1、工程進程.工程組本階段主要活動及事件主要活動/事件主要成果兩次總體組織構架高層討論會討論了假設干種組織構架方案，包含營銷及銷售組織體系方案最終確認了公司組織構架方案，明確了部門的使命/職責兩次部門內崗位設置高層討論會數次與詳細部門溝通內部崗位設置最終確認了各部門的內部崗位設置一次關鍵流程高層討論會數次與詳細部門溝通關鍵流程最終確認了83個關鍵流程一次對工程對接小組的任務分析培訓會三次同工程對接小組的任務分析討論會數次與詳細部門溝通崗位闡明書編寫情況引見了任務分析的方法與內部對接小組一同撰寫崗位闡明書最終確認了105個崗位的崗位闡明書.主要結論經過第二階段周圍的任務，工程組曾經確定了中富證券新的

2、組織構架、部門職責/使命、內部崗位設置，細化了戰略層面、業務層面、支撐層面等三個層面共83個關鍵流程，并在這個過程中構成了中富證券新的營銷與銷售組織體系。但是，這些僅僅是中富證券走向更高層次開展的起點，中富證券還必需抑制一系列的挑戰，以確保新的組織構造及程序的高效運轉新的組織構造以市場營銷、組織效率、風險控制為出發點整合了相關職能和權限，構成了新的運轉機制，經過營業部前后臺的分別強化了營業部的營銷職能，并合理打通不同業務部門間的蕃籬，共享某些資源，以利于充分發揚跨產品線的交叉銷售；同時新的組織構造還建立了一個功能完好的市場營銷體系，確保了中富證券真正實現以客戶需求為導向；關鍵程序的建立以任務流

3、的方式明確定義了各部門之間的職責及協調關系，為公司樹立真正的、長期的競爭優勢打下根底但是，新的組織構造和程序不可防止地給中富證券帶來了生長過程中的新的挑戰。這些挑戰特別反映在要求跨部門的更嚴密的協作，樹立制度化、程序化管理的企業文化，以及人才及營銷專業知識的匱乏等方面為此，中富證券應首先樹立推行新組織構造和程序的堅決的指點決心，真正構成一個精誠協作的高層團隊，確立制度化、程序化運作的管理風格，加大新程序的培訓及推行力度，并采取一個有方案、分步驟、嚴厲的實施方案，確保實施的有效性和節拍性. 北京北大縱橫管理咨詢公司 二零零三年十二月機 密中富證券有限責任公司組織構造設計報告.導讀 組織構造設計綜

4、述 總體組織構架設計 部門及崗位設計.工程組按中富證券的詳細情況設計了義務模塊和執行步驟，以確保各模塊相互匹配和組織體系的完善高效組織構造方案績效考核和鼓勵機制的設計組織構造的詳細設計：部門職能、崗位設置及職責描畫組織設計的根本目的組織設計的根本原理新組織需處理的主要問題愿景和戰略對組織體系的要求中富證券的愿景和戰略中富證券的組織現狀細化設計要求考核和鼓勵支持部門職能的履行流程設計決議執行流程的主體和程序明確各部門在管理流程中的職責要求考核和鼓勵支持流程的執行和高效依托流程保證考核和鼓勵的執行.新體系需求系統地思索影響中富證券競爭力的各項要素，最終目的是提高總體競爭才干提高總體競爭才干內部問題

5、缺乏面向客戶的快速反響才干和市場開辟才干組織效率尚待提高內部控制才干較弱戰略導向積極拓展創新業務領域，組織體系應滿足協同開發市場、迅速積聚客戶的要求，應能提高業務規范才干，應能有效控制風險市場環境行業快速開展市場競爭猛烈客戶需求開場細分并多樣化.市場環境和公司戰略要求中富證券建立強大的市場開辟才干，并迅速提高組織運轉效率市場環境的特點傳統業務市場集中度較高，競爭格局根本構成，新進入者無后發優勢，競爭日趨猛烈，利潤率下降創新業務市場剛剛啟動，市場需求進一步開發客戶需求進一步細分，多樣化需求添加中心勝利要素強大的市場開辟才干和客戶開發才干對于剛剛啟動的創新業務市場，中富證券應該具有強大的市場開辟才

6、干和客戶開發才干這種才干不僅表達在產品/效力的銷售上，也表達在潛在客戶搜索和客戶關系管理上高效的組織運轉效率業務運作流程和管理流程應是清楚、規范和合理的部門間的信息傳送應是通暢、迅速和真實的對于客戶的需求應能快速反響組織應該趨于扁平化不過份強調組織的層級，而更關注部門在整個運轉體系中的責任和權限開展戰略的要求以創新證券業務為重點業務，需求迅速開辟市場，積聚客戶以富有階層和中小企業為目的客戶，客戶的數量成為勝利的關鍵，需求改動僅由總部業務人員接觸市場的現狀，添加銷售的接觸點，擴展銷售半徑以東部沿線海經濟興隆地域為區域目的市場，需求充分發揚這些地域分支機構的作用.中富證券組織設計目的為面向目的客戶

