1、環境規制政策的創新機制研究5500字 摘要：“波特假說認為合理的環境規制政策可以有效地促進技術創新，大量學者進展了實證檢驗，但很少有文獻分析環境規制對技術創新的影響機制。因此，本文分析了環境規制與技術創新的內在機理，并建立一個動態關系的面板模型進展了實證檢驗。結果說明，環境規制政策的技術創新效果顯著，說明合理的環境規制政策可以促進技術創新。 關鍵詞：環境規制；技術創新；波特假說中圖分類號：F424 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X2022006-00-02一、引言在過去30多年的改革開放進程中，中國經濟的快速開展促進了產業集聚的形成和開展，特別是產業集中。工業集聚與開展已成為促進國

2、民經濟快速增長的重要因素。然而，伴隨現代化消費過程的持續擴展與深化，我國也付出了慘痛的環境污染等的代價。由于環境問題的特殊性，如環境污染的負外部性，僅依靠市場機制本身難以解決環境污染問題。因此，從長遠來看，國家為了實現經濟的可持續開展和社會福利的最大化，從環境污染問題出發，施行了環境規制政策。經過幾十年的環境規制建立下，我國環境規制漸見成效。然而，目前，環境污染問題仍然嚴峻。環境規制政策的合理性面臨挑戰。如何制定合理的環境規制政策，有效控制環境污染，促進經濟開展，是當前亟待解決的問題。即環境規制政策的制訂和施行在保護環境質量的同時可以增加產業集聚程度從而促進經濟增長，在一定程度上反映了環境規制

3、能否到達經濟開展和環境保護的“雙贏目的。技術創新是一個國家或地區長期經濟開展的重要動力源和決定性因素。因此，在制定環境政策時，政府必須高度重視環境規制對技術創新的影響，研究二者之間的關系具有一定的理論研究意義及現實意義。本文首先分析了環境規制與技術創新的影響機制，然后選用中國30個省市自治區的面板數據進展實證檢驗。二、文獻綜述關于環境規制和技術創新的研究文獻很多。雖然獲得了一些研究成果，但學者們的結論卻大不一樣。1.在現有文獻中，環境規制與技術創新之間的關系主要集中在環境規制可以促進技術創新，或環境規制對技術創新的影響是不確定的1環境規制對技術創新具有促進作用鑒于環境規制和技術創新的“雙贏理論

4、，Potter的假說引起了眾多學者的關注。例如黃德春，劉志彪2022把技術系數代入羅伯特模型，并證實了Michael Porter的觀點，環境監管有利于標準企業，并使受監管的企業受益。王動等2022通過實證分析發現環境規制能明顯促進企業技術創新，進一步印證了“波特假說。2環境規制對技術創新的影響結果是不確定的環境規制對企業創新影響的不確定性表如今地區和行業差異上。如江珂2022發現環境規制在對技術創新才能影響方面存在相當大的區域差異，并在長期中對技術創新有著積極的促進作用。李平等2022、江珂等2022、余東華等2022認為不同污染強度行業的環境規制對技術創新的影響具有差異性。3此外，有些?W

5、者討論了環境監管促進技術創新所需要的相關條件如：江珂、盧現祥2022通過實證分析發現環境規制需要結合人力資本才能有效發揮對技術創新的促進作用。沈能2022利用中國地區層面數據進展實證檢驗發現只有當環境規制強度與地區經濟開展程度到達一定程度時，環境規制才能更有效的推動技術創新。2.還有一些學者研究了環境規制與技術創新二者之間的互相關系學者們的觀點也根本保持一致：環境規制和技術創新之間存在“U型變動關系。學者們的觀點也根本一致：環境規制和技術創新之間存在“U型變動關系。如，張成等2022、沈能2022、蔣伏心，王竹君，白俊紅2022認為，環境規制與企業技術創新之間呈現出先下降后上升的“U型變動趨勢

