1、水行政執法知識講座 重慶文才律師事務所重慶文才律師事務所 唐勇律師唐勇律師一、中華人民共和國河道管理條例一、中華人民共和國河道管理條例第四十四條第四十四條違反本條例規定，有下列行為之一的，縣級以上地方人民政府河道主管機關除責令其糾正違法行為、采取補救措施外，可以并處警告、罰款、沒收非法所得；對有關責任人員，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）在河道管理范圍內棄置、堆放阻礙行洪物體的；（一）在河道管理范圍內棄置、堆放阻礙行洪物體的；種植阻礙行洪的林木或者高桿植物的；修建圍堤、阻水渠道、阻水道路的；二、中華人民共和國水土保持法二、中華人民共和國水土保持法第

2、五十五條第五十五條違反本法規定，在水土保持方案確定的專門存放地以外的區域傾倒砂、石、土、矸石、尾礦、廢以外的區域傾倒砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等的，渣等的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門責令停止違法行為，限期清理，按照傾倒數量處每立方米十元以上二十元以下的罰款；逾期仍不清理的，縣級以上地方人民政府水行政主管部門可以指定有清理能力的單位代為清理，所需費用由違法行為人承擔。 三、中華人民共和國水法三、中華人民共和國水法第六十六條第六十六條有下列行為之一，且防洪法未作規定的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，處一萬元

3、以上五萬元以下的罰款：( (一一) )在江河、湖泊、水庫、運河、渠道內棄置、堆放阻礙行洪的物體和種植阻礙行洪的林木及高稈作物的在江河、湖泊、水庫、運河、渠道內棄置、堆放阻礙行洪的物體和種植阻礙行洪的林木及高稈作物的；(二)圍湖造地或者未經批準圍墾河道的。 四、重慶市河道管理條例四、重慶市河道管理條例第十九條第十九條河道管理范圍內的土地和岸線的利用，應當符合行洪、輸水的要求。禁止在河道管理范圍內建設妨礙行洪的建禁止在河道管理范圍內建設妨礙行洪的建( (構構) )筑物，傾倒土石、尾礦、垃圾、棄渣，從事影響河勢穩定、筑物，傾倒土石、尾礦、垃圾、棄渣，從事影響河勢穩定、危害河道堤防安全和其他妨礙河道行

4、洪的活動。危害河道堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動。禁止在行洪河道內種植阻礙行洪的林木和高稈作物。禁止設置攔河漁具，修建圍堤、阻水渠道、阻水道路。 第三十八條違反本條例第十九條、第三十八條違反本條例第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條規定之一的，由縣級以上河道主管機關責令其停止違法行為，限期清除障礙或采取其他補救措施，可處五萬元以下罰款。造成損失的，應賠償損失。 五、中華人民共和國防洪法五、中華人民共和國防洪法第五十六條違反本法第二十二條第二款、第三款規定，有下列行為之一的，責令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補救措施，可以處五萬元以下的罰款： （一）在河道、湖泊管理范圍內建設妨礙行洪

5、的建筑物、構筑物的； （二）在河道、湖泊管理范圍內傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行二）在河道、湖泊管理范圍內傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的；洪的活動的； （三）在行洪河道內種植阻礙行洪的林木和高稈作物的。執執 法法 廣義的執法包含了法的遵守、法的適用和法的執法的遵守、法的適用和法的執行行。法的遵守是指公民、法人或者其他組織自覺遵守法律法規的行為。法的適用指的是法院、檢察院等司法部門適用法律對有關案件作出處理的活動。法的執行指的就是國家行政機關依法對行政事務，行政管理相對人進行管理的活動，也就是我們通常所說的執法。

6、水行政執法是執法的一項重要組成部分，是水行政主管部門依法對水利行政事務進行管理的活動。水行政執法的含義有廣義和狹義之分。廣義的水行政執法就是各廣義的水行政執法就是各級水行政主管部門按照法律法規的規定對水利事務進行管級水行政主管部門按照法律法規的規定對水利事務進行管理的行為，包含了行政審批、行政許可、行政強制、行政理的行為，包含了行政審批、行政許可、行政強制、行政確認、行政監督檢查、行政處罰等行政行為確認、行政監督檢查、行政處罰等行政行為。狹義的水行狹義的水行政執法指的是我們通常所說的水行政處罰。政執法指的是我們通常所說的水行政處罰。法律依據法律依據 中華人民共和國行政訴訟法第六十三條規中華人民

7、共和國行政訴訟法第六十三條規定：人民法院審理行政案件，以法律和行定：人民法院審理行政案件，以法律和行政法規、地方性法規為依據。地方性法規政法規、地方性法規為依據。地方性法規適用于本行政區域內發生的行政案件。適用于本行政區域內發生的行政案件。 人民法院審理民族自治地方的行政案件，人民法院審理民族自治地方的行政案件，并以該民族自治地方的自治條例和單行條并以該民族自治地方的自治條例和單行條例為依據。例為依據。 人民法院審理行政案件，參照規章人民法院審理行政案件，參照規章 我國法律規范的表現形式和創制機關1 1、法律：、法律： 包含根本法、基本法律和其他法律，泛指憲法、法律、法規和國家制定的一切規范性

8、文件的總稱，由全國人民代表大會及其常全國人民代表大會及其常委會委會根據立法程序制定和頒布的規范性文件；2 2、法規：法規：是專指某些國家機關制定的規范性文件，分為行政法規、地方性法規和自治條例、單行條例。 其中行政法規由國務院制定或認可行政法規由國務院制定或認可； 地方性法規由省、自治區、直轄市人民代表大會及其常委會，以地方性法規由省、自治區、直轄市人民代表大會及其常委會，以及全國人大常委會授權的廈門、深圳等特區的人民代表大會及其常委及全國人大常委會授權的廈門、深圳等特區的人民代表大會及其常委會制定。會制定。省會所在地的市和國務院批準較大的市（簡稱特定的省轄市）的人民代表大會及其常委會也可以制

