不確定性或需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。2.16上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以采取交易所公告

20、等形式，向市場說明有美情況。2.16上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以交易所公告等形式，向市場說明有關情況。2.17上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于公司住所地，供公眾查閱。2.17上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時置備于公司住所，供公眾查閱。2.18上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有義更應及時進行公告并在公司網站上公布。公司應

21、保證咨詢電話線路暢通，并保證在，作時間有專人負責接聽。如遇重大事件或其他必要時候，公司應開通多部電話回答投資者咨詢。2.18上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，并保證對外咨詢電話暢通。創業板對于上市公司與投資者溝通方向有更細的要求。公司應當在公司網站開設投資者關系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時答復公眾投資者關心的問題，增進投資者對公司的了解。2.19上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業秘密或者本所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：擬披露的信息未泄漏；有關內幕人士已書面承諾保

22、密；（三）公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆滿的，公司應當及時披露。2.19上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業秘密或者本所認可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或誤導投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：擬披露的信息未泄漏；有關內幕人士已書面承諾保密；（三）公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。暫緩披露申請未獲本所同意

23、、暫緩披露的原因已經消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應當及時披露。2.20上市公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業秘密或者本所認可的具他情況，按本規則披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關義務。2.20上市公司擬披露的信息屬于國家機密、商業秘密或者本所認可的具他情況，按本規則披露或履行相關義務可能會導致其違反國家有關保密法律、行政法規規定或損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或履行相關義務。2.21上市公司發生的或者與之有美的事件沒有達到本規則規定的披露標準，或者本規則沒有具體規定，但本所或

24、者公司董事會認為該事件對公司2.21上市公司發生的或與之有美的事件沒有達到本規則規定的披露標準，或者本規則沒有具體規定，但本所或公司董事會認為該事件對公司股票股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。2.22上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向本所咨詢。2.22上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向本所咨詢。2.23保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業務活動制作、出具上市保薦書、持續督導意見

25、、審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.23保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業務活動制作、出具上市保薦書、審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第三章董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人第

26、三章董事、監事和高級管理人員創業板新增了關于控股股東和實際控制人的要求A節聲明與承諾第一節董事、監事和高級管理人員聲明與承諾3.1.1上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命舟-個月內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內，簽署一式二份董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書，并報本所和公司董事會備案。公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次上市前簽署一式三份控股股東、實際控制人聲明及承諾書，并報本所和公司董事會備案。控3.1.1上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、監事應當

27、在股東大會或職工代表大會通過其任命舟-個月內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內，簽署一式二份董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書，并報本所和公司董事會備案。董事、監事和高級管理人員簽署董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書時，應當由律師見證，并由律師解釋該文件的內容，董事、監事創業板新增了關于控股股東和實際控制人的要求股股東、實際控制人發生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成控股股東、實際控制人聲明及承諾書的簽署和備案工作。前述機構和個人簽署董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書時，應當由律師見證，并由律師解釋該文件的內容，前述

28、機構和人員在充分理解后簽字蓋章。董事會秘書應當督促董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時簽署董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書，并按本所規定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。和高級管理人員在充分理解后簽字。董事會秘書應當督促董事、監事和高級管理人員及時簽署董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書，并按本所規定的途徑和方式提交董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書的書面文件和電子文件。3.1.2上市公司董事、監事和高級管理人員應當在董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書中聲明:（一）直接和間接持有本公司股票的情況；（二）后尢因違反法律、行政法規、部門規章、規

29、范性文件、本規則或者本所其他相關規定受查處的情況；（三）參加證券業務培訓的情況；（四）其他任職情況和最近五年的工作經歷；（五）擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；（六）本所認為應當說明的其他情況。3.1.2上市公司董事、監事和高級管理人員應當在董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書中聲明:持有本公司股票的情況；后尢因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或本所其他相關規定受查處的情況；參加證券業務培訓的情況；其他任職情況和最近五年的工作經歷；（五）擁有其他國家或地區的國籍、長期居留權的情況；本所認為應當說明的其他情況。創業板強調了直接和間接持股情況。3.1.3上市公司董事、

30、監事和高級管理人員應當保3.1.3上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。證董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。3.1.4上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間聲明事項發生變化的，應當自該等事項發生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交育關該等事項的最新資料。3.1.4上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間出現聲明事項發生變化的，董事、監事和高級管理人員應當自該等事項發生變化之日起五個

31、交易日內向本所和公司董事會提交有夫該等事項的最新資料。3.1.5上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以卜職責并在董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范，莊文件，履行忠實義務和勤勉義務；（二）遵守并促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；（三）遵守并促使上市公司遵守公司章程；（四）本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。3.1.

