1、甘肅省2017年上半年基金從業資格：杜邦分析法模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1. 關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是_。A. 開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露B. 開放日的收益公告，應在當日進行披露C. 開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D. 開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放

2、日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率2. 下列關于基金促銷手段的說法，正確的是_。A. 基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B. 一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果C. 基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D. 公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系3. 下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。A. 防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B. 促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持

3、有人利益C. 計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D. 防范、減少基金會計核算中的差錯4. ”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A. 開放式基金B. 封閉式基金C. 公司型基金D. 契約型基金5. 首次公開發行股票的定價方式是_。A. 詢價方式B. 協商定價方式C. 上網競價方式D. 市價折扣方式6. 對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在到達投資者資金賬戶。A. 劃出當天B. 劃出后一天C. 劃出后兩天D. 劃出后三天7. 基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A. 及時更新原有的客戶記錄B. 定期向客戶提供有用的信息服務C. 對客

4、戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D. 針對市場變化及時提供新的服務和產品8. 根據運作方式的不同，基金可以分為_。A. 封閉式基金和開放式基金B. 契約型基金和公司型基金C. 公募基金和私募基金D. 主動型基金和被動型基金9. 關于現金比例變化法的說法，錯誤的是_。A. 通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B較為直觀C. 通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D. 市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好10. 關于基金管理人，下列認識錯誤的是_。A. 在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B. 設立基金管理公司必

5、須經國務院批準C. 基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D. 基金管理人是基金的募集者和管理者11. 按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為_。A. 清算B結算C. 交收D. 結賬12. 關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A. 基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B. 基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C. 買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D. 上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執行13. 分發或公布基金宣傳推介材料

6、，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括_。A. 基金宣傳推介材料的形式B. 基金宣傳推介材料的用途說明C. 基金管理公司督察長出具的合規意見書D. 基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件14. 下列關于基金的信息披露，說法不正確的是_。A. 能有效地提高基金運作的透明度B. 有利于防止利益沖突與利益輸送C. 在我國具有自愿性的特點D. 有利于提高證券市場的效率15. 深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的_。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%16. 對已經設立的基金開展再營銷的行為

7、是指_。A. 人員推銷B. 持續營銷C. 營業推廣D. 公共關系17. 上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A10B15C20D3018. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A. 基金合同B. 基金招募說明書C. 基金托管協議D. 基金年度審計報告19. 關于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A. 投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購B. 申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C. 開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D. 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申

8、購、贖回或者轉換20. 封閉式基金買賣申報數量應當為份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于萬份。_A. 100；100B. 1000；500C. 500；100D.500；100021. 下列_屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A. 對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B. 對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C. 對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D. 對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月22. 根據證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的_以上，并且基金份額持有人人數符合國務

9、院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%23. 基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A. 傭金B. 過戶費C. 經手費D. 證管費24. 下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。A. 基金投資人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金監管機構25. 深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的_。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%26. 從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試考試

10、科目為_，通過者獲得基金銷售從業許可。A. 證券市場基礎知識B. 證券投資基金C. 證券發行與承銷D. 證券投資基金銷售基礎知識27. 下列金融產品中，信息披露程度最高的是_。A. 銀行理財產品B. 銀行儲蓄存款C. 基金D. 券商集合計劃28. 首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是_。A. 中國國際期貨香港公司B. 香港中銀集團C. 格林期貨香港公司D. 南華期貨香港公司29. 通過強制性信息披露，可以消除_等問題帶來的低效無序狀況。A. 道德風險B. 逆向選擇C. 基金投資風險D基金價格波動性30. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A. 基金資產凈值B. 投資組合報告C. 份額

11、凈值D. 份額累計凈值31. 上市公司公積金的來源有_。A. 股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B. 依據公司法的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C. 股東大會決議后提取的任意公積金D. 公司經過若干年經營以后資產重估增值部分32. 基金份額凈值等于_除以基金當前的總份額。A. 基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值33. 下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是_。A. 總資本和資本充足率符合有關規定B. 設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數C. 有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有

12、關的其他設施D. 有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度34. 下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是_。A. 募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠B. 股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C. 股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D. 貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定35. 基金信息披露的內容不包括_。A. 募集信息披露B. 預期信息披露C. 運作信息披露D. 臨時信息披露36. 以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有_。A. 對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B. 對基金銷售機構日常經營活動的

13、監管C. 對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管D. 對基金銷售機構基金銷售各環節的監管37. 我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據證券投資基金法的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括_。A. 基金申請報告B. 基金合同草案C. 基金托管協議草案D. 招募說明書草案38. 我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是_。A. 證券法B. 證券投資基金法C. 證券投資基金管理暫行辦法D. 開放式證券投資基金試點管理辦法39. 基金托管人需要對_出具意見。A. 基金公司財務報告B. 基金財務會計報告C. 中期基金報告D. 年度基金報告40. 根據投資目標的不同，基金可以分為_。A.

14、 契約型基金與公司型基金B. 成長型基金、收入型基金和平衡型基金C. 主動型基金和被動(指數)型基金D. 交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)41. 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為_。A. 金融股權B. 金融期貨C. 金融互換D. 結構化金融衍生工具42. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）43. 基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括_。A. 無風險等級B. 低風險等級C.

15、 中風險等級D.高風險等級44. 為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A. 與基金到期日一致的債券B. 股票C. 衍生工具D. 活期存款45. 以下屬于貨幣證券的有_。A. 商業匯票B. 商業本票C. 金融債券D. 銀行匯票46. 根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A. 1B. 5C. 10D. 2047. 下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A. 開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B. 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C. 投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D. 基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認48. _可能導致交易型開放式指數基金（ETF）的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。