9、定地方性法規，但必須經省人大常委會批準后才能施行。 自治條例和單行條例由自治區、自治州、自治縣人民代表大會制定，并分別報全國、省或自治區人大常委會批準后生效。我國法律規范的表現形式和創制機關3 3、規章、規章分為行政規章和地方政府規章兩類。行政規章由國務院所屬部、委制定。地方政府規章由省、自治區、直轄市人民政府以及省會所在地的市和國務院批準較大的市人民政府制定。4 4、規范性文件、規范性文件是指法律、法規、規章以外的有關文件。通常對于規范性文件的理解分為廣義和狹義兩種情況廣義的規范性文件，一般是屬于法律范疇（即憲法、法律、行政法規、地方性法規、自治條例、單行條例、國務院部門規章和地方政府規章）

10、的立法性文件和除此以外的由國家機關和其他團體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和（包括狹義的規范性文件）。狹義的規范性文件，一般是指法律范疇以外的其他具有約束力的非立法性文件。目前非立法性文件的制定主體非常之多，例如各級黨組織、目前非立法性文件的制定主體非常之多，例如各級黨組織、各級人民政府及其所屬工作部門，人民團體、社團組織、企事業單位、各級人民政府及其所屬工作部門，人民團體、社團組織、企事業單位、法院、檢察院等。法院、檢察院等。 現代水法的產生現代水法的產生（1 1）1949-19781949-19781949年新中國成立后，中國進行了大規模的水利建設，國家制定了許多發展水利事業的政

11、策。1954年新中國制定的第一部憲法規定，水流水流屬于全民所有。（2 2）1979-19881979-1988年年中華人民共和國水法頒布以前，稱為建設與管理期。七十年代未，總結歷史經驗，為了加強水利管理，水利部開始組織起草水法、水土保持法。陸續頒布了河道堤防工程管理通則、水利水電工程管理條例等水行政管理規章。國家先后制定了水土保持工作條例、水污染防治法等。（3 3）1988-20021988-2002新新中華人民共和國水法頒布之前。1988年1月21日，全國六屆人大24次常委會通過了中華人民共和國水法。它的頒布實施標志著我國進入依法治水的新的時期，水利法制建設有計劃、有步驟全面展開。此后，國家

12、陸續頒布了水土保持法、防洪法、河道管理條例等一批水法律、法規，初步形成了水法規體系。（4）20022002年年8 8月月2929日修訂的日修訂的中華人民共和國水法實施以來。2002年8月29日又通過了修訂的中華人民共和國水法，于2002年10月1日起施行，這以后國家又健全和完善了一系列的水法規，使中國逐步地走上了依法管理水資源的可持續的健康的發展道路。水法規體系縱向組成：1、根本法、基本法的相關條款。2、水法規體系包括法律：水法、水污染防治法、水土保持法、防洪法、水節約和綜合利用促進法、區域流域管理法。3、行政法規；中華人民共和國河道管理條例、重慶市河道管理條例， 部門規章，如河水利部頒布的河

13、道堤防工程管理通則。4、與水法有關的主要法律還有環境保護法土地管理法、漁業法、森林法、礦產資源法等橫向組成：1、水資源開發利用；2、水、水域工程的保護；3、節、用水管理； 4、河道、防汛與抗洪；5、水土保持6、工程管理等。什么是水行政執法？ 水行政執法是指各級水行政主管部門依照水法規的規定，在社會水事管理活動中，對水行政管理相對人采取的直接影響其權利義務，或者對其權利的行使或義務履行情況，進行監督檢查的具體行政行為。水政監督檢查人員履行監督檢查職責有水政監督檢查人員履行監督檢查職責有權采取那些措施？權采取那些措施？ 根據中華人民共和國水法根據中華人民共和國水法第六十條 縣級以上人民政府水行政主

14、管部門、流域管理機構及其水政監督檢查人員履行本法規定的監督檢查職責時，有權采取下列措施： （一）要求被檢查單位提供有關文件、證照、資料；（一）要求被檢查單位提供有關文件、證照、資料； （二）要求被檢查單位就執行本法的有關問題作出說（二）要求被檢查單位就執行本法的有關問題作出說明；明； （三）進入被檢查單位的生產場所進行調查；（三）進入被檢查單位的生產場所進行調查； （四）責令被檢查單位停止違反本法的行為，履行法（四）責令被檢查單位停止違反本法的行為，履行法定義務。定義務。水行政執法生效要件1 1、主體合法：、主體合法：即實施水行政執法行為的主體必須具有合法的地位。它包括：（1）根據現行法律法規

15、規定，作出水行政執法行為的主體身份必須是具有水行政執法權的各級水行政主管部門、流域管理機構以及地方人民政府設立的水土保持機構和地方性法規授權的水利管理單位；（2）各級水政監察隊伍必須在同級水行政主管部門委托的權限內，以委托者的名義實施行政執法權。2 2、權限合法、權限合法：即水行政執法必須在水法規規定的職權范圍內作為。它包括：（1）執法行為必須有法律、法規、規章明確規定；（2）不得超越職權；（3）符合地域管轄和級別管轄的規定；（4）屬于水行政管理職權范圍。3 3、行為真實：、行為真實：即水行政執法行為必須意思表示真實。它包括：（1）執法人員在未被脅迫的情況下而為；（2）執法人員在未被欺詐的情況

16、下而為；（3）執法人員自身意志清楚。水行政執法生效要件 4 4、內容合法：、內容合法：即水行政執法行為的內容必須既符合水法規規定，又符合其他法律法規規定。它包括：（1）內容符合法律規定，符合實際，切實可行，如對未滿14周歲的相對人就不能科以行政處罰，對已作為屋基的護坡條石就不能作出返還原物的決定；（2）執法對象和標的物明確；（3）執法公正，正確掌握自由裁量權；（4）執法內容具有可操作性。5 5、執法程序合法：、執法程序合法：即水行政執法必須符合法定程序6 6、執法行為符合法定形式：、執法行為符合法定形式：即水行政執法凡屬要式行為，必須符合法定形式。如征收水資源費必須使用水資源費專用票據，批準取