7、的強大的市場營銷才干職能部門、業務部門、分支機構明晰定位，協同開發市場突破地域、業務束縛，整體運作建立業務快速反響機制，促成業務規范化操作，縮短反響周期聚集于客戶稱心的真正需求，將市場壓力傳送至每個崗位建立利益共享的分配機制，發揚協同效應，激發各部門潛力高效運轉的組織體系組織趨于扁平化合理授權，縮短匯報途徑，減少決策環節對關鍵業務流程和管理流程進展規范和優化突破條線管理的習慣性思想，不過份強調層級，更關注部門在整個運轉體系中的責任和權限強大的內控體系建立層次明晰、協調一致的內控體系將一切業務納入到內控體系中來，確堅繼續開展平穩過渡組織設計應該盡量防止調整的負面影響和引起大的震動.同時，組織變革

8、必需對現有管理文化、人員認識和管理才干有所突破管理文化傳統的突破要實現組織才干和協同效益的發揚，必需突破中富證券目前過分強調條線管理而缺乏溝通的管理文化，應該引入協同、溝通的團隊任務精神人員認識的突破必需突破中富證券目前許多員工的部門本位主義思想，突破地域、單一業務等思想束縛，樹立戰略認識、市場認識和整體認識管理才干的突破新組織構造和管理體系，不能過分遷就現有人員的管理才干和管理風格，必需具有一定超前性，也應該促進管理才干的提高.導讀 組織構造設計綜述 總體組織構架設計 部門及崗位設計.根據中富證券的開展戰略和運營方式，細化公司的業務運營活動客戶需求市場營銷業務運作客戶開發客戶關系維護證券買賣

9、證券投資咨詢混合金融產品受托資產管理綜合理財咨詢綜合理財私募信托、租賃工程融資公開市場發行并購產業投資其他方式融資客戶初步接觸業務初步引見客戶深度訪問客戶需求初步確定客戶資料搜集客戶資信調查客戶需求的跟蹤需求信息的傳送需求確認與深化洽談提供產品/效力/處理方案客戶信息庫建立及管理營銷謀劃營銷組織市場推行銷售人員管理組織銷售人員培訓市場調研市場需求及信息傳送證券買賣行情提供、買賣通道、結算效力證券投資咨詢新買賣種類、方式和手段開發資產管理產品開發、方案設計投資決策買賣和清算提供咨詢建議混合金融產品提供投資銀行立項工程評價方案設計方案實施定期回訪客戶需求的動態跟蹤業務部門支持銷售部門市場部門業務運

10、作部門銷售部門.據此，界定公司各業務單元資產管理業務單元業務運作中心在總部為客戶提供規范化和個性化理財富品/效力，主要包括：受托證券投資混合金融產品銷售理財咨詢綜合理財投資銀行業務單元業務運作中心在總部為客戶提供個性化的投資銀行業務，主要包括：財務顧問私募承銷并購效力直接投資效力其他融資效力 證券投資業務單元 業務運作中心在總部利用自有資金和其他合法資金進展各類證券投資 經紀業務單元業務運作中心在各分支機構為客戶提供行情、買賣通道、結算、投資咨詢等效力資產管理業務單元投資銀行業務單元證券投資業務單元經紀業務單元營業部經紀業務運作中心營業部經紀業務運作中心高層.建立新的營銷體系營銷總監總裁業務總

11、監市場營銷部業務部門營業部銷售中心營業部銷售中心.營業部營銷經理客戶拓展/效力部客戶經理.客戶經理營業部銷售中心銷售前端： 銷售中心、客戶關系維護中心市場部門： 營銷組織中心、營銷管理中心營銷支持部門新營銷體系的特點：銷售重心下移更強調精耕市場更強調客戶關系的長期維護將一切業務的銷售一致在一個平臺之上對營銷進展一致組織和管理銷售成為營業部的最重要任務.重新界定營業部功能類別工作職責前臺負責本地區經紀業務客戶開發負責本地區投資銀行客戶開發負責本地區資產管理業務客戶開發負責本營業部經紀業務客戶服務（投資咨詢等增值服務）負責本營業部所有業務的客戶關系維護參與綜合業務的項目運作后臺負責交易系統的日常維

12、護，確保交易系統的通暢和平穩運行負責本營業部經紀業務客戶的資金存取、清算等日常工作負責本營業部經紀業務客戶的開戶、股票托管、指定交易、委托、交割等交易事項負責本營業部的安全保衛、公章使用等行政事務其他事務.對營業部的管理構架方案一客戶開發營銷經理客戶效力電腦部門根底買賣部門財務部門綜合部門運轉經理市場營銷部信息技術部財務清算部綜合管理部高層前臺后臺其他部門經紀業務運轉總監.對方案一的闡明新體系中營業部的功能定位公司一切產品/效力的銷售中心、客戶關系維護中心、經紀業務運轉中心、利潤中心前后臺進展分別前臺由營銷經理直接納理，主要擔任客戶開發、客戶效力和客戶關系維護，向市場營銷部擔任后臺由營業部運轉

