1、信息系統升級改造必要性自評估要點一 編制目的為加強信息化工作統籌規劃，推動深入梳理已建信息系統功能和整合資源，提高信息系統所支撐業務的綜合效能，制定信息系統升級改造必要性自評估要點，用于指導市財政一級預算行政事業單位在申報信息系統升級改造前進行自評估工作，從而降低信息系統升級改造申報的盲目性，提高項目申報工作質量和審批效率。二 適用范圍市財政一級預算行政事業單位(以下簡稱：申報單位)向市級信息化主管部門申報信息系統升級改造之前，要根據信息系統升級改造必要性自評估要點，對信息系統升級改造的必要性自行組織評估。評估結果可作為項目審查工作的參考依據。三 前置條件對信息系統升級改造必要性進行自評估，必

2、須滿足全部前置條件：1、信息系統所支撐業務必須與部門職能一致；正在進行機構調整的單位，必須做到職能確定，業務邊界清晰；2、信息系統完成建設必須通過竣工驗收、驗收結果需到信息化主管部門備案(分期建設系統除外)；3、需要升級改造的信息系統必須正式投入運行；4、信息系統充分利用市級或部門的基礎設施，沒有重復建設。5、要滿足全市信息化項目發展方向。四 評估指標體系及評估方法在符合前置條件的基礎上，申報單位應按照下列評估指標體系和評估方法，組織對該信息系統升級改造必要性的評估。評估指標體系由四個部分指標構成：信息系統所支撐業務指標、技術架構體系及所遵循標準和規范指標、信息資源共享與交換指標、信息系統自身

3、的性能和功能指標，每部分包括多個評估指標細項，評估指標細項的含義及評估方法。（一）信息系統所支撐業務指標對于信息系統所支撐的業務方面，用以下5個指標項進行評估：業務邊界：指信息系統所支撐業務的范圍和種類。如業務邊界發生變化時，需評估原信息系統是否能滿足業務邊界變化后的需求，如不能滿足，分析理由，根據結論判定必要性。業務模式：指信息系統所支撐業務的業務流程。如業務模式變化，需評估原信息系統是否能滿足業務模式變化后的需求，如不能滿足，需要說明理由，根據結論判定必要性業務規模：指信息系統所支撐業務的業務量、用戶量（在線用戶數、并發用戶數等）等。業務規模變化，需評估原信息系統所支持的業務規模和能力是否

4、可滿足業務規模變化后需求，如果不滿足，需要說明理由，判定必要性業務頻度：指信息系統所支撐業務的信息采集頻度、信息發布頻度、數據存儲或更新頻度等。業務頻度變化，需評估原信息系統能支持的業務頻度是否可滿足業務頻度變化后需求。如不滿足，分析理由，判定必要性。業務信息化時機：指為支撐某項業務信息系統的建設的時間條件。需評估業務信息化時機是否符合實際業務需要，如符合，則有必要性。（二）技術架構體系及所遵循標準和規范指標對于信息系統所采用技術路線、體系架構和遵循的標準規范，用以下5個指標項進行評估：標準規范：指信息系統建設所遵循國家或地方已經發布的總體技術標準、應用支撐標準、信息資源標準、網絡基礎設施標準

5、等。標準規范發生變化，需綜合評估對信息系統的影響、是否能滿足支撐本部門業務需要、是否滿足與其它部門業務協同需要等三個觀測點。如對信息系統影響較大、不能滿足部門業務需要或者不能實現與其它部門業務協同，需說明理由，可進行升級改造項目申報。否則應暫緩申報。安全標準規范：信息系統建設所遵循國家或地方安全方面的標準規范，如信息系統安全等級保護基本要求、信息安全技術網絡基礎安全技術要求等。安全標準規范變化，需綜合評估對信息系統安全的影響、是否達到所定義等級保護要求等兩個觀測點。如對信息安全影響較大、不滿足信息系統安全保護等級要求，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應暫緩申報。行業政策或標準：指信息

6、系統所支撐的業務須遵循行業政策性文件、條例、標準規范。行業政策或標準變化，需評估對信息系統所支撐業務是否有影響。如有影響，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應暫緩申報。技術路線：指全市重大基礎設施建設所采取統一的技術路線，如電子政務網絡、信息資源共享交換平臺。技術路線變化，需評估對信息系統所支撐業務是否有影響。如影響較大，使信息系統所支撐業務不能滿足需求，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應暫緩申報。體系架構：指本部門信息系統所采用的主流體系架構。需評估兩種情況：1）原信息系統采用的體系架構與本部門主流體系架構不一致，需要整合成為主流體系架構；2）體系架構不能支撐業務正常開展。

