1、2008年4月25日1目 錄一、證券IT面臨的形勢和任務二、證券公司信息化開展需求及問題三、證券公司IT治理推動業務創新與開展2一、當前證券信息技術面臨的形勢和任務 3！我們面臨的政治形勢我們面臨的業務形勢我們面臨的技術形勢4！IT系統已經從根底建設階段進入到業務應用階段IT治理與風險控制成為行業非常迫切的需求數據越來越多,業務要求越來越高,系統越來越復雜,投入越來越大,技術人員的壓力越來越重 束手無策,擔驚受怕,火山口,走鋼絲5輔助工具戰略性武器戰略、轉變和知識企業戰略規劃和重組快速進入新領域網絡數字化經濟為客戶提供附加值建立競爭優勢增加或創造產品價值如服務或客戶關系轉為強有力的業務支持角色

2、企業使用信息和信息管理來獲得超越對手的競爭優勢 1000輔助手工流程滿足企業記錄的需求自動化事務處理主要用于提高準確性，降低成本80業務管理支持自動化業務流程處理輔助企業進行業務管理90年份信息技術的作用的變遷來源：Successful Management Using Information Technology（【英】Martin Wilson）6證券市場與信息技術融合開展促進行業后發先行信息技術的應用幫助中國金融行業,尤其是證券行業實現了后發優勢我國證券市場在技術上十幾年走完了國外證券業幾個世紀的開展歷程信息技術與證券市場的融合是證券行業高速開展的根本原因7？困惑為什么做IT的經常處在與

3、時鐘賽跑的日子里？為什么我們老是成為業務部門的出氣筒？為什么每次出事都讓我們從事IT管理的人備受挫折？ 思考：如何讓我們的IT站得更高？8讓我們的IT站得更高企業信息化戰略與業務戰略的關系信息化助推企業創新開展加強 IT 治理 和風險控制保持與業務部門高度的溝通和合作9企業信息化戰略與業務戰略的關系 遠景 方法目標 數據 應用系統 平臺 網絡 工作流程 組織結構 規范、標準 資源業務戰略信息化戰略戰略方向信息技術架構信息技術管理驅動促進10信息化助推企業創新開展業務創新管理創新客服創新風控創新?核心：業務流程再造手段：創新業務系統11證券市場技術與業務的融合業務與技術的融合市場競爭是推動技術與

4、業務融合的根本原因,同時技術與業務的融合必將帶給證券市場更大的推動力業務與技術緊密結合。IT不只是工具,業務不只是需求提升技術在組織架構中的位置業務前瞻性,預留技術準備期,全程參與IT 技術進步提供時間、空間、模式的優勢,提供成長與創新的條件和動力最正確伙伴?業務技術12證券信息化無處不在數據傳輸網絡化業務電子商務化管理電子化效勞數字化13證券市場技術與業務的開展業務創新風創新回憶證券行業IT建設的歷程,總是IT建設和IT管理在交替 中周而復始的進行,技術與業務也是在交替的引導前行,我們面臨當前的形式,IT管理的比重要大于IT建設,技術引領期如 委托,觸摸屏自助終端等業務引領期如權證等金融衍生

5、品融合互動期遠景14二、證券公司信息化開展需求及問題 15證券市場業務需求和挑戰當前資訊環境開放時效性資料/系統整合維護成本經營上的要求風險管理利潤提升/成本降低專業知識公司兼并/分公司管理管理資訊提供券商的需求業務資訊整合穩定且有前瞻性的資訊系統集中交易/集中管理提升工作效率/品質獨特的服務項目專業經紀人/經紀人管理系統面臨的挑戰復雜度高投資擴大更高的時效性人員與技術培養困難 外在環境的變化新的交易品種加速開放國際化市場景氣不確定客戶及人員流失16創新環境與需求中國證監會批準了創新試點券商,兩個交易所相繼推出了LOF,ETF創新基金 經紀人、融資、融券未來可能合法化傭金折扣的合法化和市場化新

6、的交易品種即將出現,如：創業板、股指期貨、DVP交收等17充分利用信息化助推企業業務開展與創新由于證券行業“數據流的特點,現代證券公司也是信息效勞公司,具有天然的“信息自然屬性,信息（數據）已成為一種戰略性資源,IT作用：（1）業務運行的根底設施與載體 “兵馬未動,糧草先行（2） 風險控制的有效工具 控制數據一定程度上控制風險 （3）營銷效勞的有效工具 三分渠道,七分數據,十二分效勞（4）業務創新的推進助力 新業務研發工具 （5）決策支持的輔助手段 挖掘數據資源,管理數據資源18業務創新開展對信息化的熱望企業創新開展公司理念:溝通模式:銷售根底:營銷模式:效勞體系:產品為中心直線化、多級化交易