13、經理擔任，接受相關職能部門授權對經紀業務日常運作進展風險管理，對公司經紀業務運轉總監擔任營銷經理同運轉經理之間無指點與被指點關系，但需相互配合和支持營銷經理對營業部的收入、本錢和利潤擔任優點實現了營銷管理和營業部日常經紀業務運作管理的分別，使市場營銷部的定位更加明晰，有利于公司營銷任務的開展實現了營業部前后臺的分別，營業部有更多的精神關注本地域的市場開發和客戶開辟后臺由營業部運轉經理擔任，一方面減輕了營業部營銷經理的任務負擔，另一方面也有利于風險控制任務缺陷在總部增設了經紀業務運轉總監，能夠會使協調添加營業部營銷經理和運轉經理之間的協調和支持是一個需求處理的難點.對營業部的管理構架方案二客戶開

14、發營銷經理客戶效力電腦部門根底買賣部門財務部門綜合部門運轉經理市場營銷部信息技術部財務清算部綜合管理部高層前臺后臺其他部門.對方案二的闡明新體系中營業部的功能定位公司一切產品/效力的銷售中心、客戶關系維護中心、經紀業務運轉中心、利潤中心前后臺進展分別前臺由營銷經理直接納理，主要擔任客戶開發、客戶效力和客戶關系維護，向市場營銷部擔任后臺由營業部運轉經理擔任，接受相關職能部門授權對經紀業務日常運作進展風險管理，對公司市場營銷部擔任營銷經理同運轉經理之間無指點與被指點關系，但需相互配合和支持營銷經理對營業部的收入、本錢和利潤擔任優點實現了營業部前后臺的分別，營業部有更多的精神關注本地域的市場開發和客

15、戶開辟后臺由營業部運轉經理擔任，一方面減輕了營業部經理的任務負擔，另一方面也有利于風險控制任務對現狀的沖擊不大缺陷同目前現狀一樣，市場營銷部依然擔任營業部經紀業務的運作管理，呵斥市場營銷部的定位不明晰，能夠會使市場營銷部任務重心向經紀業務傾斜，從而不利于綜合業務的營銷任務營業部的前后臺均由市場營銷部來管理，存在著銷售收入最大化和風險最小化的矛盾營業部營銷經理和運轉經理之間的協調和支持是一個需求處理的難點.對營業部的管理構架方案三客戶開發營銷經理客戶效力電腦部門根底買賣部門財務部門綜合部門運轉經理市場營銷部信息技術部財務清算部綜合管理部高層前臺后臺其他部門.對方案三的闡明新體系中營業部的功能定位

16、公司一切產品/效力的銷售中心、客戶關系維護中心、經紀業務運轉中心、利潤中心前后臺進展分別前臺由營銷經理直接納理，主要擔任客戶開發、客戶效力和客戶關系維護，向市場營銷部擔任后臺由營業部運轉經理擔任，對經紀業務日常運作進展風險管理，接受相關職能部門授權實行矩陣式管理營銷經理同運轉經理之間無指點與被指點關系，但需相互配合和支持營銷經理對營業部的收入、本錢和利潤擔任優點實現了營銷管理和營業部日常經紀業務運作的分別，使市場營銷部的定位更加明晰，有利于公司營銷任務的開展實現了營業部前后臺的分別，營業部有更多的精神關注本地域的市場開發和客戶開辟后臺由營業部運轉經理擔任，一方面減輕了營業部經理的任務負擔，另一

17、方面也有利于風險控制任務缺陷實行矩陣式管理，能夠會出現多頭指點的局面，協調難度添加在這種矩陣式管理方式中，電腦、財務、綜合等職能都可以找到主管部門，而另外一項重要職能買賣管理卻沒有部門來管理，存在職能缺失；而由于相關法律、法規的規定和買賣管理的特殊性，又無法將此項管理職能分解至上述三個職能部門沒有一個強有力的部門指點對營業部的運轉經理進展實時管理；當發生涉及到跨部門的艱苦突發事件時，短少一個組織者和協調人營業部營銷經理和運轉經理之間的協調和支持是一個需求處理的難點.工程組建議采取方案一選擇的理由本方案可以充分滿足中富證券組織設計的目的市場營銷部明晰定位，有利于市場開辟和客戶開發方案二無法做到這

18、一點實現了前后臺的分別，營銷經理有更多的精神關注客戶開發；后臺由運轉總監擔任，有利于控制風險方案二在這一點上有欠缺由公司經紀業務運轉總監一致對營業部的運轉經理進展管理，保證了公司對營業部經紀業務運轉的強有力控制方案三無法做到這一點不存在職能缺失方案三無法做到這一點本方案的缺陷可以經過其他管理手段加以抑制營業部營銷經理和運轉經理之間的配合問題是前后臺分別帶來的必然結果，可以經過明晰定位崗位職責、規范相關任務流程、建立合理的考核體系等管理手段加以抑制一切方案均有此問題跨部門協調任務有主控人經紀業務運轉總監，使任務更易開展方案三無法做到經紀業務運轉總監的主要職責擔任組織經紀業務操作規程的制定、修正，

19、并監視其執行擔任組織、協調買賣事故等艱苦突發事件的處置擔任營業部后臺管理事務的管理和協調擔任風險業務的審批和管理擔任對營業部運轉經理的日常管理，并組織對其考核.在重點區域市場，新體系應思索設立地域業務總部地域業務總部運轉經理客戶開發營銷經理綜合部門財務部門電腦部門根底買賣客戶效力本地域營業部綜合管理部財務清算部信息技術部辦公室財務部市場營銷部投資銀行部總裁經紀業務運轉總監.并明晰界定其職責和權限權力具體內容建議給予的權限業務權限營銷管理在公司的統一布屬下，負責本地區的營銷組織和管理工作相關信息報公司市場營銷部備案客戶開發負責組織、協調本地區營業部的相關人員進行客戶開發業務運作經紀業務不負責本地