17、水許可申請必須發放中華人民人民共和國取水許可證，對違反水法規的行為實施行政處罰必須送達行政處罰決定書等。什么是水行政處罰？ 水行政處罰是水行政主管部門依法對違反法律法規的行政管理相對人進行的法律制裁，直接對行政管理相對人科以義務。 這是水行政主管部門在行政管理活動中最容易引起行政爭議的一種具體行政行為。 水行政處罰的特性一是水行政處罰行為具有懲戒性一是水行政處罰行為具有懲戒性，直接對違反法律法規的行政管理相對人科以義務。二是行政處罰行為主體的特定性二是行政處罰行為主體的特定性。水行政處罰行為的主體只能是各級水行政主管部門和法律賦予其職責的流域管理機構，其他行政部門不能實施水行政處罰行為。水政監

18、察隊伍也只能是根據水行政主管部門的授權，才能對水事違法行為進行處罰。否則就屬于主體違法的行政處罰行為。三是水行政處罰行為客體特定性。三是水行政處罰行為客體特定性。水行政處罰行為指向的客體僅僅是水事違法行為，其他行業的違法行為不屬于水行政處罰的管轄范圍。四是水行政處罰的對象具有確定性四是水行政處罰的對象具有確定性。水行政處罰的對象必須同時滿足兩個條件，即必須是實施了違反水法律法規的行為的、能獨立承擔法律責任的公民、法人或其他組織，違反水法律法規的行為必須是確定的、客觀的，而不是主管想象的。五是水行政處罰內容具有法定性五是水行政處罰內容具有法定性。就是說水行政處罰必須按照法律法規規定的程序和方式作

19、出，否則就屬于違法行為。六是水行政處罰具有特定的救濟途徑六是水行政處罰具有特定的救濟途徑。水行政處罰行為屬于具體行政行為，受處罰的行政管理相對人可以通過向上一級水行政主管部門或同級政府提出行政復議來實施救濟，也可心通過向人民法院提起行政訴訟來實施救濟。水行政處罰的原則按照中華人民共和國行政處罰法和水行政處罰實施辦法的規定，實施水行政處罰應當遵循以下原則：一是處罰法定原則一是處罰法定原則。即“法無規定不違法”，也就是說對違法行為應當由誰來處罰、采用什么樣的形式、給予什么樣的處罰、處罰都要經過哪些程序來進行等，都要按照法律的規定來進行。法律法規對行政處罰的主體、客體、對象、內容、程序等都有明確的規

20、定，水行政處罰行為的實施就必須要嚴格按照這些規定來開展，否則，作出的行政處罰行為就是一個無效的行政違法行為。二是行政處罰公正、公開原則二是行政處罰公正、公開原則。就是要求水行政主管部門和水政監察員在實施水行政處罰行為時正確行使自由裁量權，對受處罰的行政管理相對人一視同仁，不帶任何偏見，公正對待，同時將作出水行政處罰行為的過程依照法律法規的規定予以公開。第三條一款三是處罰與教育相結合的原則三是處罰與教育相結合的原則。實施水行政處罰，處罰不是目的，而是通過對違法行為人的查處，教育當事人及其他公民、法人和其他組織，使其遵守水法律法規的規定，認真履行水法律法規規定的義務，為水利事業的發展創造一個良好的

21、環境。第三條二款四是保障當事人權利的原則。四是保障當事人權利的原則。主要就是要保障當事人的陳述權、申訴權、復議權、訴訟權和請求賠償權等。這是限制水行政主管部門濫用權力的一個重要舉措。五是一事不再罰原則五是一事不再罰原則。即對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上的行政處罰的原則。第六條水行政處罰的種類水行政處罰的種類 1、水行政處罰實施辦法第四條對此作了明確規定，水行政處罰包括以下幾種（一）警告、（二）罰款、（三）吊銷許可證、（四）沒收非法所得、（五）法律法規規定的其他行政處罰。 2、行政處罰法第八條行政處罰的種類： （一）警告；（二）罰款；（三）沒收違法所得、沒收非法財物；（四）責令停產停

22、業；（五）暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法規規定的其他行政處罰。水行政處罰程序水行政處罰程序 案件的處罰程序應當嚴格按照中華人民共和國行政處罰法、水行政處罰實施辦法等法律法規規章規定的程序進行。對水事違法行為進行查處的程序分為簡易程序、一般程序、和聽證程序 簡易程序1 1、簡易程序的含義和適用范圍、簡易程序的含義和適用范圍簡易程序又稱當場處罰程序，是指水行政主管簡易程序又稱當場處罰程序，是指水行政主管部門對案情簡單、處罰較輕的水事違法案件給部門對案情簡單、處罰較輕的水事違法案件給予當場處罰的步驟、方法和時限。予當場處罰的步驟、方法和時限。依照中華人民共和

23、國行政處罰法、水行政處罰實施辦法的規定，適用簡易程序進行行政處罰的范圍如下：違法事實確鑿并有法定依據，對公違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以民處以5050元以下、對法人或其他組織處以元以下、對法人或其他組織處以10001000元以下罰款或者警告的行政處罰的水事違法案元以下罰款或者警告的行政處罰的水事違法案件。件。當然，對以上案件并不是必須適用簡易程序進行，如果水行政主管部門認為有必要，也可以適用一般程序處理，而不適用簡易程序。簡易程序 2 2、簡易程序的實施過程及要求、簡易程序的實施過程及要求 應用簡易程序處理水事違法案件，一般是水政監察員發現違法事實后，直接出具罰款單或者作出處罰決定書。對

