1、第八章第八章 國際服務貿易協議國際服務貿易協議服務貿易的國際性協議：服務貿易的國際性協議：服務貿易總協定服務貿易總協定服務貿易的區域性協議服務貿易的區域性協議第一節第一節服務貿易的國際性協議：服務貿易的國際性協議：服務貿易總協定服務貿易總協定一、一、服務貿易總協定服務貿易總協定的產生的產生（一）美國的主張（一）美國的主張美國是服務貿易談判最積極的倡導者美國是服務貿易談判最積極的倡導者（二）發展中國家的主張（二）發展中國家的主張采取采取“雙軌制雙軌制”的談判方式的談判方式（三）服務貿易談判的歷程和（三）服務貿易談判的歷程和GATSGATS的產生的產生1 1、第一階段是、第一階段是19861986

2、年年1010月月2727日至日至19881988年年1111月月 關于服務貿易的定義、范圍，與服務貿易有關于服務貿易的定義、范圍，與服務貿易有關的國際規則或協議等問題。關的國際規則或協議等問題。（二）第二階段是（二）第二階段是19881988年年1212月至月至19901990年年6 6月月 透明度、逐步自由化、國民待遇、最惠國待透明度、逐步自由化、國民待遇、最惠國待遇、市場準入、發展中國家的更多參與、例外和遇、市場準入、發展中國家的更多參與、例外和保障條款，以及國內規章等原則在服務部門的運保障條款，以及國內規章等原則在服務部門的運用方面。用方面。（三）第三階段是（三）第三階段是1990199

3、0年年7 7月月1212月月19901990年年7 7月，出現了月，出現了“肯定列表肯定列表”和和“否定列表否定列表”之爭之爭在在19901990年年1212月月3 3日至日至7 7日的布魯塞爾部長級會議上，日的布魯塞爾部長級會議上，服務貿易談判組修訂了服務貿易談判組修訂了“服務貿易總協定多邊框服務貿易總協定多邊框架協議草案架協議草案”文本文本 各談判方終于在各談判方終于在19941994年年4 4月月1515日于摩洛哥馬拉日于摩洛哥馬拉喀什正式簽署了喀什正式簽署了GATSGATS。該協定作為。該協定作為“烏拉圭回合烏拉圭回合”一攬子協議的組成部分和世界貿易組織對國際一攬子協議的組成部分和世界

4、貿易組織對國際貿易秩序的管轄依據之一，于貿易秩序的管轄依據之一，于19951995年年1 1月月1 1日與世日與世界貿易組織同時生效。界貿易組織同時生效。（四）有關服務貿易的后續談判（四）有關服務貿易的后續談判1 1、部門談判、部門談判 各談判方根據各談判方根據GATSGATS的要求繼續就的要求繼續就“自然人跨自然人跨國流動國流動”、“金融服務金融服務”、“基礎電信服務基礎電信服務”和和“海運服務海運服務”進行互相開放市場的談判。進行互相開放市場的談判。2 2、完善、完善GATSGATS有關條款的談判有關條款的談判 主要是就主要是就“服務業緊急保障問題服務業緊急保障問題”、“服務服務業補貼問題

5、業補貼問題”和和“政府服務采購政府服務采購”等進行談判，等進行談判，以便確立完善的規則。以便確立完善的規則。二、二、服務貿易總協定服務貿易總協定的總體結構及主要內容的總體結構及主要內容（一）（一）GATSGATS的總體結構的總體結構 GATS GATS文本由三方面內容組成：一是文本由三方面內容組成：一是GATSGATS條款；條款；二是二是GATSGATS附件；三是各成員方的具體承諾（市場附件；三是各成員方的具體承諾（市場準入減讓表）。準入減讓表）。1 1、GATSGATS條款條款包括一個序言和六個部分共包括一個序言和六個部分共2929條條 明確了制定服務貿易各項原則和多邊規則的基本宗旨，明確了