20、區營業部經紀業務日常的運營工作，而由公司統一管理負責組織、協調本地區營業部經紀業務客戶的咨詢工作投資銀行業務負責本地區投行業務的具體運作，但需接受公司投資銀行業務的指導，相關信息應上報備案資產管理業務由公司資產管理部統一運作，地區業務總部協助財務權限利潤指標統一下達給地區業務總部，再由總部分解至本地區營業部，同時報公司備案成本和費用指標統一下達給地區業務總部，再由總部分解至本地區營業部，同時報公司備案固定資產購置公司統一管理，地區業務總部無購置權現金管理收支兩條線，實行備用金制度，由公司直接撥付給地區業務總部本部和營業部人事權限人員招聘和任免地區業務總部高層人員：公司統一任免本地區營業部總經理

21、、運行總監：總部提出意見，公司統一任免其他人員：在公司批準的編制內，由總部自行決定（電腦、財務人員除外）薪酬公司統一制定方案考核公司統一制定方案，總部執行.同時，新體系還應注重內控體系的完善股東大會風險管理委員會董事會總管層監事會資產管理業務部投資銀行業務部經紀業務單元證券投資部財務清算部信息技術部稽核部法律事務部四級控制三級控制一級控制二級控制.明確相關職責第一級風險管理組織是業務部門業務部門偏重于加強對本部門所面臨的業務進展自律管理，這是最根底的、最前線的風險管理第二級風險管理組織是各職能部門稽核部、財務部、信息技術部與法律部等職能部門，主要對公司總裁擔任，對證券公司的財務、法律、電腦、運

22、營風險進展詳細的監管和控制其中稽核部門獨立于其他部門和業務活動，對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監視反響第三級風險管理組織是風險管理委員會風險管理委員會對董事會擔任，其成員為公司董事風險控制委員會的職責和權益應包括制定總體風險管理政策供董事會審議研討、審議公司的風險管理制度及其他艱苦事項，并對其執行情況進展評價評審超越規定金額的投資工程，及規定金額以下有艱苦變卦的工程第四級風險管理組織是監事會監事會主要由股東代表和員工代表組成，對股東大會擔任監事會的職責和權益包括檢查公司財務，督導證券公司合規檢查、內部審計等部門的任務監視董事會、經理層履行職責的情況對董事、經理層的行為進展質詢要求董

23、事、經理層人員糾正其損害公司和客戶利益的行為組織對高級管理人員進展離任審計 .從職能角度看，新體系應具備以下功能綜合管理部法律事務部市場營銷部信息技術部財務清算部研討所稽核部人力資源管理行政事務法律事務營銷管理技術開發系統維護財務管理買賣清算審計監察產業研討金融研討擬設立的職能部門主要職能設立職能部門的原那么部門定位明晰、專業化盡量減少部門間協調思索平穩過渡不相容的職能要分開盡量減少部門數量人力資源部.對于高層崗位設置，建議如下總裁行政總監財務總監信息技術總監營銷總監投資銀行業務總監資產管理業務總監綜合管理部法律事務部市場營銷部信息技術部財務清算部研討所投資銀行業務部資產管理業務部證券投資業務

24、部地域業務總部高層崗位設置的原那么思索扁平化管理的需求，不設副總裁，設總監思索管理層級和人員編制，總監同時兼任下屬重要部門總經理充分思索總裁的管理幅度問題人力資源總監人力資源部經紀業務運轉總監營業部運轉經理稽核部.中富證券組織構造總裁研討所資產管理業務部證券投資業務部投資銀行業務部市場營銷部法律事務部財務清算部綜合管理部信息技術部稽核部董事會行政總監信息技術總監營銷總監財務總監溫州業務總部業務總監業務總監風險管理委員會運轉經理客戶開發客戶效力營銷經理綜合部門財務部門電腦部門根底買賣營業部股東大會監事會審計委員會總裁辦公會人力資源總監人力資源部 代表直接納理關系 代表協調、支持關系 代表授權管理

25、關系經紀業務運轉總監提名委員會薪酬與考核委員會.導讀 組織構造設計綜述 總體組織構架設計 部門及崗位設計.中富證券的高層決策體系總裁董事會風險管理委員會股東大會監事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監層股東大會：公司最高權益機構董事會：對股東大會擔任監事會：監事會主要對股東大會擔任，對證券公司的艱苦經濟活動、財務情況及董事會、運營班子艱苦決策事項的風險進展監控風險管理委員會：風險控制委員會對董事會擔任，對公司的運營管理風險進展控制薪酬委員會：薪酬委員會對董事會擔任，決議公司的薪酬政策和程度，決議高層管理人員的薪酬事宜等提名委員會：研討董事、經理等的選擇規范和程序，對候選人進展審查并提出建議審計委員