24、于筆錄的制作、告知并聽取當事人的陳述、申辯、告知訴權等程序則很少進行或進行得不規范，由此造成了不少不必要的行政爭議。按照水行政處罰實施辦法的規定，適用簡易程序處理水事違法案件應當注意以下幾點： 一是出示證件，表明身份一是出示證件，表明身份。發現違法行為后，執法人員應向當事人出示行政執法證和水政監察員證，表明執法資格的合法性。 二是現場調查，認定事實二是現場調查，認定事實。根據發現的違法行為，及時收集必要的證據材料，采取拍照、詢問當事人或其他知情人員等方式收集證據材料，并制作筆錄。簡易程序 三是告知權利，聽取申辯三是告知權利，聽取申辯。水政監察員在認定事實，決定給予當場處罰后，應當告知當事人違法

25、行為的事實，違反了什么法律法規，將給予什么樣的處罰及罰款的數額，并告知當事人有當場陳述、申辯的權利。認真聽取當事人的陳述和申辯。 四是查證分析，作出決定四是查證分析，作出決定。針對當事人的陳述和申辯，進一步加以分析，當事人的陳述和申辯有道理的，應予采納，然后據此作出處罰決定。如果通過申辯使案件趨于復雜而當場無法確定違法事實，或者證據不確鑿的，則應當決定轉入一般程序處理。對當事人進行當場處罰的，應當制作處罰決定書（當場處罰決定書），并當場交付當事人。簡易程序 五是當場執行，上報備案五是當場執行，上報備案。中華人民共和國行政處罰法、水行政處罰實施辦法規定，有下列情形之一的，水政監察員可以當場收繳罰

26、款，首先是依法給予20元以下罰款的。其次是不當場收繳事后難以執行的。最后是在邊遠、水上交通不便地區，水行政處罰機關及其水政監察員適用簡易程序作出罰款決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出，可以當場收繳。水政監察員按照法律法規規定當場收繳罰款后，應當向當事人出具財政部門統一制發的罰款收據。水政監察員收繳的罰款，應當自罰款收繳之日起2日內交到水行政主管部門，在水上當場收繳的罰款，應當自抵岸之日起2日內交到水行政征管部門。水行政主管部門應當在2日內將罰款繳付指定的銀行。適用簡易程序處理的水事案件，作出當場處罰決定后，水政監察員應當將有關材料送其所屬的水行政主管部門備案。一般程序 一般

27、程序是普遍的適用的行政處罰程序，適用于除簡易程序和聽證程序以外的其他水行政處罰案件。 適用一般程序處理水事違法案件主要包括如下程序：1、案件來源、案件來源、2、立案、立案、3、調查取證、調查取證、4、告知及聽證、告知及聽證、5、作出行政處罰決定、作出行政處罰決定、6、送達、送達、7、執行、強制執行、執行、強制執行、8結案。結案。 在案件的處理過程中，并不是每個案件都必須經過以上所有程序。如強制執行程序就只能在當事人拒不履行水行政處罰決定時才啟動。一般程序一般程序 1 1、案件來源、案件來源 法律法規規定：公民、法人或者其他組織違反水行政管理秩序的行為，依法應當給予水行政處罰。任何組織和個人對違

28、反水行政管理的行為都有檢舉、控告的權利。水行政主管部門的水政監察機構應當建立巡查制度，以便及時發現違反水行政管理秩序的違法行為。由此可見，水事案件的來源有以下幾種：即：檢舉控告、上級交辦、下級報送、其他部門移送交辦、自己發現等。 對巡查發現的案件，應當有“水政監察巡查記錄”；困檢舉控告獲得的案件，應當有檢舉或者控告材料；有關部門或者組織移送交辦的案件，應當有移送交辦的材料；，上級交辦的，應當有上級交辦的有關材料；下級報送的，應當有下級報送的有關材料。一般程序 2 2、立案、立案 水事違法案件立案是指水行政主管部門對控告、舉報、自行發現、其他部門移送、上級交辦或者下級報送的材料進行審查，認為有違

29、反水法律法規的事實，可能需要追究法律責任時，依法決定展開調查處理的行政行為。 按照水行政處罰實施辦法的規定，水事違法行為同時具備以下條件的，水行政主管部門應當立案查處：一是有違反水法律法規的事實，二是依據法律法規規章的規定應當給予水行政處罰，三是屬于水行政主管部門管轄，四是違法行為未超過追究時效。 發現或者接到案件后，承辦人員應當對案件進行初步審查，符合上述條件的，填寫“水事違法案件呈批表”呈報水行政主管部門和水政機構負責人簽署意見，予以立案，制作“立案通知書”，進入到處理水事案件的一般程序。不符合條件的，作出不予立案的決定，制作“不予立案告知書”，告知當事人不立案的理由；屬于其他機關管轄的，

30、出具“移送管轄通知書”移送有關機關處理，并告知當事人。一般程序一般程序3、調查取證調查取證調查取證是水行政主管部門查處水事違法案件的一個重要環節，是為了查明水事違法案件的真相，獲得證據和查獲違法行為人，而依法進行的專門調查工作和采取有關行政措施的活動。水事違法案件 調查主要有以下措施：一是詢問當事人一是詢問當事人。是指水政監察員為了證實水事違法事實，依法對水事違法嫌疑人進行詢問的調查活動。二是詢問證人二是詢問證人。是指水政監察員為收集證據、查明案情，依法向案件知情人進行了解的調查活動。詢問當事人和詢問證人的相同之處有：1、由法定人員進行。也就是說詢問當事人和詢問證人必須是有行政執法權的水行政主

