1、創業板上市與股權激勵方案設計深圳 4月21-24日 上海4月27-30日深圳 5月26-29日 上海 6月9-12日深圳 7月21-24日 北京 8月18-21日杭州 9月15-18日 上海10月20-23日深圳 11月17-20日 上海 12月15-18日提示：本課程分為兩個部分，第一部分為股權激勵方案設計與實施,第二部分為中小板、創業板上市輔導實戰技巧，您可以選擇參加兩個主題的學習，也可以選擇參加一個主題的學習?！局鬓k單位】百喬羅管理咨詢（上海）有限公司 【收費標準】原價9000元（含教材、合影、中餐、茶點、通訊錄）只參加第一或第二部分的：4500元/人 【報名電話】 李老師【溫馨提示】本

2、課程可為企業提供上門內訓服務，歡迎來電咨詢！ 培訓對象企業董事長、總經理、財務總監、人力資源總監、投融資項目負責人、公司董事會秘書、公司上市辦公室成員及其他中高層管理者；企業管理咨詢和財務顧問公司的中高級管理人員；投資銀行、律師事務所及會計師事務所從業人員；高新區、科技園、科技局、上市辦、投資公司等相關政府部門負責人；其他有志于從事上市策劃工作的人士。 課程說明要求學員事先熟悉課程提綱，可準備相關問題當場或課后提問，老師將一一解答。若學員企業有咨詢輔導需求，學員須準備好相關資料文件并進行課后預約，老師課后將提供2-3小時顧問輔導服務。 課程背景2009年10月23日，中國創業板市場正式啟航。在

3、一個又一個創富神話中，創業板已經開始聚集越來越多的關注目光。不論是對國內成千上萬的中小企業，還是高速發展的中國資本市場，都是天大的利好。我們的課程引入公司改制、股權激勵、上市等一對一的專題企業診斷沙龍研討，結合企業實際情況進行詳細分析，讓企業學員在培訓中能有更多的收獲。 課程特色針對企業上市過程各環節實戰講解的課程培訓，使學員系統了解將一個中小企業帶入資本市場，并迅速做大做強的基本理論和方法，幫助企業直沖創業板。實戰的業內專家，帶給你的不僅僅是知識，更為學員企業提供整套的創業板上市的工具與路徑，甚至可以幫你直接操盤。通過案例分析，深入解剖企業成功上市的模式，幫助企業解決上市過程中可能面臨的實際

4、問題，從而降低企業上市成本。現場咨詢互動式培訓-課程從頭至尾一直采用案例研討的授課形式，能現場咨詢與互動，能讓學員真正地學到、悟到、進而能使其與學員企業實際有機地聯系起來。系統全面的培訓-本課程涉及了股權激勵理論、法規、財稅、實際操作模式等各方面內容，并從股權激勵方案設計到實施都進行了系統而全面的闡述。實效、實用的培訓-課程中的股權設計模式、操作模式、方法和程序等都是經過各相關企業的實踐論證過其可行性的，完全是能使學員學以致用的，具有很高的學習參考價值和很好的實際效果。專業而權威的培訓-主講老師對股權激勵進行了十幾年理論研究與實踐，積累了上百家成功案例，并參與了很多與此相關的法規的調研、制訂。

5、運用其深厚專業的學術知識和豐富的實踐經驗可以為學員“量體裁衣”，制定出最佳的可操作的方案實質性的輔導-可以依據企業的實際情況，量身訂做有效的股權激勵方案并協助實施。 課程收益全方位解讀創業板的規則，幫助企業理解發行上市的各種法律法規、證券市場規范運作程序及各類信息披露的要求，對自身企業進行客觀判斷。針對企業本身特點，為企業提供整套創業板上市的解決方案，幫助企業直沖創業板。實戰模擬，全面進行相關輔導，歷練上市路演歷程。實戰專家案例分析，幫助企業解決上市過程中可能面臨的實際問題，從而降低企業上市成本。為您的企業打造“金手銬”，有效留住核心人才，提高企業核心競爭力；為您的企業打造“金鑰匙”，充分激發

6、員工潛能，促進企業持續發展；為您的企業打造“金色降落傘”，完善元老退出等機制； 本課程將“手把手”教您運用股權期權這一獨特的“創富機器”,為您的企業量身打造一幅誘人的“金手銬”， 并能確保企業股權激勵的功能發揮，又能將其操作與法律風險控制到一個防火墻內。課程大綱第一天和第二天學習內容：股權激勵方案設計與實施一、股權激勵的模式 模式1：期股 -武漢期股模式案例分析 模式2：股票期權 -美的公司股票期權激勵計劃案例分析 模式3：業績股票 -某科技公司業績股票計劃案例分析 模式4：帳面價值增值權 -深圳某電腦公司帳面價值增值權計劃案例分析 模式5：員工持股計劃 -春蘭集團的員工持股計劃案例分析 模式