26、會：監視公司的審計任務總裁辦公會：是公司日常最高決策機構，擔任公司艱苦事項的決策總裁：公司實行總裁擔任制，對公司的全面運營擔任總監層：總監協助總裁分管業務和職能部門；由總裁根據需求授予其分管的權限；總監對所分管的業務或職能向總裁擔任，對非分管的業務或職能沒有直接納理關系，假設是有關非分管業務或職能的決議，需求與分管的總監商討后共同決議，或上報總判決議高層決策體系提名委員會審計委員會.提名委員會的人員組成和職責總裁董事會風險管理委員會股東大會監事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監層高層決策體系提名委員會審計委員會人員組成和職責 提名委員會的人員組成：成員為公司董事，委員會對董事會擔任，可以聘請外部

27、專家為其效力提名委員會的職責和權益應包括研討董事、經理人員的選擇規范和程序并提出建議廣泛搜索合格的董事和經理人員的人選對董事候選人和經理人選進展審查并提出建議 .風險管理委員會的人員組成和職責人員組成和職責 風險管理委員會的人員組成：成員為公司董事，委員會對董事會擔任，可以聘請外部專家為其效力風險管理委員會的職責和權益應包括制定總體風險管理政策供董事會審議研討、審議公司的風險管理制度及其他艱苦事項，并對其執行情況進展評價評審超越規定金額的投資工程，及規定金額以下有艱苦變卦的工程總裁董事會風險管理委員會股東大會監事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監層提名委員會審計委員會高層決策體系.審計委員會人員

28、組成及部門職責總裁董事會風險管理委員會股東大會監事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監層提名委員會審計委員會高層決策體系人員組成和職責 審計管理委員會的人員組成：成員為公司董事，委員會對董事會擔任，可以聘請外部專家為其效力審計委員會的職責和權益應包括提議聘請或改換外部審計機構監視公司的內部審計制度及其實施擔任內部審計與外部審計之間的溝通審核公司的財務信息及其披露審查公司的內控制度.薪酬與考核委員會的人員組成和職責總裁董事會風險管理委員會股東大會監事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監層提名委員會審計委員會高層決策體系人員組成和職責 薪酬與考核委員會的人員組成：成員為公司董事，委員會對董事會擔任，可以聘

29、請外部專家為其效力薪酬與考核委員會的職責和權益應包括根據市場程度，及時對中富證券薪酬程度提出建議，以堅持中富證券在人才市場上的競爭力，吸引和保管優秀人才對公司整體的薪酬政策制定提供指點原那么的建議，包括薪酬在全體員工中的差別幅度，同一級別中的差別幅度，固定和浮動收入的比例程度等同意公司的薪酬體系和績效管理體系決議公司高級管理人員的薪酬決議公司的總體績效目的.總裁辦公會的人員組成總裁董事會風險管理委員會股東大會監事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監層提名委員會審計委員會高層決策體系人員組成和職責 總裁辦公會的人員組成：總裁辦公會由中心會議、辦公會議、司務會議等會議組成中心會議人員組成：總裁、相關總

30、監、相關人員辦公會議人員組成：總裁、總監司務會議人員組成：總裁、總監、各部門經理、相關分支機構擔任人.總裁辦公會的職責和權益中心會議的職責和權益公司開展戰略的制定和調整公司投資銀行業務的工程選擇、工程決策公司自有資金的證券投資決策公司資產管理業務的投資決策公司組織機構和人事任命的艱苦調整總裁以為需求提請中心會議討論的其他艱苦事項辦公會議的職責和權益中心會議決議并需辦公會議通報、研討和經過的事項公司開展規劃、任務方針、運營方案的編制和審定議定公司年度財務預決算、稅后利潤分配方案、彌補虧損和公司資產用于抵押融資的方案議定、修訂公司內部運營管理機構設置方案、根本管理制度、制定公司詳細規章，決議公司各

31、職能部門擔任人任免議定公司員工工資方案和獎懲方案；年度招聘和用工方案公司上報或下發的重要文件涉及多個總監分管范圍的重要事項其他艱苦事項司務會議職責和權益傳達監管機關的有關文件、指示、決議以及董事會的決議，制定貫徹落實的措施和方法聽取各部門、分支機構任務報告和匯報，研討、部署和總結公司有關任務通報公司人事變動、機構設置和獎懲決議研討、確定有關跨部門的任務安排需求研討審議的其他事項.綜合管理部的部門使命及內部崗位設置部門崗位設置 為公司的各項運營管理活動提供行政、后勤等根底性保證任務，同時以及時、高質量的信息，積極的溝通和周到的效力全面支持公司決策層高效的運作，建立公司籠統，從而對公司總體戰略的實

32、施構成重要保證部門使命綜合管理部總經理行政內勤行政外勤前臺接待總裁總裁辦公會秘書行政總監行政主管文秘主管企劃宣傳專責文秘助理.綜合管理部部門職責行政管理組織制定公司各項規章制度及主要的業務流程參與公司有關會議，擔任會議記錄，整理睬議紀要，并督辦和反響公司有關決議和事項的落實執行情況及時了解公司內部動態，匯總分析各項檢查結果，定期提供公司任務簡報擔任公司企業文化建立，宣傳企業理念，加強企業凝聚力擔任對外信息發布、聯絡協調、宣傳與接待任務辦公管理擔任起草、印制公司報告和文件擔任公文收發、傳閱、送審、催辦任務和總部報刊郵件的收發以及公司資料對外報送任務擔任公司印鑒、引見信、營業執照、運營證券業務答應