6、制定服務貿易各項原則和多邊規則的基本宗旨，規定了適用于所有成員方的基本權利和義務。規定了適用于所有成員方的基本權利和義務。2 2、 GATS GATS附件附件88個個 旨在處理特定服務部門及服務提供方式的特殊問題。旨在處理特定服務部門及服務提供方式的特殊問題。3 3、部長會議決議、部長會議決議99個個關于制度安排決議關于制度安排決議關于爭端解決程序決議關于爭端解決程序決議關于第關于第1414條（條（6 6）款）款“安全例外安全例外”的決議的決議關于服務貿易與環境決議關于服務貿易與環境決議有關基礎電信、金融服務、專家服務、自然人流動和海有關基礎電信、金融服務、專家服務、自然人流動和海運的談判決議

7、運的談判決議4 4、各成員方的具體承諾（市場準入減讓表）、各成員方的具體承諾（市場準入減讓表） 每一成員方制定一項承擔一定義務的計劃表，每一成員方制定一項承擔一定義務的計劃表，詳細說明市場準入和國民待遇的范圍、條件、限詳細說明市場準入和國民待遇的范圍、條件、限制及適用時間框架等。制及適用時間框架等。（二）（二）GATSGATS文本的主要內容文本的主要內容1 1、序言、序言 確定了各成員參加及締結確定了各成員參加及締結GATSGATS的目標、宗旨的目標、宗旨及總原則。及總原則。2 2、六個部分的主要內容、六個部分的主要內容（1 1）范圍和定義）范圍和定義a.a.范圍范圍本協定適用于各成員影響服務

8、貿易的措施。本協定適用于各成員影響服務貿易的措施。成員的措施成員的措施服務服務行使政府職權時提供的服務行使政府職權時提供的服務b.b.定義定義服務貿易定義。服務貿易定義。（2 2）第二部分）第二部分一般義務和紀律一般義務和紀律 一般義務和紀律適用于所有部門，是一般義務和紀律適用于所有部門，是GATSGATS的的核心內容，是成員方各項權利和義務的基礎；各核心內容，是成員方各項權利和義務的基礎；各成員在各服務部門，均應統一實施。成員在各服務部門，均應統一實施。a.a.最惠國待遇最惠國待遇服務貿易最惠國待遇的例外：服務貿易最惠國待遇的例外：任一參加方與其相鄰邊境地區交換，并限于當地任一參加方與其相鄰

9、邊境地區交換，并限于當地生產和消費的服務所提供或授予的利益生產和消費的服務所提供或授予的利益一參加方在談判中可提出要求免除最惠國待遇義一參加方在談判中可提出要求免除最惠國待遇義務的部門與措施。務的部門與措施。GATSGATS第第2 2條第條第2 2款，見于免除第款，見于免除第2 2條義務的附件條義務的附件不適用于第不適用于第5 5條條“經濟一體化經濟一體化”和第和第8 8條條“政府采政府采購購”b.b.透明度透明度 任何參加方也必須公布其簽字參加的所有影響服務貿任何參加方也必須公布其簽字參加的所有影響服務貿易的其他國際協定。易的其他國際協定。C.C.發展中國家的更多參與發展中國家的更多參與 第

10、第4 4條第條第1 1款的陳述：款的陳述：“根據本協定第三、第四部分有根據本協定第三、第四部分有關規定，通過不同締約方協商的具體承擔義務增加發展中關規定，通過不同締約方協商的具體承擔義務增加發展中國家在世界服務貿易中的參與：國家在世界服務貿易中的參與：通過發展中國家國內服務能力、效率和競爭力的提高，通過發展中國家國內服務能力、效率和競爭力的提高，特別是在獲得商業性技術方面特別是在獲得商業性技術方面改善它們對分配渠道和信息網絡的進入改善它們對分配渠道和信息網絡的進入各服務部門市場準入的自由化和對它們有利的提供出口各服務部門市場準入的自由化和對它們有利的提供出口服務的方式服務的方式”d.d.經濟一