31、管部門指派的水政監察員，且必須是2人以上。2、必須保障被詢問人的合法權益，嚴格遵守法定的程序和方式進行。對被詢問人必須個別進行。3、必須出示水政監察員證和行政執法證，并向被詢問人告知調查的事項和范圍。4、必須制作筆錄。制作的筆錄都必須經被詢問人核實后簽名并按上手印。必要時，水政監察員可以讓被詢問人書寫書面材料或者證言。一般程序三是勘驗、檢查三是勘驗、檢查。是水政監察員對與水事違法行為有關的場所、物品、人身等進行實地勘察、檢查，以發現和搜集水事違法活動的各種痕跡和物品的一種調查活動。勘驗、檢查作為調查取證的一種重要方法，也應當由法定人員進行，就是說也必須由兩個以上水政監察員進行，必要時，可以聘請

32、具有專門知識的人進行。同時，為保證勘難、檢查的公正性，也可以邀請與案件無關的公民作為見證人員參加，不可以通知當事人參加，當事人不參加的不影響苦難、檢查工作的進行。勘難檢查也要制作筆錄。四是鑒定四是鑒定。是指由水行政主管部門指派或聘請的具有專門知識的人對案件中的某些專門問題進行科學鑒別和判斷的一種調查取證措施。五是其他調查取證方法五是其他調查取證方法。如收集物證、書證和視聽材料、電子數據等。其主要方法有抽樣取證、登記保存和復制等。水政監察人員收集證據，可以采用先行取證、抽樣取證的方法，有證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經水政處罰機關負責人批準并有當事人在場或者有關人員參加的，還可以先行登記

33、保存，但必須制作“先行取證、登記保存清單”。 先行登記保存證據的方式和處理先行登記保存證據的方式和處理水行政處罰實施辦法水行政處罰實施辦法第二十八條第二十八條水政監察人員收集證據時，可以采取抽樣取證的方法。在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經水行政處罰機關負責人批準，可以先行登記保存。水行政處罰機關對先行登記保存的證據，應當在七日內作出下列處理決定：（一）需要進行技術檢驗或者鑒定的送交檢驗或者鑒定；（二）依法應當移送有關部門處理的，移送有關部門；（三）依法需退還當事人的，退還當事人：（四）法律、法規規定的其他處理方式。第二十九條第二十九條水政監察人員進行取證或者登記保存，應當有當事人在場

34、。當事人不在場或者拒絕到場的，水政監察人員可以邀請有關人員參加。對抽樣取證或者登記保存的物品應當開列清單，一式兩份，寫明物品名稱、數量、規格等事項，由水政監察人員、當事人簽名或者蓋章，一份清單交當事人。當事人不在場或者拒絕到場的，應有邀請的有關人員簽名或者蓋章；當事人拒絕簽名、蓋章或者接收的，應當有兩名以上水政監察人員在清單上注明情況。登記保存物品時，在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對證據保存不利的可以異地保存。 詢問當事人應注意的問題詢問當事人應注意的問題：（1 1）避免案前準備工作不充分，沒有擬好詢問調查提綱。）避免案前準備工作不充分，沒有擬好詢問調查提綱。有的執法人員認為做調查提

35、綱麻煩，而不去做好調查提綱，導致心中沒有數，不知道先問什么后問什么，該問什么不該問什么，該記什么，不該記什么，有時候很簡單的違法事實，詢問的前言不搭后語，甚至一件小事情多次找當事人也詢問不清，沒有目的性，孰不知，我們面對的違法當事人是十分復雜的，詢問筆錄一次不清楚，下次再問，有可能什么也得不到，或者得到相反的結果。因此好的調查提綱，能使執法人員對整個案件的調查脈絡清楚，其調查提綱由兩名執法人員共同起草，能夠使兩人在案件調查時做到互相溝通，在詢問的時候，不論誰問誰記錄，都能夠按照同一思路詢問、記錄。（2 2）避免詢問當事人的時候不表明身份。）避免詢問當事人的時候不表明身份。具體到執法辦案過程中，

36、主要是執法人員詢問當事人、詢問之前必須向相對人表明身份。但是在實踐中，執法人員往往忽視了這個程序要求，直接進行詢問當事人，從而影響到所制作詢問筆錄的證明能力和執法的嚴肅性。（3 3）避免違法當事人的姓名記述不清楚。）避免違法當事人的姓名記述不清楚。例如：在詢問筆錄字頭中寫的是“劉建清”，而在詢問過程中卻寫成“牛健青”。我認為在詢問當事人姓名的時候，應該以當事人的身份證記載的信息為準，并且當事人簽字的時候也應該以其身份證為準，這樣做才更加嚴謹。（4 4）避免詢問筆錄目的不強，證明力差。）避免詢問筆錄目的不強，證明力差。在詢問的過程中，由于案前沒有做好準備工作，對案情沒有充分了解，所以在詢問的過程

37、中，不能一針見血的將違法當事人的違法事實詢問清楚，或者應該追根溯源的情況，卻避而不問等等漏洞，造成筆錄沒有證明力。（5 5）避免詢問筆錄相互矛盾，不統一。）避免詢問筆錄相互矛盾，不統一。有的案件需要多次詢問違法當事人，了解違法事實的相關情況，所以，執法人員最好在下一次詢問時候，仔細閱讀當事人上一次的筆錄，對進一步核實的違法事實、數字進行統計，作到心中有數。那么，在詢問過程中即使當事人回答的有出處，也能直接指出來，以便再一次確認，直到詢問筆錄最后達到統一。現實中有些執法人員由于沒有仔細閱讀上一次筆錄內容，對有些事實、數字模糊，造成了詢問筆錄之間的矛盾，給案件的查處、結案工作帶來極大的不便。如何詢

38、問證人如何詢問證人（一（一) ) 詢問證人的概念詢問證人的概念 詢問證人，是指執法人員依法向了解案件情況的人進行調查，以查明案件事實，證實案件事實的活動。（二）詢問證人的程序（二）詢問證人的程序詢問證人應當遵守下列程序：1 1詢問的人員詢問的人員。詢問證人只能由執法人員進行。詢問時，執法人員不得少于2人。2 2詢問的地點詢問的地點。執法人員詢問證人，可以到證人的所在單位或者住處進行，但是必須出示執法證。在必要的時候，也可以通知證人到執法機關辦公地點提供證言。需要注意的是執法人員詢問證人，除上述地點外最好不另行指定其他地點。3 3詢問的方法、步驟詢問的方法、步驟：(l)詢問前，應當了解證人的身份