33、證及其他法人資料的保管和授權運用以及函電收發任務擔任公司文件、合同、資料、檔案的保管和定期歸檔任務擔任公司網站與OA平臺上相關信息的更新和維護后勤效力管理擔任公司車輛的調配運用、年檢、保險、維修保養及交通平安管理任務擔任總部普通資產的采購管理及實物資產管理，擔任總部辦公用品及公用辦公設備的管理 指點和審核分支機構普通資產采購業務及實物資產管理，擔任分支機構工程裝修的協調管理 擔任總部前臺接待、環境衛生、飲用水、消防平安捍衛任務承當總部物業管理、通訊工具管理及相關費用的結算.法律事務部部門使命、職責及內部崗位設置法律事務部總經理法律事務專責總裁部門使命 全面擔任公司法律事務，為公司運營管理活動提

34、供法律支持，減少法律風險部門職責 根據公司規定為公司的運營管理和決策提供法律意見接受公司授權處置公司經濟糾紛，代表公司進展法律訴訟、仲裁根據需求組織公司內“普法任務，對公司員工進展法律知識培訓參與公司艱苦合同審定和公司艱苦經濟合同的談判、起草和驗收搜集與業務相關的法律法規，并建立法律法規庫建立合同信息庫部門崗位設置.人力資源部的部門使命及內部崗位設置 建立富有活力的公司人力資源管理體系，為管理團隊實現公司使命和運營目的提供繼續有力的人力資源支持部門使命人力資源部總經理培訓與開發專責薪酬與考核專責人事行政專責規劃與招聘專責總裁人力資源總監部門崗位設置.人力資源部部門職責人力資源開發擔任組織機構及

35、崗位的設計、評價和改善任務，健全內部管理制度擔任組織任務分析，崗位闡明書的編寫及人員的定崗定編任務擔任制定符合公司開展戰略的人力資源戰略規劃，制定公司的培訓及職業生涯開展制度，并組織實施擔任員工招聘、解聘、崗位變動的管理任務，建立和維護員工職業開展檔案親密和全公司員工的溝通，合理進展人事調配，并即時修正人力資源政策和制度，以保證人力資源處于良好形狀，使優秀人才干得以發揚優勢、并獲得相應的報酬和待遇人事行政擔任受理并協調處置勞資關系，辦理員工勞動用工合同、醫療、養老、失業等社會保險任務擔任人事檔案的管理任務，擔任員工調入、調出檔案的接納和傳送任務擔任受理并協調處置員工關系，處理糾紛薪酬績效管理進

36、展職位評價，建立科學系統的職位等級體系擔任制定員工績效考核的規范和制度，并定期組織績效考核、并對績效考核結果進展分析擔任建立暢通的溝通渠道，擔任受理員工贊揚，及時了解員工想法和建議擔任制定公司薪酬體系，編制工資、福利方案及員工薪資方案，并適時進展調整 .產業與金融研討所的部門使命及內部崗位設置 根據公司需求，進展有利于公司業務開展的各方面知識的研討與管理，以提高公司整體研討程度為其使命。作為公司各項業務開展的根底，成為客戶投資獲益的保證 部門使命擔任人研討員資料管理員總裁部門崗位設置.產業與金融研討所部門職責知識管理進展宏觀經濟、證券實際、金融市場研討，加強證券根底實際研討任務，定期公布最新研

37、討成果確定專項課題行業研討，如證券板塊研討、重點企業研討、上市公司研討、前瞻性研討、報刊熱點研討和外協研討等各方面的研討任務制定詳細的研討方案和提綱并擔任研討工程的詳細執行，包括案頭調研、實地調研、專家訪談和數據查詢等 尋覓研討協作同伴，實現內外部研討資源共享，確保公司研討需求與外部研討成果的有效對接建立業內資深人士和專家的咨詢支持系統 擔任編輯、等公司研討刊物，并擔任其管理與維護努力完善和補充相關行業及企業數據，建立研討數據庫 知識運用協同市場營銷部結合對各營業部的研討資源進展一致規劃和管理，為各個營業部客戶經理提供公司整體咨詢產品和其他業務支持，以更好地效力客戶在研討任務中，努力發現市場時

38、機并配合相關部門進展專題深化研討為公司相關部門提供產業研討的根底數據和系統報告.財務清算部部門使命及內部崗位設置財務總監財務清算部總經理費用會計總裁出納清算主管部門使命 確定財務目的及運轉方案的實現，以最低本錢保證運營中的資金供應并使資金運用效益最大化部門崗位設置財務主管管理睬計總帳會計一級清算員二級清算員.財務清算部部門職責財務管理擔任建立、完善財務管理體系，制定、管理年度預算方案程序，組織、指點、監視、控制其他部門財務預算的編制及相應的資金方案；進展財務分析，分析差別緣由并及時匯報擔任合并會計報表的分析及財務風險控制任務資金管理集中管理資金，包括資金融通、頭寸平衡、資金調度、資金運用考核與

