1、內容摘要：證券交易第五章經紀業務相關實務經典真題回顧【真題1】(單項選擇題)關于非上市公司股份報價轉讓的敘述，錯誤的是（）。A主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份B投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當日有效，不可撤銷 考試大中國教育考試門戶網站(wwwE)C報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統申報D報價系統僅對成交約定、股份代碼、買賣價格、股份數量四者完全一致，買賣方向相反，對手方所在報價券商的席位號互相對應的成交確認委托進行配對成交【答案】B【解析】投資者委托分為定價委托、意向委托和成交確認委托，委托當日有效。定價委托、意向委托和成交確認委托均可撤

2、銷。成交確認委托一經報價系統確認成交的，不得撤銷或變更。故B選項說法錯誤。 【真題4】(多項選擇題)關于新股申購資金的凍結、驗資及配號，下列說法正確的是（）。A申購日后的第一個交易日的下午4點前，申購資金須全部到位B申購日后的第一個交易日的下午4點后，發行人及其主承銷商會同中國證券登記結算有限責任公司和會計事務所對申購資金的到位情況進行核查C當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票D當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股【答案】ABCD【解析】四個選項內容均符合證券發行與承銷管理辦法對申購資金

3、凍結、驗資及配號的規定?！菊骖}5】(判斷題)如果結算參與人發生透支申購的情況，則透支部分認為無效申購。（）【答案】【解析】結算參與人應使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。如果結算參與人發生透支申購(即申購總額超過結算備付金余額)的情況，則透支部分認為無效申購。第四章證券經紀業務 經典真題回顧【真題1】(單項選擇題)關于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是（）。A境外投資者申請開立B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內名冊登記代理機構，向中國證券登記結算有限責任公司辦理登記手續B境外投資者在辦理名冊登記

4、時，必須選擇一家結算會員為其辦理股票結算交收 來源：考試大C境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶D境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照、國籍、通訊地址、聯系電話等內容和資料【答案】A【名師詳解】境外投資者申請開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內外名冊登記代理機構，向中國證券登記結算有限責任公司辦理登記手續。故A選項說法錯誤。BCD選項的說法均符合境外投資者開戶的要求?！菊骖}2】(單項選擇題)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，應承擔（）的法律責任。A沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業務許

5、可 來源：考試大的美女編輯們B對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款C責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任D責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款 來源：考試大【答案】C【名師詳解】證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，依照證券法第210條的規定處罰，即責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。故C選項正確。【真題3】(多項選擇題)證券經紀商可以為投資者提供咨詢服務，這些服務包括（）。A上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告B經濟前景的預測分析和展望

6、研究C有關股票市場變動態勢的商情報告D有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦【答案】ABCD【名師詳解】證券經紀商與客戶之間是委托代理的關系，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行，但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。證券交易第九章債券回購交易經典真題【真題1】(單項選擇題)上海證券交易所債券質押式回購交易實行國債回購交易按（）進行申報。A資金賬戶B證券賬戶C交易單元D席位【答案】B【名師詳解】根據上海證券交易所債券交易實施細則的規定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報?！菊骖}2】(單項選擇題)債券買斷式回購的期限由交易雙

7、方確定，但最長不得超過（）。A60天B91天C180天D365天【答案】B【名師詳解】按照有關規定，金融機構用以債券回購交易的債券應是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故B選項為證券回購交易的禁止行為。AD選項均為證券交易所規定的證券回購交易的禁止行為。本題正確答案為ABD?！菊骖}5】(判斷題)全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（）【答案】【名師詳解】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日。不會到期交收日。第一章證券交易概述經典真題回顧【真題1】(單項選擇

8、題)證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A高收益與低風險B高效率與低成本C高收益與低成本D高效率與低風險【答案】B【名師詳解】證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率；二是證券市場的低成本。故B選項正確。證券市場的高效率包含信息效率與運行效率，低成本包含直接成本與間接成本。【真題4】(多項選擇題)從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為（）。A定期交易系統B連續交易系統考試大中國教育考試門戶網站(wwwE)C指令驅動系統D報價驅動系統【答案】CD【名師詳解】證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續特點劃分，有定期交易系統和連續交易系統；從交易價格

9、的決定特點劃分，有指令驅動系統和報價驅動系統。故CD選項正確。【真題5】(判斷題)證券交易所會員應當向證券交易所履行定期報告義務，于每月前5個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。（）【答案】【名師詳解】證券交易所會員應當向證券交易所履行定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表，每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務。證券交易第十章證券登記與交易結算經典真題【真題1】(單項選擇題)證券交易的清算適用于下列哪個解釋？（）A公司、企業結束經營

10、活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和B一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算 轉載自:考試大 - Examda.ComC銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵D企業與企業往來中應收或應付差額的資金匯劃 C認購繳款結束后，登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數D未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據有關規定應及時予以登記 來源：考試大的美女編輯們【答案】ABC【名師詳解】配股是指股份公司股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細的數據庫。故A選項正確。投資者可在公告的配股

11、期限內，委托其指定交易所屬證券營業部或原股份托管的證券營業部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統賣出配股權。故B選項正確。認購繳款結束后，由登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數。故C選項正確。未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，不予登記。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。 來源：考試大【真題4】(多項選擇題)證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以分為（）。A證券交易所集中交易過戶登記B非集中交易過戶登記C證券賬戶變更登記D證券賬戶贈與登記【答案】AB【名師詳解】證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以

12、分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項正確?！菊骖}5】(判斷題)證券只能登記在證券持有人本人名下，中國證券登記結算有限責任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。（）【答案】【名師詳解】證券應當登記在證券持有人本人名下，中國證券登記結算有限責任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規和中國證監會規定的，可以將證券登記在名義持有人名下。第二章證券交易程序經典真題回顧【真題1】(單項選擇題)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優先原則。A時間優先原則B價格優先原則C數量優先原則D客戶優先原則 請訪問考試大網站/【

13、答案】B【名師詳解】在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則、經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。故B選項正確。 轉載自:考試大 - Examda.Com【真題2】(單項選擇題)甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價1050元，時間13：20；乙的賣出價1080元，時間13：35；丙的賣出價1065元，時間13：30；丁的賣出價1080元，時間13：40。那么這四位投資者交易的優先順序為（）。A丁、乙、

14、甲、丙B乙、丁、甲、丙C乙、丁、丙、甲D甲、丙、乙、丁 【名師詳解】深圳證券交易所交易規則規定，根據市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：(1)對手方最優價格申報；(2)本方最優價格申報；(3)最優5檔即時成交剩余撤銷申報；(4)即時成交剩余撤銷申報；(5)全額成交或撤銷申報；(6)深圳證券交易所規定的其他類型。故ABD選項正確。最優5檔即時成交剩余轉限價申報是上海證券交易所規定的市價申報方式。【真題5】(判斷題)債券交易有全價交易與凈價交易，在全價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。（）【答案】【名師詳解】債券交易有全價交

15、易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。 第三章特別交易事項及其監管經典真題回顧【真題1】(單項選擇題)某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為（）。A.11.025元B.9.975元C.11.55元D.9.45元 來源：考試大【答案】A【名師詳解】根據現行制度規定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格前收盤價(1漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價格的上限為10.50(15%)11.025(元)。故A選項正確?！菊骖}2】(多項選擇題)關于大宗交易，下列說法正確的有（）。A.上海證券交易所接受大宗交