7、如存在至少一種情況，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應暫緩申報。（三）信息資源共享與交換指標對信息資源共享與交換方面，用以下4個指標項評估：信息資源采集：對同一信息資源應“一次采集、多次使用”，避免多個部門或部門內部多個下屬單位之間多頭采集、重復建設。需從信息資源采集范圍、采集渠道、采集頻率、數據格式與精度等綜合評估。如至少有一個點不滿足，需要說明理由，判定為必要信息資源加工：指對數據格式轉換、分類、整合、清洗、比對、挖掘等方面工作。需綜合評估信息資源是否符合部門的基礎數據標準、元數據標準或其它數據格式要求等三個觀測點。如至少有一個觀測點不滿足，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，

8、否則應暫緩申報。信息資源存儲備份：選擇存儲陣列、磁帶庫、光盤庫等存儲產品，利用相應存儲技術，如硬盤存儲的直接連接存儲（DAS）、網絡化存儲（NAS）、存儲區域網（SAN）等，采用集中、分布式、集中分布相結合等信息資源管理方式，對信息資源進行長期存儲備份。需綜合評估存儲容量、存儲備份技術、信息資源管理方式等三個觀測點是否滿足部門信息資源存儲備份需求。如至少有一個觀測點不滿足，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應暫緩申報。信息資源共享交換：部門內部不同下屬單位之間、不同部門之間，利用部門內部共享交換平臺、市級共享交換平臺或物理介質等共享渠道，實現某類信息資源的共享交換。需綜合評估共享內容、

9、更新頻率、共享渠道、交換節點與交換平臺之間接口等四個觀測點是否滿足信息資源共享需求。如至少有一個觀測點不滿足，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應暫緩申報。（四）信息系統自身的性能和功能指標信息系統自身性能和功能的評估，用以下3個指標項評估：設備更新：指構成信息系統基礎運行環境的硬件設備、系統軟件，如服務器、存儲設備、網絡核心交換機、防火墻等。需綜合評估設備使用年限，具有功能、可靠性、穩定性、容量、處理能力等是否滿足信息系統所支撐業務需求，是否能充分利用已有軟硬件設備等三個觀測點。如不能滿足業務需求，且沒有利舊設備可用，需要說明理由，可升級改造項目申報，但需要做好設備再利用工作。否則應

10、暫緩申報。安全保障：指從物理、網絡、系統、應用等層面，分別利用防火墻、安全審計、防病毒系統、身份認證、防篡改等信息安全技術，形成有效安全防護、隱患發現、應急響應和系統恢復的安全保障能力。系統整合：指部門內多個信息系統之間的整合，包括多個層次整合：設備整合，即將多設備整合而為一部或較少幾部更大型的設備；業務數據整合，即對業務數據采取集中的管理模式；系統架構整合，即把基于多個平臺的系統整合到一個平臺上；業務應用整合，即對系統功能進行整合等。需綜合評估系統整合對消除信息孤島、業務管理、業務應用服務等三個觀測點影響情況。在對至少一個觀測點較大情況下，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應暫緩申報

11、。五 評估實施和評估結果使用（一）自評估實施1、申報單位對需要計劃升級改造的項目，要依據信息系統升級改造必要性自評估要點的前置條件開始進行評估，全面了解本單位信息化整體情況及各信息系統當前狀況；2、根據評估指標體系中的四個部分中17個評估指標及評估方法，對信息系統升級改造必要性自行組織定性評估；3、把每個評估指標的評估結果記錄在附件1的評估結果記錄表中。4、綜合評估結果記錄表中的評估結果，得出評估結論。（二）評估結果使用說明根據資評估結果，將擬申報的升級改造項目分為以下兩種情況：1、沒必要升級改造：對17個評估指標的評估結果都是不需進行升級改造或者是不涉及，即該系統沒有升級改造的必要；2、有必要升級改造：對17個評估指標的評估結果，至少有一個指標表明需進行升級改造，則判定有升級改的必要。可根據評估結果，編寫