39、監視、客戶資金的管理及買賣結算資金的清算。 實行資金一致管理政策，對相關范圍的資金運用進展指點和監視會計/稅務/統計充分研討稅務政策，積極進展稅務謀劃，合理、正確地計算交納各項稅款擔任日常財務管理和財務核算，制造會計憑證、編制會計報表做好各業務單元、各職能部門本錢統計與核算其它對投資工程進展財務評價，接受授權辦理投資事務，并擔任投資的日常財務管理擔任公司資產帳目的管理，協助固定資產的清查、登記、核銷等任務，保證資產的平安、完好擔任對會計資料的管理與嚴密任務，管理睬計檔案，辦理睬計檔案的歸檔移交任務參與對外經濟合同有關條款的談判、合同評審及合同簽署任務分支機構財務管理擔任制定總部及分支機構財務方

40、面的管理制度并監視實施；協助其他部門制定業務操作規范擔任分支機構財務主管的考核、任命協助其他部門對分支機構的買賣事故等艱苦事件進展應急處置和藹后處置.信息技術部部門使命及部門崗位設置信息技術部總經理部門使命 擔任公司信息系統的設計、晉級、運轉、維護和管理，全面保證公司大集中買賣系統及整個管理信息系統的正常、高效和平安運轉總裁系統運轉維護組主管系統規劃組主管系統內控主管信息技術總監部門崗位設置集中買賣系統管理員A集中買賣系統管理員B網絡質量管理員強電&辦公系統質量管理員辦公系統質量主管員辦公系統質量協管員系統內控協管員.信息技術部部門職責一買賣系統方案設計、晉級與完善買賣系統的優化改造與本錢分析

41、、晉級、系統調試和上線并網前的驗收新業務運用所涉及的方案測評選優與上線并網前的驗收老營業部搬遷及新營業部籌建的信息系統方案設計和技術支持集中買賣系統運轉、維護管理和技術保證集中買賣系統上海和杭州兩個中心端的維護管理和技術保證，營業部端和非現場買賣客戶端的技術支持保證通訊線路暢通及相關設備正常運轉，維護集中買賣系統正常運轉，災難、事故情況下的恢復和應急排錯集中買賣系統數據庫維護和備份系統問題及風險隱患的診斷防備與系統優化完善，系統單點缺點冗災系統定期巡檢確保買賣系統信息平安，定期檢查平安破綻，及時采取平安防備措施維護系統關鍵設備，對營業部艱苦設備進展維護協調與支持信息系統建立完善、維護管理和技術

42、保證公司綜合業務、管理信息系統規劃設計和建立公司綜合業務信息、管理系統維護管理和技術保證公司綜合業務數據庫的規劃整合、完善、管理和日常維護.信息技術部部門職責二會同總部其他相關部門，對風險監控任務提供技術支持分支機構信息技術管理擔任分支機構信息技術人員的考核、任免及日常管理擔任分支機構信息技術事故的應急反響和藹后管理配合業務部門對分支機構買賣事故等艱苦事件進展應急處置和藹后處置信息技術及相關業務操作規范管理擔任制定總部及分支機構信息技術操作規范擔任總部及分支機構信息技術操作規范的監視實施技術支持與培訓協助業務部門、稽核部修正、執行業務操作規范協助財務清算部進展日終清算任務,協助業務部門完成法人

43、清算、股息重派、非買賣過戶等任務總部、分支機構信息技術支持和相關人員技術培訓信息技術設備、系統、軟件等IT資產的采購及實物資產管理擔任總部IT資產的采購管理及實物資產管理 指點和審核分支機構IT資產采購業務及實物資產管理.部門使命 履行風險管理與內部控制職能，對公司運營過程及成果進展監控，推進公司運營目的的實現部門職責 制定年度稽核方案建立并完善公司內部稽核制度檢查各部門執行法律法規的情況檢查并評價各部門內控制度的建立及執行情況監視公司各項制度的執行情況，包括財務制度檢查業務部門的運作能否存在風險并判別風險程度對風險存在部門進展提示、警告及時、準確地反映超出限制的各種風險進展風險管理相關培訓，

44、使員工真實了解各項風險管理制度總裁稽核部總經理審計主管董事會稽核部的部門使命及內部崗位設置部門崗位設置監控主管監控員審計員.市場營銷部部門使命及內部崗位設置市場營銷部總經理市場營銷主管總裁營銷總監經紀業務組投資銀行業務組資產管理業務組綜合組市場營銷主管市場營銷主管銷售管理主管市場營銷助理市場營銷助理市場營銷助理銷售管理助理部門崗位設置部門使命 擔任公司經紀業務、投資銀行業務和資產管理業務的市場營銷管理，以最低投入促成銷售收入最大化.市場營銷部部門職責市場營銷及銷售管理制度擔任制定、及時更新公司營銷及銷售管理制度并監視執行市場營銷及銷售戰略和方案管理擔任制定并執行公司市場營銷及銷售戰略規劃擔任制

45、定公司年度銷售目的、營銷方案和預算擔任地域業務總部及營業部預算外營銷費用審批市場營銷管理擔任組織地域業務總部和營業部進展業務市場調研和競爭對手調研擔任撰寫市場分析報告，提供應公司內部相關部門和指點作為決策參考根據擔任組織公司一切業務的營銷謀劃方案及實施 擔任組織地域業務總部和營業部投資銀行、資產管理和經紀業務市場開辟和客戶開發擔任將市場需求及市場信息及時傳送給總部業務部門，并提供業務開展建議擔任對地域總部和營業部的營銷費用進展監控擔任經紀業務新的運轉方式、盈利方式、買賣手段等的研討與開發，擔任對其他業務的產品/效力開發提供建議擔任營業部經紀業務傭金調整的審核，協助其他業務部門的價錢制定市場與客