11、體化經濟一體化GATSGATS第第5 5條條“經濟一體化經濟一體化”規定了成員方實施無歧視待規定了成員方實施無歧視待遇的義務，要求在服務貿易協定中安排具有實質性意義的遇的義務，要求在服務貿易協定中安排具有實質性意義的部門的減讓和在成員方之間實質性地消除所有歧視部門的減讓和在成員方之間實質性地消除所有歧視在履行諸如在履行諸如GATSGATS條款下可接受的條件方面，這些條件包條款下可接受的條件方面，這些條件包括實質性部門的涵蓋范圍（為滿足這一條件，協定不準用括實質性部門的涵蓋范圍（為滿足這一條件，協定不準用演繹方法排除任何服務提供方式），及不存在第演繹方法排除任何服務提供方式），及不存在第1717

12、條條“國國民待遇民待遇”意義上的所有歧視，發展中國家享有靈活性意義上的所有歧視，發展中國家享有靈活性根據第根據第5 5條第條第6 6款規定，在僅涉及發展中國家經濟一體化款規定，在僅涉及發展中國家經濟一體化協議的情況下，為多邊協定成員方自然人所擁有或所控制協議的情況下，為多邊協定成員方自然人所擁有或所控制的法人可望被賦予更多的優惠待遇的法人可望被賦予更多的優惠待遇e.e.國內法規國內法規任何參加方應在合理、公正、客觀的基礎上實施有關影任何參加方應在合理、公正、客觀的基礎上實施有關影響服務貿易的國內規定響服務貿易的國內規定在不違背一國憲法結構和法律制度的前提下，每一參加在不違背一國憲法結構和法律制

13、度的前提下，每一參加方應盡快堅持使用或指定切實可行的司法、仲裁、行政手方應盡快堅持使用或指定切實可行的司法、仲裁、行政手段或程序，對有關提供服務的行政決定作出迅速的審查并段或程序，對有關提供服務的行政決定作出迅速的審查并給予公正的判定給予公正的判定如果一參加方在已承擔義務的部門對外開放，就應該對如果一參加方在已承擔義務的部門對外開放，就應該對于外國服務商的申請按照國內法律和規定全面考慮，毫不于外國服務商的申請按照國內法律和規定全面考慮，毫不拖延地把考慮的結果通知申請人，并提供有關申請方面的拖延地把考慮的結果通知申請人，并提供有關申請方面的資料，各參加方有關的資格審查條件和程序，技術標準和資料，

14、各參加方有關的資格審查條件和程序，技術標準和許可證等，不能造成不必要的貿易壁壘許可證等，不能造成不必要的貿易壁壘在參加方全體監督與檢查下，資格與服務能力的審查應在參加方全體監督與檢查下，資格與服務能力的審查應該客觀而透明，在確保服務質量時不能造成不必要的負擔，該客觀而透明，在確保服務質量時不能造成不必要的負擔，實施許可證不能造成貿易限制實施許可證不能造成貿易限制f.f.對服務者任職資格的承認對服務者任職資格的承認 協定要求簽約各方相互承認對方的各種任職協定要求簽約各方相互承認對方的各種任職條件，并最終按照國際統一標準加以合作。條件，并最終按照國際統一標準加以合作。g.g.壟斷與專營服務提供者壟

15、斷與專營服務提供者 任一參加方在進行壟斷經營時，不應違背最任一參加方在進行壟斷經營時，不應違背最惠國待遇原則和服務貿易談判中所承諾的義務。惠國待遇原則和服務貿易談判中所承諾的義務。如果違背，貿易對方可向成員方全體提出請求，如果違背，貿易對方可向成員方全體提出請求，要求給予制裁。要求給予制裁。h.h.緊急保障措施緊急保障措施在協定生效在協定生效3 3年后，在非歧視原則的基礎上完成年后，在非歧視原則的基礎上完成保障措施的談判并加以實施保障措施的談判并加以實施如果某一參加方發生嚴重的國際收支困難，可以如果某一參加方發生嚴重的國際收支困難，可以在已承擔義務的服務貿易中實施限制措施在已承擔義務的服務貿易