7、為根底群眾化標準化、統一化客戶為中心扁平化、網絡化關系為根底精確化差異化、個性化信息化支持與推動19證券信息化開展中面臨的主要問題隨著大集中交易、第三方存管等的實現,業務風險向技術風險的轉移與堆積主要分為系統風險和實施維護風險20證券信息化開展中面臨的主要問題系統風險事故責任不清,技術部門單獨承擔了太多的系統風險對容災系統建設維護和業務連續性方案提出新要求21證券信息化開展中面臨的主要問題實施維護風險系統維護呈現精細化、專業化趨勢業務需求標準化問題技術準備期和二次開發問題舉例：第三方存管實施后與諸多銀行的接口維護,接口越多,協調維護越困難22證券信息化開展中面臨的主要問題企業信息化定位不準不清

8、楚IT價值何在,認為IT只是工具缺乏IT人才的儲藏、培養、鼓勵和約束機制 信息化不能承受之重！23IT治理提供解決之道上述問題產生的根源是IT治理的缺失和不到位對于證券行業,IT治理機制的建設和完善迫在眉睫24三、 證券公司IT治理推動業務創新開展25IT治理的作用IT治理就是要明確有關IT決策權的歸屬機制和有關IT責任的承擔機制,以鼓勵IT應用的期望行為的產生,達成戰略目標、業務目標和IT目標的一致,從而使企業從IT中獲得最大的價值 26IT治理進入企業競爭層面證券市場是不斷變化的,信息化隨之而變目前隨著證監會組織的行業標準化、標準化工作的深入開展及證券公司對信息技術的日益重視,證券公司技術

9、“先發優勢的爭奪逐漸減弱,已經演變成IT治理層面的競爭改變已經開始27標準IT治理流程,將IT治理推行到公司全部范圍明確IT治理中各角色的責任、權利和義務合理調配IT資源,組織IT建設有效防范和界定“技術風險辭別CIO提心吊膽的怕日子,技術人員加班加點的苦日子IT治理實踐（一）28實施全面的IT本錢核算制度重視投資回報確保IT投入的方案性和執行性著力解決“本錢黑洞一是解決IT投入旱澇不均的問題,防止牛市中“高速路上換輪胎二是解決IT投資與收益脫鉤的問題IT治理實踐（二）29明確IT治理是公司治理的一局部明確信息化是公司核心競爭力的一局部建立IT治理的鼓勵機制和約束機制（包括IT和非IT人員）

10、針對行業IT的特點,在人員薪酬機制、鼓勵機制方面給予扶持解決信息化定位和技術團隊問題信息化建設上升到企業戰略層面人才培養、儲藏和團隊建設問題逐步改善 IT治理實踐（三）30作為管理者,對IT的支持：IT決策與評價方面,充分認識IT價值所在,積極獻言薦策,確保信息化制度的落實技術團隊建設方面,營造和諧氣氛,提高技術隊伍的凝聚力和戰斗力人才儲藏培養方面,未雨綢繆,加大培訓力度,引導技術人員知識學習與更新強化責任意識,為公司的業務創新和管理,提供更好的支持、保障和效勞主動溝通協調,尤其在業務需求、本錢核算等方面,提高工作效率,降低風險IT感想：重點在人（一）31CIO在企業中的位置國外經驗CIO（首

11、席信息官）起源于1980年美國政府提出的一個規定-要求政府部門設立CIO把政府信息資源有效地管起來。20世紀80年代后期,美國一些跨國公司也開始設立CIO,也有些叫CTO（首席技術官）或者CKO（首席知識官）,目的是推進信息管理機制的建立國內現狀信息技術從戰術層面上升到戰略層面,滲透到決策層已經成為必然。中國CIO階層開始形成組織也是必然趨勢。CIO并不是簡單地要多增加一個職位 32CXO的合作CEOCIOCFO利潤環境機會戰略決策組織變革財務決策投資決策財務控制流程設計流程實施流程控制機會實現投入關注平衡關注成本關注效率33技術人員：定位：公司IT系統的建設者,為公司各項業務、管理和客戶效勞

12、提供有力的支持與保障目前情況：IT系統的規劃者、實施者和維護者能力需求：既懂技術（掌握專業知識）又懂業務的復合型人員學習能力強,知識更新快IT感想：重點在人（二）34技術專業化精細化趨勢,外包成為可能,技術人員需求減少客戶效勞個性化和資訊產品,引發技術人員、開發人員更大的需求國外經驗：美林：咨詢產品全部自己開發；收購多家軟件開發公司國內現狀：同質化產品、知識產權的心痛一直困擾著證券行業結論：技術人員素質要求越來越高,高端人才爭奪戰將出現技術隊伍成為競爭力35業務人員：定位：IT系統的使用者和初級維護者目前情況：IT系統的使用者配合IT：全程參與IT系統的需求與費用核算,IT系統的后續跟蹤處理IT感想：重點在人（三）36由于證券產品的單一性,客戶忠誠度最低客戶效勞個性化需求,IT系統隨需而變前端業務人員須具備定制系統、初級維護系統能力參與才有回報,業務人員參與IT系統生命全周期,IT系統才能更好地效勞業務IT感想：重點在人（三）37信息化方向信息化對于證券公司最正確的作用業