39、，了解證人與違法行為人之間的關系。(2)詢問時，應當告知證人必須如實地提供證據、證言和有意作偽證或者隱匿證據應負的法律責任。然后讓證人就他所知道的案件情況作出連續的詳細敘述，問明其所述事實來源和根據。(3)執法人員不得向證人泄露案情或者表示對案件的看法，嚴禁使用威脅、引誘和其他非法方法詢問證人。制作詢問筆錄的要求制作詢問筆錄的要求 4 4制作詢問筆錄制作詢問筆錄。詢問證人應當制作詢問筆錄： (1)(1)詢問筆錄的書寫要求詢問筆錄的書寫要求。詢問筆錄應當字跡清楚，詳細具體，忠實原話；書寫詢問筆錄應當使用能夠長期保持字跡的書寫工具、墨水。 (2)(2)詢問筆錄的核對詢問筆錄的核對。詢問筆錄應當交證

40、人核對。對于沒有閱讀能力的，應當向他宣讀。如果記載有遺漏或者差錯，應當補充或者改正。 (3)(3)詢問筆錄的簽署詢問筆錄的簽署。證人認為詢問筆錄沒有錯誤的，由證人在筆錄上逐頁簽名（蓋章）、按指印。如果證人拒絕簽名（蓋章）、按指印的，應當在筆錄上注明。執法人員也應當在筆錄上簽名。 (4)(4)證人請求自行書寫證詞的，執法人員應當準許證人請求自行書寫證詞的，執法人員應當準許。必要的時候，執法人員也可以讓證人親筆書寫證詞。 (5)(5)詢問證人，可以同時采用錄音、錄像的記錄方式。詢問證人，可以同時采用錄音、錄像的記錄方式。詢問證人時的注意事項詢問證人時的注意事項 5 5詢問的注意事項詢問的注意事項：

41、 (I)詢問不滿18周歲的未成年人，可以通知其法定代理人到場； (2)詢問聾、啞證人，應當有通曉聾、啞手勢的人作翻譯，并將這種情況記入筆錄； (3)詢問證人，應當分別進行； (4)詢問時，不得向證人泄露案情，不得采用羈押、刑訊、威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法獲取證言； (5)詢問中涉及證人隱私的，應當保守秘密。檢查和勘驗應注意的問題檢查和勘驗應注意的問題不論運用那種程序或者方式進行檢查和勘驗，都需要注意以下幾點：第一、第一、檢查（勘驗）筆錄檢查（勘驗）筆錄必須是兩名以上（含兩名）的執法人員進行現必須是兩名以上（含兩名）的執法人員進行現場制作。場制作。在檢查（勘驗）筆錄中必須注明檢查的人員、時

42、間、地點和方式等。第二、第二、檢查（勘驗）筆錄檢查（勘驗）筆錄必須經當事人確認必須經當事人確認。檢查（勘驗）筆錄必須經當事人或者見證人閱讀，或者是向其宣讀，經當事人或者見證人確認后簽名或者蓋章。第三、第三、檢查（勘驗）筆錄檢查（勘驗）筆錄分為現場文字記錄和現場繪圖兩種分為現場文字記錄和現場繪圖兩種：按照最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定（法釋200221號，以下簡稱證據規定）第三十四條：“制作勘驗筆錄，記載勘驗的時間、地點、勘驗人、在場人、勘驗的經過和結果，由勘驗人、當事人、在場人簽名”的規定，現場文字記錄需要包括檢查（勘驗）的時間、地點、辦案人、當事人或者見證人；現場和物品的狀況；檢

43、查（勘驗）的全部過程和程序；檢查（勘驗）的結果和結論；辦案人、當事人或者見證人的簽名等內容。按照證據規定第三十四條：“勘驗現場時繪制的現場圖，應當注明繪制的時間、方位、繪制人姓名和身份等內容”的規定，現場繪圖需要包括圖紙；繪制的時間、地點、方位；辦案人、當事人或者見證人簽名等內容。第四、第四、檢查（勘驗）筆錄檢查（勘驗）筆錄的文字記錄應當是真實客觀、簡明扼要、用詞的文字記錄應當是真實客觀、簡明扼要、用詞準確，不得使用含糊不清或模棱兩可的詞語。準確，不得使用含糊不清或模棱兩可的詞語。檢查（勘驗）筆錄的繪圖應當是線條清晰、比例準確、方位明確。第五、第五、檢查（勘驗）筆錄檢查（勘驗）筆錄應當是當場制

44、作和當場定稿，一經相關人員簽應當是當場制作和當場定稿，一經相關人員簽字或者蓋章確認后不得再進行修改。字或者蓋章確認后不得再進行修改。證據種類證據種類1、中華人民共和國行政訴訟法第三十三條、中華人民共和國行政訴訟法第三十三條證據包括：（一）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）電子數據；（四）電子數據；（五）證人證言；（六）當事人的陳述；（七）鑒定意見；（八）勘驗筆錄、現場筆錄。以上證據經法庭審查屬實，才能作為認定案件事實的根據。第三十四條被告對作出的行政行為負有舉證責任，應當提供作出該行政行為的證據和所依據的規范性文件。被告不提供或者無正當理由逾期提供證據，視為沒有相應證據。但是，被訴行政行

45、為涉及第三人合法權益，第三人提供證據的除外。第三十五條在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告、第三人和證人收集證據。2、中華人民共和國民事訴訟法第六十三條、中華人民共和國民事訴訟法第六十三條證據包括：（一）當事人的陳述；（二）書證；（三）物證；（四）視聽資料；（五）電子數據；（五）電子數據；（六）證人證言；（七）鑒定意見；（八）勘驗筆錄。證據必須查證屬實，才能作為認定事實的根據。3、水行政處罰實施辦法第二十一條、水行政處罰實施辦法第二十一條證據有以下幾種：（一）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）證人證言；（五）當事人的陳述；（六）鑒定結論；（七）勘驗筆錄、現場筆錄。證據未經查證核