7、6：虛擬股票 -甲公司虛擬股票計劃案例分析 模式7：股票增殖權 -招商銀行的股票增值權激勵計劃案例分析 模式8：限制性股票計劃 -萬科集團的限制性股票激勵計劃案例分析 模式9：管理層收購 -聯想MBO案例分析 模式10：延期支付 -A公司延期支付計劃案例分析 模式11：年薪虛股制 模式12：干股 -某網絡公司干股制度案例分析二、如何設計股權激勵方案？ 2.1 XXX電子（深圳）有限公司背景介紹（以案例為中心來講述如何設計股權激勵方案） 2.2 確定實施前提條件-初步論證方案可行性 2.3 確定股權激勵的目的 2.4 確定激勵對象 2.5 選擇恰當的股權激勵模式 2.6 確定股權總量和各激勵對象

8、股權計算辦法 2.7 確定股權價格、行權價格 2.8 確定激勵計劃的各時間安排 2.9 確定股票來源和資金來源 2.10 確定獲授條件和行權條件 2.11 確定管理機制三、如何實施股權激勵方案？ 3.1 建立內部監管體系 3.2 提交相關方案、文件資料 3.3 報告與審批 3.4 規范日常管理 3.5 確定信息披露方式注：以上仍然以XXX電子（深圳）有限公司股權實施操作為例展開四、如何確保股權激勵達到應有的效果？ 4.1股權激勵常見病分析 1、“財散”能“人聚”嗎？ 2、老板心態問題 3、企業文化問題 4、“搭便車”問題 5、股權激勵適用范圍問題 4.2股權激勵須有配套機制建設 1、股權激勵與

9、績效管理 2、股權激勵與薪酬機制 3、股權激勵與公司治理 4.3 股權激勵失敗案例分析五、股權激勵涉及哪些主要的法律問題？ 5.1 股權激勵的會計問題 5.2 股權激勵的稅務問題 5.3 案例研討六、現場答疑與咨詢第三天和第四天學習內容：中小板、創業板上市輔導實戰技巧模塊一：政策解讀篇 一、創業版市場及其制度市場準入及其發行審核制度交易制度市場監管制度退市制度 二、創業版市場選擇的對象及其受益者 三、主版、中小版、創業版的比較 主版和中小版創業版和主版創業版和中小版 四、創業版發行上市的條件 主體資格（含案例分析）規范運行（含案例分析）獨立性（含案例分析）財務與會計（含案例分析）持續發展能力（

10、含案例分析）募集資金運用（含案例分析）五、企業上市的步驟模塊二：法律篇一、創業版相關的法律法規 二、上市前法律盡職調查 本次發行上市的批準與授權情況發行股票的主體資格發行上市的實質條件發行人的設立情況發行人的獨立性情況發起人和股東方面的審查發行人的股本及演變情況發行人的業務情況發行人的關聯交易及同業競爭情況等共23個方面 三、上市法律問題的規避技巧四、上市法律事務工作規劃五、各項上市文件法律意見及簽署（含案例分析）模塊三：財務策劃篇（含案例分析）一、上市前財務盡職調查二、收入及利潤確認、舊帳清理三、帳務及稅務策劃四、如何有效募集更多資金五、如何設計可持續增長的財務業績模式六、會計準則與信息披露

11、制度安排模塊四：上市保薦篇（含案例分析）一、創業板可行性評估判斷 二、上市籌劃三、公司改制與股權激勵四、資料準備、審核五、上市輔導、上市發行六、上市工作團隊和中介服務機構 師資簡介伍健康 中國企業“股權激勵Z模式”創始人，中國最杰出股權激勵專家之一，工商管理博士，英國成本行政會計師。先后在中華會計師事務所、招商局、深圳市企業改制輔導中心擔任高層管理及負責人，現任深圳市體制改革研究會常務理事，多家大、中型企業及上市公司的管理顧問和獨立董事。近十年來，參與了國內多部有關股權激勵法規制定，成功輔導數百家上市公司、民營企業的股權激勵方案設計與實施、公司治理的完善、內部控制及企業上市策劃等項目,被公認為中國股權激勵領域具豐富實戰