46、戶信息庫建立及管理擔任組織公司客戶資料搜集、匯總、整理和共享管理擔任公司業務數據庫的建立和日常更新、管理銷售管理擔任組織建立地域業務總部和營業部銷售人員隊伍擔任組織、管理地域總部和營業部完成銷售義務擔任制定公司市場及銷售人員業務權限，并監視行使情況擔任公司經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務的銷售數據統計組織地域銷售人員的業務培訓和銷售知識培訓.證券投資業務部部門使命及內部崗位設置 借助現代投資分析手段，力求以高超的投資戰略，構造出科學、高效的投資組合，實現公司證券投資收益最大化 部門使命證券投資部總經理研討謀劃專責清算員總裁部門崗位設置買賣員.證券投資部部門職責日常投資管理擔任擬定自有資金證

47、券投資任務的各項規章制度和業務流程開發適宜本公司自有資金營運的各種創新金融工具和投資種類根據需求，及時從內外部獲取行業和重點公司研討報告開展專項投資謀劃和研討任務科學分析后定期構成并提交市場分析報告定期構成并向上級主管部門提交投資總體方案建議報告投資方案實施根據公司總體業務目的和公司決策，制定投資任務方案和總體方案在公司授權范圍內進展投資決策組織投資總體方案的實施風險防備建立嚴厲的部門內部風險管理體系嚴厲遵守國家有關證券法規及公司有關管理規定進展證券市場買賣，嚴守買賣.投資銀行業務部部門使命及內部崗位設置行政助理工程開發與運作投資銀行業務部總經理部門使命 擔任總部層面的投資銀行業務開辟，以及整

48、個公司投資銀行業務的深化洽談、工程運作和實施總裁投資銀行業務總監部門崗位設置.投資銀行業務部部門職責工程搜索和資料搜集重點地域潛在客戶開發，行業、業務、潛在客戶資料搜集為分支機構的工程搜索與資料搜集任務提供業務支持和指點工程開發籌建工程開發組，與客戶初步接觸，探詢客戶需求，工程信息深化調查，建立工程開發文檔客戶訪問，初步盡職調查，制造、提交工程建議書，構成工程判別，與客戶達成協作共識，簽署財務顧問協議工程立項制造立項懇求報告，提請立項會議審核，建立工程組和工程檔案工程執行執行工程評價和價值評價設計買賣類型、買賣條款，執行買賣談判確定最終合同條款，獲得最終審批文件執行買賣工程投資管理和工程退出管

49、理建立投資工程管理檔案，跟蹤投資工程工程投資個案管理和整體投資組合管理選擇退出時機和方案，方案實施投資銀行業務數據庫管理協助市場營銷部做好行業、業務與客戶資料資料的整理、歸檔、入庫和查閱管理協助市場營銷部做好客戶檔案的及時整理、歸檔、入庫和查閱管理擔任投資銀行工程資料、文檔的及時整理、歸檔、入庫和查閱管理營銷人員培訓和指點對其他部門和分支機構的相關人員提供業務、知識和技術培訓對分支機構和相關部門提供業務指點.資產管理業務部部門使命及內部崗位設置 不斷研討、開發新的金融產品，滿足客戶不斷變化的或不同類型的投資需求，以專業的管理和研討為客戶提供高程度的專業化投資效力，減少投資風險，提高管理績效部門

50、使命資產管理部總經理總裁客戶經理 資金清算專責 研討專責 投資專責 資產管理業務總監部門崗位設置市場開發主管產品創新主管投資管理主管財務清算主管產品設計專責 買賣員 資金出納專責 .資產管理業務部部門職責公司資產管理業務種類的開發、培育根據有關客戶資料，開發適宜符合要求的的各種資產管理業務創新金融工具和投資種類經過對上市公司運營情況確切分析研討，發現具有投資價值工程，并向主管部門提供真實可行的研討報告和投資組合方案 公司重點資產管理業務客戶資源的開發、培育與維護擔任重點區域客戶開發，根據客戶有關資料，建立資產管理業務部重點客戶數據庫針對重點客戶進展開發，有效開掘客戶資源分析重點客戶資源的構造與需求，評價客戶等級，分析和了解重點客戶信息，及時提供重點客戶跟蹤意見，完善針對重點客戶的資產管理業務的綜合配套效力為營業部客戶經理提供在允許范圍內的客戶資產管理業務有關資料管理和運作客戶委托資產根據上級主管部門制定的投資決策和投資方案，提出詳細投資方案和在投資決策允許范圍內的調整方案，詳細擔任受托投資資產的投資操作按照資產委托有關要求，管理客戶委托的資產，在受托范圍內，爭取維護客戶的最大利益 在保證資金平安平安的前提下，提高公司的投資收益發現買賣異常情況及時上報，并接受公司監管部門的監控營銷人員培訓和指點對相關部門和