32、5上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以卜職責并在董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范，莊文件，履行忠實義務和勤勉義務；（二）遵守并促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；（三）遵守并促使上市公司遵守公司章程；（四）本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。3.1.6上市公司控股股東、實際控制人應當在控股股東、實際控制人聲明及

33、承諾書中聲明：3.1.6-3.1.8是創業板關于控股股東和實際控制人的要求，主板中沒有。（一）直接和間接持有上市公司股票的情況；（二）后尢因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所其他相關規定受查處的情況；關聯人基本情況；本所認為應當說明的其他情況。3.1.7上市公司控股股東、實際控制人應當履行以下職責并在控股股東、實際控制人聲明及承諾書中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件；（二）遵守并促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；（三）遵守并促使上市公司遵守公司章程；（四）依法行使股東權利，不濫用控制權損害公司或者其他股東

34、的利益，包括但不限于：.不以任何方式違法違規占用上市公司資金及要求上市公司違法違規提供擔保；.不通過非公允性關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權益；.不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關上市公司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規行為；.保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業務獨立，不以任何方式影響上市公司的獨立性；（五）嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；（六）嚴格按照有關規定履行信息披露義務，并保證披露的信息真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。積極主

35、動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發生或者擬發生的重大信息，并如實回答本所的相關問詢；（七）本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。上市公司控股股東、實際控制人應當保證控股股東、實際控制人聲明及承諾書中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。3.1.6 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉 義務包括：（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合 理的謹慎態度勤勉行事并對所議事項表達明確意 見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選 擇受托人；（二）認真閱讀上市公司的各項商務、財務報創業板新增一條董事的義務：（三）在 履行職責時誠實守信，在職權范

36、圍內以 公司整體利益和全體股東利益為出發 點行使權利，避免事實上及潛在的利益 和職務沖突控股股東、實際控制人聲明事項發生變化的，應當自該等事項發生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：（一）原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事并對所議事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受托人；（二）認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及時了解并持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公活經營活動中存在的問題，不得以不直接從

37、事經營管理或者不知悉為由推卸責任；（三）在履行職責時誠實守信;在職權范圍內以公司整體利益和全體股東利益為出發點行使權禾L避免事實上及潛在的利益和職務沖突；（四）公司法、證券法規定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務。告和公共媒體有關公司的報道，及時了解并持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或可能發生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經營管理或者不知悉為由推卸責任；（三）證券法、公司法規定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務。3.1.10上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關規定申

38、報并申請鎖定其所持的本公司股份。公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告并由公司在本所指定網站公告。3.1.7上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效時及新增持有公司股份時，按照本所的有關規定申報并申請鎖定其所持的本公司股份。公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告并由公司在本所指定網站公告。創業板條文中新增加離職申請生效時。3.1.11上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本

39、公司股份應當遵守公司法、證券法、中國證監會和本所相關規定及公司章程。公司董事、監事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。一年鎖定期滿后，擬在任職期間買賣本公司股份的，應當按有美規定提前報本所備案。3.1.8上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵守公司法、證券法、中國證監會和本所相關規定及公司章程。上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。擬在任職期間買賣本公司股份的，應當按有關規定提前報本所備案。3.1.12上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，

40、將其持有的公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露相關情況。3.1.9上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露相關情況。3.1.13上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應實行累積投票制。公司董事會對獨立董事候選人的有美情況有異議

41、的，應當同時報送董事會的書前意見。3.1.10上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。公司董事會對獨立董事候選人的有美情況有異議的，應當同時報送董事會的書前意見。3.1.14本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明。3.1.11本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董

42、事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明。3.1.15上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立董事履行職責所必需的工作條件，在獨立董事行使職權時，有關人員應積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。3.1.15-3.1.16是創業板新增的關于獨立董事的條文。3.1.16本所建立獨立董事誠信檔案管理系統，對獨立董事履行職責情況進行記錄，并通過本所網站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關

