1、第八章 非關(guān)稅壁壘第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘概述第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘種類(lèi)第三節(jié) 主要非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析第四節(jié) 相機(jī)保護(hù)措施1第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘概述一、概念 關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的措施都是非關(guān)稅壁壘。 二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)1、有靈活性和針對(duì)性2、更能限制進(jìn)口3、隱蔽性、歧視性2第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘的種類(lèi)一、進(jìn)口配額制 二、自愿出口限額制 三、歧視性政府采購(gòu) 四、進(jìn)口許可證制 五、外匯管制 六、進(jìn)出口國(guó)家壟斷制 七、國(guó)內(nèi)稅 八、進(jìn)口最低限價(jià)制九、進(jìn)口押金制 十、 海關(guān)壁壘 十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 十二、產(chǎn)品的本地成分要求 十三、環(huán)境貿(mào)易壁壘 3一、進(jìn)口配額制進(jìn)口限額制是一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)

2、口數(shù)量或金額加以直接的限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額的不準(zhǔn)進(jìn)口或征收更高的關(guān)稅或罰款后才可以進(jìn)口。 4進(jìn) 口 配 額絕對(duì)配額關(guān)稅配額全球配額 國(guó)別配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額5二、自愿出口限額制 自愿出口限額制出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求和壓力下，自愿規(guī)定某一時(shí)期（3到5年）某些商品對(duì)別國(guó)的出口限額。 與進(jìn)口配額制的區(qū)別 分類(lèi)6自愿出口限額制與進(jìn)口配額制的區(qū)別區(qū)別進(jìn)口配額制自愿出口配額制制定者進(jìn)口國(guó)出口國(guó)期限不超過(guò)1年3到5年超配額部分處理不準(zhǔn)進(jìn)口或罰款不準(zhǔn)出口7（1）非協(xié)定的自愿出口配額制（2）協(xié)定的自愿出口限額制不受?chē)?guó)際協(xié)定的約束，出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的壓力下單方面自

3、行規(guī)定出口限額。進(jìn)出口雙方通過(guò)談判簽定“自限協(xié)定”或“有秩序銷(xiāo)售協(xié)定”來(lái)限制出口。自愿出口限額制的分類(lèi)8三、歧視性政府采購(gòu) 歧視性政府采購(gòu)是指：國(guó)家制定法令，規(guī)定政府在購(gòu)買(mǎi)時(shí)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)商品的作法。美國(guó)1933年購(gòu)買(mǎi)美國(guó)貨法案 WTO諸邊協(xié)議政府采購(gòu)協(xié)議9四、進(jìn)口許可證制 進(jìn)口許可證制是指：一國(guó)政府規(guī)定某些商品必須領(lǐng)取許可證才可以進(jìn)口 （二）分類(lèi)1、按照與配額的關(guān)系分類(lèi)2、按照對(duì)進(jìn)口的限制作用分類(lèi)10按照與配額的關(guān)系分類(lèi) （1）有定額的進(jìn)口許可證（2）無(wú)定額的進(jìn)口許可證國(guó)家機(jī)關(guān)在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請(qǐng)對(duì)每筆進(jìn)口貨物發(fā)放一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證。許可證發(fā)放與配額無(wú)關(guān)，只在個(gè)別考慮的基礎(chǔ)

4、上發(fā)放。11（1） 公開(kāi)一般進(jìn)口許可證（2）特種進(jìn)口許可證 一經(jīng)申請(qǐng)就可獲得批準(zhǔn)，主要為貿(mào)易統(tǒng)計(jì)。需要逐筆審核，起到限制進(jìn)口作用。按照對(duì)進(jìn)口的限制作用12五、外匯管制一國(guó)政府通過(guò)政府法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買(mǎi)賣(mài)實(shí)行限制來(lái)平衡國(guó)際收支、維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。（二）分類(lèi)1、數(shù)量性外匯管制2、成本性外匯管制3、混合性外匯管制 13數(shù)量性外匯管制：對(duì)外匯買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配，通過(guò)集中外匯收入、控制外匯支出、實(shí)行外匯分配，達(dá)到限制進(jìn)口商品品、數(shù)量和國(guó)別的目的。成本性外匯管制：利用復(fù)匯率制來(lái)影響不同商品的進(jìn)出口 。混合性外匯管制：同時(shí)采用數(shù)量性和成本性外匯管制。外匯管制分類(lèi)14六、進(jìn)出口國(guó)家壟斷