16、中實施限制措施某一參加方在實施或修改任何保障措施時，都應某一參加方在實施或修改任何保障措施時，都應及時通知成員方全體及時通知成員方全體i.i.政府采購政府采購 GATS GATS第第1313條第條第1 1款作了如下陳述：款作了如下陳述：“本協定第本協定第2 2、第、第1616、第、第1717條不適用為了政府使用目的而不是條不適用為了政府使用目的而不是商業轉售目的或提供服務用作商業轉售之目的，商業轉售目的或提供服務用作商業轉售之目的，約束政府機構采購服務的法律、法規及要求。約束政府機構采購服務的法律、法規及要求。”j.j.協定一般紀律和責任的例外協定一般紀律和責任的例外各參加方可以免除對協定的義

17、務：各參加方可以免除對協定的義務：對公共道德或維持公共秩序進行必要的保護對公共道德或維持公共秩序進行必要的保護對人類、牲畜或植物的生命和健康進行必要的保對人類、牲畜或植物的生命和健康進行必要的保護護為防止瞞騙和欺詐的習慣做法和處理服務合同違為防止瞞騙和欺詐的習慣做法和處理服務合同違約而采取的措施約而采取的措施為保護、處理和防止擴散個人資料中的個人隱私為保護、處理和防止擴散個人資料中的個人隱私，以及保護個人記錄和賬戶秘密而采取的措施，以及保護個人記錄和賬戶秘密而采取的措施不公布與國家安全有關的信息資料不公布與國家安全有關的信息資料有關直接或間接供給軍事機構使用的服務行為有關直接或間接供給軍事機構

18、使用的服務行為處理有關裂變材料或提煉裂變材料而采取的措施處理有關裂變材料或提煉裂變材料而采取的措施處理戰時或國際關系中其他緊急狀況而采取的措處理戰時或國際關系中其他緊急狀況而采取的措施施為維護國際和平與安全而采取的措施為維護國際和平與安全而采取的措施因避免雙重征稅，國際協定的簽約國采取的差別因避免雙重征稅，國際協定的簽約國采取的差別待遇，不視為違背最惠國待遇原則待遇，不視為違背最惠國待遇原則k.k.補貼補貼通過多邊談判，加速制定一套完整的關于服務貿通過多邊談判，加速制定一套完整的關于服務貿易的補貼與反補貼規則易的補貼與反補貼規則對是否造成服務貿易扭曲的補貼，要經過研究區對是否造成服務貿易扭曲的

19、補貼，要經過研究區別對待別對待由于服務業在發展中國家發展水平較低，因此，由于服務業在發展中國家發展水平較低，因此，要對發展中國家（地區）的補貼給予有差別的靈要對發展中國家（地區）的補貼給予有差別的靈活的考慮活的考慮對于因補貼而受損的成員方要求，要進行磋商，對于因補貼而受損的成員方要求，要進行磋商，適當解決適當解決l.l.壟斷壟斷 GATS GATS第八條收錄了有關壟斷經營的條款：第八條收錄了有關壟斷經營的條款：“每個成員方就確保在其領土內任何服務的壟斷提每個成員方就確保在其領土內任何服務的壟斷提供者，在相關市場提供壟斷服務方面不采取與本供者，在相關市場提供壟斷服務方面不采取與本協定第協定第2

20、2條規定的責任和具體承擔義務不相符的行條規定的責任和具體承擔義務不相符的行動。動。”（3 3）第三部分）第三部分具體承諾具體承諾 GATS GATS第三部分第三部分“具體承諾具體承諾”規定了一參加方規定了一參加方在承擔具體的服務市場開放義務時所應遵循的一在承擔具體的服務市場開放義務時所應遵循的一些原則。些原則。a.a.市場準入市場準入 根據第根據第1616條規定，當一參加方承擔對某個部條規定，當一參加方承擔對某個部門的市場準入義務時，它給予其他參加方的服務門的市場準入義務時，它給予其他參加方的服務和服務提供者的待遇，應不低于其在具體義務承和服務提供者的待遇，應不低于其在具體義務承諾表中所承諾的