46、實，不得作為認定事實的依據。相關時限 一、行政處罰法規定的時限一、行政處罰法規定的時限1、2年，違法行為二年內未被發現的，不再給予行政處罰。2、15日：當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內到指定銀行繳納罰款。3、7日：（1）證據保存應當在七日內及時作出處理決定。（2）行政機關應當在七日內按照民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。（40條）4、3日：當事人要求聽證的，應當在行政機關告知后三日內提出。二、行政訴訟法規定的時限：二、行政訴訟法規定的時限：1、六個月：公民、法人或者其它組織直接向人民法院提起訴訟的，應當在知道作出具體行政行為之日起六個月內提出。第四十六條公民、法人或

47、者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應當自知道或者應當知道作出行政行為之日起六個月內提出。法律另有規定的除外。因不動產提起訴訟的案件自行政行為作出之日起超過二十年，其他案件自行政行為作出之日起超過五年提起訴訟的，人民法院不予受理。2、十五日：（1）申請人不服復議決定的，可以在收到復議決定書之日起十日內向人民法院提起訴訟。（2）當事人不服人民法院第一審判決的，有權在判決書送達之日起十五日內向上一級人民法院提起上訴。3、十日是：（1）被告應當在收到起訴狀副本十日內向人民法院提交作出具體行政行為的有關材料，并提出答辯狀。（2）當事人不服人民法院一審裁定的，有權在裁定書送達之日起十日蚋向上一級人民法院

48、提起上訴。三、水行政處罰實施辦法規定的時限三、水行政處罰實施辦法規定的時限：1、3個月。水行政機關應當自立案之日起三個月內作出行政處罰決定。2、7日：受理后7日內立案。證據保存后7日內作出處理決定。調查報告 調查報告：是指水行政處罰程序中調查取證工作的結束。對違法行為調查終結后承辦人員應當就案件的事實、證據、處罰的依據和處罰意見等，向水行政處罰機關提出“案情調查終結報告”。案情調查終結報告應當具備四個條件，一是水事違法行為已經查清。包括違法行為的主體、違法動機、目的、手段、后果、地點、時間等。二是證據確鑿充分。三是對違法行為的性質認定準確。四是法律手續完備。辦案案件過程中注意的問題 一是在調查

49、過程中，如發現有當事人不承擔法律責任的情形時，應當宣告調查終結，作出撤銷案件的決定。此時，辦案的水政監察員也要寫出調查終結報告，說明不追究當事人法律責任的事實和理由，報請水行政主管部門負責人審批。二是按照水行政處罰實施辦法的規定，對情節復雜或者對公民處以超過3000元以上、對法人處以超過30000元以上的罰款、吊銷許可證的案件，應當由水行政主管部門集體討論決定，并制作“案件討論筆錄”。案件審查 審查。水事違法案件的審查是指案件調查終結后，承辦人員寫出案件調查終結報告，經水政監察隊伍負責人審查后，連同案卷交水行政主管部門法制工作機構進行的書面審核。通過對案件事實和證據、案件性質及處理依據、查處案

50、件的程序等進行審核提出對該案的違法行為人給予行政處罰的意見。告知并聽取當事人的陳述和申辯 告知是水行政主管部門在作出水行政處罰決定之前，將擬作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利和義務告訴當事人，并聽取當事人對案件處理的陳述和申辯的過程，是水行政處罰的必經程序。告知的時間應當在案件調查終結之后，作出行政處罰之前。告知的形式有口頭告知和書面告知，書面告知的應當制作“告知通知書”。對當事的陳述和辯解，承辦人員要充分聽取，認真進行分析，有道理的要予以采納。決定 水行政主管部門在審查案情調查終結報告的基礎上，聽取當事人的陳述和辯解，并加以分析后，根據不同情況作出如下決定一是水行政處罰決定

51、。確有應受水行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定，制作“水行政處罰決定書”，對水行政違法行為人進行處罰。二是不予行政處罰決定。違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，應當作出不予行政處罰決定，制作“不予處罰決定書”。三是撤銷立案。違法事實不存在的應當撤銷立案并制作“撤銷立案通知書”通知當事人。四是移送公安、司法機關。違法行為依法應當給予治安管理處罰的，移送公安機關處理，違法行為已構成犯罪的應當移送司法機關處理，移送案件時均應制作“移送案件通知書”。第三十條規定送達 6、送達 行政處罰決定書等法律文書的送達是其生效的必要要件。水行政處罰機關對水事案件的有關事項作出決定后，

52、應當將相應的法律文書送達當事人。為證明當事人已收到該文書，水行政處罰機關應當制作“送達回證”，文書送達后，讓當事人在送達回證上簽名。至此，該文書表明正式送達給了當事人。送達方式之一直接送達送達方式之一直接送達一、直接送達一、直接送達 交付送達交付送達/ /送達首選方式送達首選方式 ：是指辦案部門派專人將處罰文書：是指辦案部門派專人將處罰文書/ /法律文書直接交付給當法律文書直接交付給當事人本人事人本人/ /其代收人簽收的送達方式。其代收人簽收的送達方式。 1.1.直接送達：送達處罰文書，應當直接送交受送達人直接送達：送達處罰文書，應當直接送交受送達人 辦案部門送達處罰文書以把處罰文書交給辦案部