5、制 （一）概念：某些進(jìn)出口貨物由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)。（二）壟斷商品1、煙、酒2、武器3、農(nóng)產(chǎn)品15七、國(guó)內(nèi)稅國(guó)家對(duì)某些進(jìn)口商品征收歧視性的國(guó)內(nèi)稅以抵制進(jìn)口。16八、進(jìn)口最低限價(jià)制進(jìn)口最低限價(jià)：一國(guó)政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡低于該價(jià)格的貨物征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。美國(guó)1977年實(shí)行的鋼材“啟動(dòng)價(jià)格制”17九、進(jìn)口押金制 （一）概念：又稱(chēng)“進(jìn)口存款制”，進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)必須先按照進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存入一筆現(xiàn)金，以達(dá)到抵制進(jìn)口的目的。二戰(zhàn)后，意大利規(guī)定進(jìn)口商應(yīng)將進(jìn)口金額的50%的現(xiàn)金無(wú)息存放6個(gè)月，以加重進(jìn)口商的負(fù)擔(dān)。18十、海關(guān)壁壘海 關(guān) 壁 壘專(zhuān)斷海關(guān)估價(jià)煩瑣

6、海關(guān)手續(xù)進(jìn)出口商品歸類(lèi)人為提高進(jìn)口商品完稅價(jià)美國(guó)售價(jià)制19十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 （一）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（二）衛(wèi)生檢疫規(guī)定（三）商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定20十二、產(chǎn)品的本地成分要求 （一）概念：政府規(guī)定外資企業(yè)在本地生產(chǎn)并在本地銷(xiāo)售的最終產(chǎn)品中必須含有一定百分比的本國(guó)零部件。加拿大汽車(chē)工業(yè)中的本地成分要求21十三、環(huán)境壁壘以環(huán)境保護(hù)為目的而對(duì)進(jìn)口商品規(guī)定苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。農(nóng)產(chǎn)品首當(dāng)其沖22第三節(jié) 主要非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析一、進(jìn)口配額制二、自愿出口限額制三、歧視性政府采購(gòu)四、影響進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)政策五、進(jìn)口禁運(yùn)23一、進(jìn)口配額制（一）完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的進(jìn)口配額 （二）壟斷條件下的進(jìn)口配額（三）進(jìn)口配額和關(guān)稅措施的比

7、較24Q4（一）完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的進(jìn)口配額 PQSdQ0PwQ1Q2PdQ3消費(fèi)者剩余減少：a+b+c+dabcd生產(chǎn)者剩余增加 a經(jīng)濟(jì)租：c25經(jīng)濟(jì)租C的歸屬：1、政府直接頒發(fā)許可證給進(jìn)口商C歸進(jìn)口商2、政府根據(jù)進(jìn)口商申請(qǐng)先后發(fā)放許可證導(dǎo)致尋租行為進(jìn)口商得利小于c3、政府公開(kāi)拍賣(mài)C歸政府和進(jìn)口商共分4、由出口國(guó)自行分配C歸出口國(guó)26（二）壟斷企業(yè)進(jìn)行自由貿(mào)易PQDMRMCQ1P1PwQ2自由貿(mào)易時(shí)，壟斷企業(yè)以Pw價(jià)格生產(chǎn)并銷(xiāo)售Q2產(chǎn)品。封閉條件下，壟斷企業(yè)以P1價(jià)格生產(chǎn)并銷(xiāo)售Q1產(chǎn)品。27（二）壟斷企業(yè)面臨征稅MCPQDMRQ1P1PwQ2TPtQ3Q4壟斷企業(yè)生產(chǎn)Q3，價(jià)格Pt，消費(fèi)Q4，差

8、額進(jìn)口。28（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額MCPQDMRQ1P1PwQ2TPtQ3Q4P29（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額MCPQDMR Q1P1PwQ2PQQ3壟斷企業(yè)生產(chǎn)Q，價(jià)格P，消費(fèi)者消費(fèi)Q3。30（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅措施比較PwQ0Q1Pt Q2Q3PQDMCMRDdMRQPQ4額外損失31（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅措施的比較影響（與自由貿(mào)易比）進(jìn)口配額關(guān)稅生產(chǎn)量不確定（比關(guān)稅時(shí)少）增加消費(fèi)量減少更多減少國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上升更多上升進(jìn)口量減少減少政府收益配額租關(guān)稅福利變化損失損失32二、自愿出口限制PQSDP0P1Q2Q3當(dāng)出口國(guó)設(shè)置Q3-Q2的出口配額時(shí)，進(jìn)口國(guó)價(jià)格上升到P1。Q0Q1abcdef進(jìn)