6、。總之，雖然關于環境規制與產業集聚的研究比擬多，但大多集中在波特假說理論的實證分析，對二者的內在機理分析相對較少。因此，本文重點分析環境規制與技術創新的內在影響機理進展分析，并運用面板數據進展相關實證分析。三、理論根底與機制分析1.理論根底波特假說認為，雖然適當的環境管制可能在短期內增加本錢，但它可以長期促進技術創新或創新技術。這些創新活動將進步企業的消費效率，抵消環境保護帶來的本錢，進步企業在市場上的盈利才能，進步產品質量。這樣，國內企業可以大大進步在國際市場上獲得競爭優勢的可能，同時也可以有效進步工業消費率。也就是說，波特假說認為環境政策對經濟影響的主要途徑是促進企業進步消費效率，進步競爭

7、力，從而促進經濟增長。2.理論機制分析環境規制影響技術創新可以從兩個方面看，一方面是環境規制對技術創新的直接影響；另一方面是環境規制對技術創新的間接影響。根據波特假說，環境規制的施行會增加企業的消費本錢，但會迫使企業進展技術創新。面對政府監管，企業最普遍的反映是進展過程和產品的漸進式創新，以到達帕累托改良或“雙贏的狀態。管制的嚴格程度是決定技術創新程度的一個重要因素。通過促進技術創新，激發企業的“創新補償效應，減少環境污染的程度，以到達環境規制的目的。環境規制對技術創新的間接影響，可以通過環境規制作用于產業集聚進而對技術創新起作用來看。加強環境管理，進步污染排放標準，這些都將使企業盡可能進步對

8、污染的控制才能，降低污染控制的本錢。產業集聚可以使企業共享環境治理設施。例如，一些污染控制本身具有規模經濟效應，即隨著污染物總量的增加，污染物管理的平均本錢正在下降。集聚可以集中控制一些污染，降低污染控制本錢，進步效率。而知識溢出與技術創新是產業集聚的正外部性之一。環境規制可以促進產業集聚，并進一步促進企業的技術創新活動，從而實現環境監管的目的。四、環境規制對技術創新的影響 1.模型與變量說明1核心變量環境規制強度：隨著人們對環境問題的日益關注，學者們也開場對環境規制進展了大規模的研究。針對各自的研究目的，學者們選取了衡量環境規制強度的指標不同，所得結果也各不一樣。目前，環境規制強度的測量方法

9、主要有兩種。一種方法是使用單位產出來控制污染支出，另一種方法是使用單位產出污染排放來表示。本文根據數據的可得性、連續性及適用性，采用單位產量污染控制支出作為代理變量來衡量環境規制強度。技術創新程度：大多數文獻采用專利申請和受權數量來表示技術創新，但這并未很好的區分技術創新與技術進步。本文選擇各省市自治區工業企業新產品銷售收入占企業主營業務收入的比例作為技術創新程度的指標。2主要控制變量產業集聚程度：鑒于環境規制在影響技術創新時，產業集聚起到了重要作用，因此將產業集聚作為重要控制變量納入模型。本文根據研究內容和數據的有效性、連續性和適用性，選擇了區位熵作為衡量指標。經濟開展程度：區域經濟開展程度

10、的不同對經濟環境的技術創新有一定的影響，并對區域技術創新程度產生影響，于是，本文在模型中采用各地區的實際人均GDP代表地區經濟開展程度。研發投入強度：現有的實證研究通常選擇RD人員全時當量或研發支出來衡量研發投資強度。但考慮到本文選擇的另一個變量是人力資本，為了防止由于選擇RD人員全時當量可能會引起多重共線性，同時根據數據的可得性，本文選取各地區規上工業企業RD經費支出作為代理變量。人力資本：總的來說，人力資本是經濟增長的動力。人力資本程度越高，企業技術創新才能越強。一般來說，實證研究中會采用相應的代理變量用來表示人力資本。本文采用各地區規上工業企業科技活動人員占規上工業企業年平均從業人數的比