53、門送達處罰文書以把處罰文書交給受送達人本人（直接送達）為基本原則受送達人本人（直接送達）為基本原則 。 2.2.視為直接送達：視為直接送達： （1 1）受送達人是公民本人不在：交他的同住成年家屬簽收；）受送達人是公民本人不在：交他的同住成年家屬簽收； （2 2）受送達人是法人）受送達人是法人/ /其他組織的：其他組織的： A.A.應當由法人的法定代表人應當由法人的法定代表人/ /其他組織的主要負責人簽收；其他組織的主要負責人簽收； B.B.或者該法人或者該法人/ /組織負責收件的人簽收。組織負責收件的人簽收。 （3 3）受送達人有代理人的：可以送交其代理人簽收。）受送達人有代理人的：可以送交其

54、代理人簽收。 （4 4）受送達人已向辦案部門指定代收人的：送交代收人簽收。）受送達人已向辦案部門指定代收人的：送交代收人簽收。 3.3.直接送達的其他問題：直接送達的其他問題： （1 1）直接送達主體：直接送達應由辦案部門指派本部門工作人員進行）直接送達主體：直接送達應由辦案部門指派本部門工作人員進行/ /不得委托他人代為送達。不得委托他人代為送達。 （2 2）直接送達對象：）直接送達對象： A.A.直接送達時應以將處罰文書直接交給受送達人本人為原則；直接送達時應以將處罰文書直接交給受送達人本人為原則； B.B.無法送交受送達人本人的，直接送達對象僅限于自然人的同住家屬無法送交受送達人本人的，

55、直接送達對象僅限于自然人的同住家屬/ /法人的法定代表人及負責法人的法定代表人及負責收件人收件人/ /其他組織負責人及負責收件人其他組織負責人及負責收件人/ /受受送達人的處罰代理受受送達人的處罰代理/ /受送達人的指定代收人等法律規定受送達人的指定代收人等法律規定人員。人員。 （3 3）直接送達日期：）直接送達日期： A.A.直接送達日期：受送達人在送達回證上的簽收日期為送達日期。直接送達日期：受送達人在送達回證上的簽收日期為送達日期。 B.B.視為直接送達日期：受送達人的同住成年家屬，法人視為直接送達日期：受送達人的同住成年家屬，法人/ /其他組織的負責收件的人，代理人其他組織的負責收件的

56、人，代理人/ /代代收人在送達回證上簽收的日期為送達日期。收人在送達回證上簽收的日期為送達日期。 送達方式之二留置送達二、留置送達二、留置送達 強制送達強制送達 ：是指受送達人：是指受送達人/ /他的同住成年家屬無正當理由拒絕接受收處他的同住成年家屬無正當理由拒絕接受收處罰文書罰文書/ /法律文書時，送達人依法將處罰文書法律文書時，送達人依法將處罰文書/ /法律文書留置放在受送達人住所即視為法律文書留置放在受送達人住所即視為合法送達，具有法律效力的送達方式。合法送達，具有法律效力的送達方式。 1.1.適用條件：受送達人適用條件：受送達人/ /他的同住成年家屬拒絕接收處罰文書的。他的同住成年家屬

57、拒絕接收處罰文書的。 A.A.受送達人受送達人 廣義廣義 不在：則不適用留置送達；不在：則不適用留置送達； 2.2.適用留置送達情形：適用留置送達情形： A.A.法定代表人法定代表人/ /其他組織主要負責人及負責收件人拒絕簽收其他組織主要負責人及負責收件人拒絕簽收/ /蓋章；蓋章； B.B.向受送達人指定代理人為代收人向受送達人指定代理人為代收人 送達時。送達時。 3.3.留置送達形式：留置送達形式： （1 1）見證人見證方式：送達人可以邀請有關基層組織）見證人見證方式：送達人可以邀請有關基層組織/ /所在單位的代表到場，說明所在單位的代表到場，說明情況，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達

58、人情況，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人/ /見證人簽名見證人簽名. .蓋章蓋章 有關基層組織有關基層組織/ /所在單位的代表及其他見證人不愿在送達回證上簽字或蓋章的，由送達人在送達回證所在單位的代表及其他見證人不愿在送達回證上簽字或蓋章的，由送達人在送達回證上記明情況上記明情況 ，把處罰文書留在受送達人的住所，把處罰文書留在受送達人的住所 不得留在非住所的其他地方不得留在非住所的其他地方 ，即視為，即視為送達。送達。 A.A.留置送達的對象特定并拒收法律文書：留置送達的對象僅限于受送達人或其同住留置送達的對象特定并拒收法律文書：留置送達的對象僅限于受送達人或其同住成年家屬成年家屬 對

59、于居住同一住所的其他人員對于居住同一住所的其他人員/ /未共同居住的家屬不得適用留置送達未共同居住的家屬不得適用留置送達/且拒且拒絕接收處罰文書；絕接收處罰文書； B.B.可以邀請證人：無見證人的情況下也可以適用留置送達方式；可以邀請證人：無見證人的情況下也可以適用留置送達方式； C.C.見證人身份特定：見證人應當是有關基層組織見證人身份特定：見證人應當是有關基層組織/ /所在單位的代表；所在單位的代表；D.D.留置送達地點特定：留置送達地僅為受送達人的住所留置送達地點特定：留置送達地僅為受送達人的住所E.E.將處罰文書留置。將處罰文書留置。 送達方式之二留置送達（2 2）以拍照）以拍照/ /

60、錄像等記錄送達過程方式：把處罰文書留在受送達人的住所，錄像等記錄送達過程方式：把處罰文書留在受送達人的住所，并采用拍照并采用拍照/ /錄像等方式記錄送達過程，即視為送達錄像等方式記錄送達過程，即視為送達 視聽資料可以作為送達視聽資料可以作為送達文書的證明文書的證明 。 A.A.留置送達的對象特定并拒收法律文書；留置送達的對象特定并拒收法律文書； B.B.記錄送達過程：送達人應當以拍照記錄送達過程：送達人應當以拍照/ /錄像等方式記錄送達過程，作為留錄像等方式記錄送達過程，作為留置送達憑證，以證明辦案部門完成留置送達工作；置送達憑證，以證明辦案部門完成留置送達工作； C.C.留置送達地點特定：留