21、待遇，包括期限和其他限制條件諾表中所承諾的待遇，包括期限和其他限制條件。b.b.國民待遇國民待遇 根據第根據第1717條規定，每一參加方應在其承擔義條規定，每一參加方應在其承擔義務的計劃表所列的部門或分部門中，根據該表所務的計劃表所列的部門或分部門中，根據該表所述條件和資格，給予其他參加方的服務和服務提述條件和資格，給予其他參加方的服務和服務提供者以不低于給予其本國相同的服務和服務提供供者以不低于給予其本國相同的服務和服務提供者的待遇。者的待遇。（4 4）第四部分）第四部分逐步自由化逐步自由化依據總協定第依據總協定第1919條第條第2 2款，發展中國家不應該被要求承款，發展中國家不應該被要求承

22、擔與其發展目標和技術目標相抵觸的自由化方式，而且發擔與其發展目標和技術目標相抵觸的自由化方式，而且發展中國家的逐步自由化應根據它們的市場競爭能力和服務展中國家的逐步自由化應根據它們的市場競爭能力和服務出口的實際水平來掌握，而不應由假想的市場機會來評價出口的實際水平來掌握，而不應由假想的市場機會來評價總協定第總協定第1919條第條第3 3款則說明，在確立今后談判準則之前款則說明，在確立今后談判準則之前應根據總協定的目標，包括第應根據總協定的目標，包括第4 4條第條第1 1款所規定的內容，對款所規定的內容，對國際服務貿易的情況進行評估國際服務貿易的情況進行評估關于最不發達國家，應特殊考慮它們的嚴重

23、困難，只要關于最不發達國家，應特殊考慮它們的嚴重困難，只要求它們承擔與其自身發展、金融和貿易需要或管理和機構求它們承擔與其自身發展、金融和貿易需要或管理和機構能力相適應的義務和減讓能力相適應的義務和減讓（5 5）第五部分）第五部分機構條款機構條款 總協定第五部分主要闡述爭端解決問題。總協定第五部分主要闡述爭端解決問題。（6 6）第六部分）第六部分最終條款最終條款 總協定的第六部分主要規定了加入和接受規總協定的第六部分主要規定了加入和接受規則，并指出了協定的不適用狀況及利益的否定和則，并指出了協定的不適用狀況及利益的否定和協定的退出。協定的退出。3 3、附件、附件（1 1）關于第）關于第2 2條

24、豁免的附件條豁免的附件義務免除不僅涉及現行措施，而且還涉及擬作現義務免除不僅涉及現行措施，而且還涉及擬作現措施的將來措施措施的將來措施附件第六節規定：附件第六節規定：“原則上，這些豁免不能超過原則上，這些豁免不能超過1010年，無論如何，它們應受到貿易自由化談判的年，無論如何，它們應受到貿易自由化談判的制約。制約。”（2 2）關于本協定項下提供服務的自然人流動的附件）關于本協定項下提供服務的自然人流動的附件附件指出，有關各種類型自然人的減讓是可以協商的；附件指出，有關各種類型自然人的減讓是可以協商的；自然人流動供應形式涉及締約方的服務提供者和受雇于另自然人流動供應形式涉及締約方的服務提供者和受

25、雇于另一締約方服務提供者的一締約方的自然人。一締約方服務提供者的一締約方的自然人。附件第附件第4 4款規定款規定“本協議不應阻止一締約方采取措施以本協議不應阻止一締約方采取措施以控制自然人進入其境內或暫時停留其境內，包括那些必須控制自然人進入其境內或暫時停留其境內，包括那些必須保衛其邊界的完整和保證自然人有秩序地通過其邊界的措保衛其邊界的完整和保證自然人有秩序地通過其邊界的措施，這樣的措施是以不適用于取消或損害任何承擔具體義施，這樣的措施是以不適用于取消或損害任何承擔具體義務的締約方的利益為前提的。務的締約方的利益為前提的。”附件規定，總協定不適用于影響自然人謀求進入一締約附件規定，總協定不適