43、信息。第二節董事會秘書第二節董事會秘書無改動3.2.1上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理。3.2.1上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。公司應當設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。3.2.2董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如卜職責：（一）負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；（二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息

44、溝通；（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認；（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向本所報告并公告；（五）關注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及本所其他相關規定的培訓，3.2.2董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如卜職責：（一）負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；（二）負責公司投資者關系管理和

45、股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字；（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向本所報告并辦理公告；（五）關注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作

46、出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒并立即如實地向本所報告；（八）公司法、證券法、中國證監會和本所要求履行的其他職責。上市公司應當建立相應的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德

47、和個人品德，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：（一）有公司法第一百四十七條規定情形之一的；法律法規、本規則及相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，應予以提醒并立即如實地向本所報告；（八）公司法、證券法、中國證監會和本所要求履行的其他職責。上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合

48、董事會秘書在信息披露方面的工作。董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：（一）有公司法第一百四十七條規定情形之一的；（一）自受到中國證監會取近,次仃政處罰未滿三年的；（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；（四）本公司現

49、任監事；（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。（一）自受到中國證監會取近,次仃政處罰未滿三年的；（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；（四）本公司現任監事；（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。3.2.5上市公司應當在首次公開發行股票上市后三個月內或者原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書。3.2.5上市公司應當在首次公開發行股票上市后三個月內或原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書。3.2.6上市公司應當在有美擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有美資料報送本所，本所自收到有關資料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以按照法

50、定程序予以聘任。3.2.6上市公司應當在有美擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有美材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以聘任。3.2.7上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送卜列資料：（一）董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容；（二）被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；（三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。3.2.7上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送卜列資料：（一）董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容；（二）被推薦人的個人

51、簡歷、學歷證明（復印件）；（三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。3.2.8上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表3.2.8上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。上市公司應當在董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表后及時公告，并向本所提交下列資料：（一）董事會

52、秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；（二）董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；（三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更后的資料。上市公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳述報告。董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應當自該事實發生之日起一個月內解聘董事會

53、秘行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。市公司董事會正式聘任董事會秘書、W事務代表后應當及時公告并向本所提交下列資料：（一）董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；（二）董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；（三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更后的資料。上市公司解聘董事會秘書應

54、當具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳述報告。董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應當自事實發生之日起一個月內解聘董事會秘書：（一）出現本規則3.2.4條所規定情形之一的；（二）連續三個月以上不能履行職責的；（三）在履行職責時出現重大錯誤或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失的；（四）違反國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定和公司章程，給公司或者股東造成重大損失的。書：（一）出現本規則3.2.4條所規定情形之一的；（二）連續三個月以上不

55、能履行職責的；（三）在履行職責時出現重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失的；（四）違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定或公司章程，給投資者造成重大損失的。3.2.12上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續履行保密義務直至后關信息披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監曹嚇移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。3.2.12上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續履行保密義務直至后關信息披露為止，但涉及公司違

56、法違規的信息除外。董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監曹嚇移交有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項。3.2.13上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書空缺期間超過二個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。3.2.13上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人

57、員之前，由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書空缺期間超過二個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。3.2.14上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續培訓。3.2.14上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續培訓。3.2.15上市公司在履行信息披露義務時，應當指3.2.15上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信息披露與股權管理事務。派董事會秘書、證券事務代表或者3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯

58、系，辦理信息披露與股權管理事務。第四章保薦機構第四章保薦人4.1本所實行股票、可轉換公司債券上市保薦制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市后發行的新股、可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請其股票恢復上市的，應當由保薦機構保薦。保薦機構應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦機構名單，同時具有本所會員資格的證券經營機構。4.1本所實行股票、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券上市保薦制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市后發行的新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請其股票恢復上市的，應當由保薦人保薦。保薦人應當

59、為經中國證監會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有本所會員資格的證券經營機構；推薦股票恢復上市的保薦人還應當具有中國證券業協會證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）中規定的從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格。創業板中沒有提到分離交易的可轉換公司債券。4.2保薦機構應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當約定保薦機構審閱發行人信息披露文件的時點。首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度；上市后發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為股票、可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后兩

60、個完整會計年度；申請恢復上市的，持續督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其舟-個完4.2保薦人應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當約定保薦人審閱發行人信息披露文件的時點。首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；上市后發行新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券的，持續督導期間為股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度；申請恢復上市創業板要求首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度；主板要求其后兩個