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文檔簡介

1、XXX銀行關于銀行業機構及員工參與非法集資行為管控工作情況的瞄XX銀監分局:根據河北銀監局辦公室關于加強銀行業機構及員工參 與非法集資行為管控的通知（冀銀監辦發【2018】135號） 文件要求，我行高度重視，認真組織學習貫徹，現將具體工 作開展情況匯報如下：一、組織領導與責任分工我行成立以一把行長為組長的行為管控工作領導小組， 各部室負責人、各支行行長為成員，分別落實所在單位的管 控工作，領導小組下設辦公室，辦公室設在綜合部，具體負 責管控工作的安排和督導落實。各部室、支行負責對員工行 為開展全面排查，形成網格化責任區，尤其對于參與非 法集資行為、違規開戶、大額資金往來等關鍵環節進行排查 監控

2、，強化員工違法違規行為敏感度，確保排查管控工作產生實效。控內容及管控措施加強對員工的職業操守和風險警示教育，我行要求各營業單位組織全員學習監管文件和相關職業道德規范，提高 思想認識。健全完善員工行為監察制度，加大對員工異常行為的 監督管理力度，我行通過員工行為監察管理等手段，定期開 展員工座談和家訪，同時對員工客戶進行隨機回訪，全方位 了解員工行為，對利用銀行名義或者員工身份參與非法集 資，違規私自代客投資理財，委托本行客戶為員工本人投資 理財，為民間融資提供擔保、牽線搭橋，自辦、入股參與經 營擔保公司、小額貸款公司、網絡借貸平臺等情況進行全面 了解。嚴格落實崗位輪換、強制休假和經濟責任審計制

3、度， 強化重要崗位和敏感關節員工行為規范，禁止參與或變相參 與非法集資和民間融資活動。對業務環節進行排查，對員工違規代客戶辦理開戶、 儲蓄存款、票據貼現等業務進行重點管控，收集涉嫌非法集 資線索。監控賬戶和資金往來情況，對員工賬戶交易中資金異 動進行分析識別，對出借個人賬戶或者利用賬戶為他人過渡 資金，與客戶、擔保公司、小額貸款公司、網絡借貸平臺、 第三方理財機構等頻繁發生大額資金往來等情況進行管控 和識別。認真開展輿情監測，對報刊雜志、廣播電視、互聯網 媒體上涉及本行的廣告、咨詢信息以及媒體披露的機構及員 工涉嫌非法集資的信息進行監測，時刻掌握動態信息。由于我行沒有退休員工，也不存在內退、二線員工的 情況，因此本次專項工作未涉及。初步建立機構及員工非法集資監測預警責任制，總行 一把行長為第一責任人，各部門、支行負責人為所在單位第 一責任人，初步建立了相應的考核獎勵和責任追究制度。三、下步工作計劃我行計劃對非法集資相關工作進行更加詳細的分工和 要求，明確各單位定期工作內容和報送流程，同時完善相應 考核制度，完善員工參與非法集資的監測預警機制，深化網 格化系統管理，賦予員工互相監督的責任，實現“自律、 他律、律他有機結合，定期開展員工行為排查，發現異常

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