9、口國(guó)：消費(fèi)者剩余減少：a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加a凈損失：b+c+d出口國(guó) ：增加收入c減少收入e+f凈損失：c（e+f）33三、歧視性政府采購(gòu)PwPQSDg+pDgQ0Q1Q2 自由貿(mào)易， 消費(fèi)量Q2，生產(chǎn)Q0，政府消費(fèi)Q1，私人消費(fèi)Q2-Q1。PQ實(shí)行政府采購(gòu)，國(guó)內(nèi)價(jià)格上升到P，生產(chǎn)Q，私人消費(fèi)Q2-Q1 ，國(guó)內(nèi)消費(fèi)減少。私人消費(fèi)不受影響，政府福利有損失。34四、影響進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)政策生產(chǎn)補(bǔ)貼Q0Q1PtQ2Q3T政府征收T關(guān)稅，使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)達(dá)到Q2。S政府提供補(bǔ)貼T，S 移動(dòng)到S，使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)達(dá)到Q2，生產(chǎn)者實(shí)際獲得Pt價(jià)格。SPQDPwabcd生產(chǎn)者剩余增加a 政府補(bǔ)貼a+b消費(fèi)者剩余沒(méi)變補(bǔ)

10、貼凈損失 b征收關(guān)稅凈損失 b+d35對(duì)于小國(guó)來(lái)說(shuō)，為了實(shí)現(xiàn)某個(gè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的目標(biāo)，直接對(duì)準(zhǔn)這一目標(biāo)的國(guó)內(nèi)非貿(mào)易政策要優(yōu)于貿(mào)易政策。上述結(jié)論對(duì)大國(guó)不適用，因?yàn)榇髧?guó)任何影響到貿(mào)易的政策都必然會(huì)影響世界市場(chǎng)價(jià)格，問(wèn)題更復(fù)雜。36五、進(jìn)口禁運(yùn)美國(guó)發(fā)動(dòng)對(duì)伊朗的貿(mào)易制裁，禁止從伊朗進(jìn)口石油。美國(guó)和日本都從伊朗進(jìn)口石油。日本繼續(xù)從伊朗進(jìn)口石油。37PQ日本SDPQ美國(guó)SDDjDa+jPQ伊朗XSP0Q0Q2Q1Q1Q2自由貿(mào)易時(shí)，價(jià)格P0，日本進(jìn)口Q1，美國(guó)進(jìn)口Q2。P1Q3美國(guó)制裁伊朗，伊朗按照P1價(jià)格向日本出口Q3。 a abcc d美國(guó)損失a日本增加c伊朗損失c+d整個(gè)世界的福利損失為a+d38鷸

11、蚌相爭(zhēng) 魚(yú)翁得利39第四節(jié) 相機(jī)保護(hù)措施一、反傾銷(xiāo)二、反補(bǔ)貼 三、經(jīng)濟(jì)保障措施40一、反傾銷(xiāo)出口市場(chǎng)分析MCQ0P0無(wú)反傾銷(xiāo)，企業(yè)按照MR=MC原則，以P0價(jià)格 出口Q0。MC+T進(jìn)口國(guó)征收反傾銷(xiāo)稅T，則企業(yè)按照P1出口Q1。PQDMRP1-TQ1P1acdbe反傾銷(xiāo)稅=c=a+b進(jìn)口國(guó)增加稅收a+b，消費(fèi)者剩余減少b+d，福利增加為a d出口國(guó)損失為a+e全世界總的福利損失為d+e41 abc二、反補(bǔ)貼PQDMP0AQ0X進(jìn)口市場(chǎng)分析無(wú)補(bǔ)貼時(shí)，X國(guó)以P0價(jià)格進(jìn)口Q0，均衡點(diǎn)在A點(diǎn)。P1Q1出口國(guó)補(bǔ)貼后，價(jià)格P1，貿(mào)易量為Q1。BDC出口國(guó)補(bǔ)貼a+b+c進(jìn)口國(guó)獲利a+b世界總損失c進(jìn)口國(guó)按補(bǔ)貼額征收反補(bǔ)貼