11、重，對人力資本進展計量。2.綜上，構建實證模型如下所示：其中，i表示省份i=1，2，30，t 表示時間，為誤差項，為回歸系數。ER為環境規制強度；TI代表技術創新才能，Agg指產業集聚程度；Rgdp表示各地區經濟開展程度，HC代表地區人力資本存量，RD表示研發投入程度。為了防止內生性的影響，所有變量滯后一期納入方程。在回歸分析之前，為了防止偽回歸，應首先進展單位根檢驗。經檢驗，Agg、Rgdp、RD為非平穩變量，那么有必要對變量一階差分處理，一階差分后的單位根檢驗結果見表1。結果顯示，ER、TI、Agg、Rgdp、RD、HC均為平穩變量。為了檢驗各個變量之間是否會存在長期的平衡關系，還應當繼續

12、進展協整檢驗。表1 單位根檢驗ER TI Agg Rgdp RD HCLLC檢驗 -15.70420.0000 -19.33320.0000 -10.08750.0000 -6.219530.0000 -16.81520.0000 -16.39370.0000ADF檢驗 226.2170.0000 235.1810.0000 142.1470.0000 88.87940.0056 195.8260.0000 207.4050.00003.協整檢驗本文采用的是Pedroni協整檢驗。一般來說，小樣本情形下由Pedroni-ADF斷定更有效。對各變量之間的關系進展Pedroni協整發現：在本文的樣

13、本容量下，Panel ADF 和Group ADF檢驗對應的p值分別為0.0225和0.0003，故均通過檢驗，說明各變量之間存在顯著的協整關系。4.回歸結果表2 模型回歸結果ER AGG RGDP RD HC C Prob.F模型1 -1.226-2.194* -4.392-2.463* 0.9214.747* 0.0021.279 1.8519.019* 8.0953.540* 0.293 0.000模型2 0.0353.029* 0.0267.918* 0.8855.584* 0.786 0.000注：括號內為相應的t值，*、*、*分別表示在1%、5%、10%的置信程度上顯著運用動態面板

14、回歸方法，選取30個省市自治區2022-2022年的數據，實證檢驗了環境規制與技術創新之間的影響關系。另外，為檢驗環境規制對產業集聚的影響，本文做兩次回歸，結果見表2。其中，模型1為環境規制對技術創新的回歸結果，模型2為環境規制對產業集聚的回歸結果。由表2相關數據可見，ER對TI、Agg對TI以及ER對Agg的回歸系數通過顯著性檢驗。五、結論與啟示回歸結果說明，環境規制對技術創新、環境規制對產業集聚以及產業集聚對技術創新的影響是顯著的。在現階段，各地區環境規制政策的施行會對技術創新產生負面影響，而環境規制促進工業集聚的進一步形成，產業集聚又對技術創新產生正向作用。因此，在制定環境規制政策時要考

15、慮其與產業集聚對技術創新的綜合影響。1.政府在制定環境污染排放標準等時，可以從產業集聚角度，積極引導企業進展空間上的集中。工業園區是產業集聚的主要形式之一，可從建立工業園區或積極制定助力園區對企業進展入駐的優惠政策。在工業進一步集中的過程中，有效降低了環境污染，到達環境規制政策的目的。2.政府應加大對企業技術創新的資金支持，有效促進產品高端化和產業鏈的晉級，依賴技術進步打破環境污染負外部性的瓶頸，促進發揮環境正外部性，實現經濟開展與環境污染的“波特雙贏場面。參考文獻：1黃德春，劉志彪.環境規制與企業自主創新基于波特假設的企業競爭優勢構建J.中國工業經濟，20223：100-106.2王國印，王動.環境規制與企業科技創新低碳視角下波特假說在東部地區的檢驗性研究J.中國軟科學，20221：100-112.3江珂，盧現祥.環境規制與技術創新基于中國1997-2022年省際面板數據分析J.科研管理，2022，327：60-66.4李平，慕秀如.環境規制技術創新效應差異性分析J.科技進步與對策，20226：1-6.5江珂，滕玉華.中國環境規制對行?I技術創新的影響分析基于中國20個污染密集型行業的面板數據分析J.生態