26、用于影響自然人謀求進入一締約方就業市場的措施，也不適用于關于公民、居民或永久性方就業市場的措施，也不適用于關于公民、居民或永久性就業措施。就業措施。（3 3）關于空運服務的附件）關于空運服務的附件 航空運輸服務附件適用于影響航空運輸服務航空運輸服務附件適用于影響航空運輸服務及其輔助服務的各項措施。但交通權和影響交通及其輔助服務的各項措施。但交通權和影響交通權談判的直接相關活動不包括在總協定范圍之內權談判的直接相關活動不包括在總協定范圍之內。但這一附件適用于飛機維修保養服務、空中運。但這一附件適用于飛機維修保養服務、空中運輸營銷服務和計算機貯存系統服務。輸營銷服務和計算機貯存系統服務。（4 4）

27、關于金融服務的附件和金融服務的第二附件）關于金融服務的附件和金融服務的第二附件a.a.金融服務的附件金融服務的附件金融服務附件規定，締約方有權采取審慎措施，包括保金融服務附件規定，締約方有權采取審慎措施，包括保護投資者、儲蓄者、投保人或金融服務提供者、信托義務護投資者、儲蓄者、投保人或金融服務提供者、信托義務擁有人的保護，或者保證金融系統完整和穩定的措施擁有人的保護，或者保證金融系統完整和穩定的措施關于國內法規，附件的第二節（關于國內法規，附件的第二節（a a）規定：）規定：“不應當阻不應當阻止一締約方采取基于審慎理由的措施止一締約方采取基于審慎理由的措施”，而且，而且“這些措施這些措施與協定

28、不一致的地方，不能作為逃避締約方按本協議所承與協定不一致的地方，不能作為逃避締約方按本協議所承諾的責任與義務的借口諾的責任與義務的借口”。根據爭端解決決議，附件的第四節規定，專家小組根據爭端解決決議，附件的第四節規定，專家小組“應應具備必要的處理有關的具體金融服務爭端的專門技能具備必要的處理有關的具體金融服務爭端的專門技能”。b.b.金融服務的第二附件金融服務的第二附件盡管有第盡管有第2 2條和免除第條和免除第2 2條義務附件第條義務附件第1 1、2 2款的規款的規定，一成員方在世界貿易組織協定生效起定，一成員方在世界貿易組織協定生效起4 4個月后個月后的的6060天內，應將有關金融服務于本協

29、議第天內，應將有關金融服務于本協議第2 2條第條第1 1款不一致的措施列入附錄款不一致的措施列入附錄在世界貿易組織協定生效起在世界貿易組織協定生效起4 4個月后的個月后的6060天內，天內，任何締約方可以不顧任何締約方可以不顧GATSGATS“第第2121條條”的規定，對的規定，對計劃安排中所列的全部或部分金融服務承擔義務計劃安排中所列的全部或部分金融服務承擔義務進行改進、修改或撤銷，但要進行賠償性調整進行改進、修改或撤銷，但要進行賠償性調整（5 5）關于海運服務談判的附件）關于海運服務談判的附件 該附件規定，本部門內的最惠國義務免除只該附件規定，本部門內的最惠國義務免除只有在有在海運服務談判的部長決議海運服務談判的部長決議實施之日起才實施之日起才生效，或者，如果談判失敗，在海運服務談判組生效，或者，如果談判失敗，在海運服務談判組提交最終報告之日生效。在談判結果實施之前，提交最終報告之日生效。在談判結果實施之前，締約方可以自由改進、修改或撤銷所有或部分其締約方可以自由改進、修改或撤銷所有或部分其在該部門所作的承諾而不需要給予補償。在該部門所作的承諾而不需要給予補償。（6 6）關于電信服務的附件）關于電信服務的附件附件第五節（附件第五節（g g）規定，）規定，“一個發展中國家締約一個發展中國家締約方根據其發展水平，在進入和