1、 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reservedC H A P T E R經濟學原理10外部性12011年3月11日13時46分，日本發生8.8級地震，震中位于日本本州島仙臺港以東130公里處，震源深度24千米，東京有強烈震感，地震引發海嘯。 福島第一核電站機組自動停止運行，但用于冷卻核反應堆的緊急發電機卻全部停止運行，不能繼續對核反應堆進行冷卻。東京電力公司表示，福島核電站可能已經出現泄露。日本核安全部門表示，一個反應堆內部的輻射強度已達到正常水平的1000倍。福島核電站使用的燃料較切爾諾貝利核電站多，且

2、有反應堆使用了含有高毒性的钚的燃料，因此“福島核電站事故可能會比切爾諾貝利帶來更嚴重的后果”。外部性2西太平洋部分海域放射性元素超我國海域300倍，國家海洋局網站日前公布的西太平洋海洋環境放射性監測初步結果引發各方關注。國家海洋局環保司8月12日在給科技日報記者采訪函作出的書面回復中表示，監測結果表明，受污公海海域遠超日方公布影響范圍，不排除核污染物進入到我國管轄海域的可能性。“監測結果表明，日本以東及東南方向的西太平洋海域已受到福島核泄漏事故的顯著影響。由于銫-137和鍶-90半衰期都約為30年，影響較為持久，尤其是放射性物質經生物富集并經食物鏈傳遞、生物放大和累積，對海洋生物和海洋生態系統

3、乃至人類健康產生的長期影響將不容忽視。什么是外部性？為什么外部性的存在使市場結果無效率?什么公共政策能夠解決外部性問題？人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？3外部性4介紹介紹第一章的經濟學十大原理之一： 市場通常是一種組織經濟活動的好方法市場通常是一種組織經濟活動的好方法 如果沒有市場失靈，競爭市場的結果是有效率的，并最大化了總剩余 一種市場失靈：外部性：外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補償無補償的影響外部性有負外部性負外部性或正外部性正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的外部性5介紹介紹由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，

4、因此市場結果沒有效率 經濟學十大原理之一： 政府行為有時可以改善市場結果政府行為有時可以改善市場結果在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率 外部性6負外部性的例子負外部性的例子工廠對空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設工地的噪聲污染二手煙對健康的危害駕車時打電話使路人更不安全外部性70123450102030Q (加侖)P $汽油市場福利經濟學：回顧福利經濟學：回顧需求曲線表示私人價值私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本私人成本：賣者直接承擔的成本市場均衡結果最大化了消費者剩余+生產者剩余$2.5025外部性80123450102030Q (加侖)

5、P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析供給 (私人成本)外部成本外部成本 = 對旁觀者負外部性影響的價值= $1/每加侖（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價值）社會成本社會成本 = 私人成本 + 外部成本外部成本 外部性90123450102030Q (加侖)P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析DS社會成本市場均衡數量 (Q = 25)大于社會均衡數量(Q = 20)25一種解決方法： 對賣者征稅$1/每加侖,使供給曲線向上移動$1外部性100123450102030Q (加侖)P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析DS社會成本社會最優數量是20 加侖任意 Q 20, 最后一單位汽油

6、的社會成本大于它的社會價值25負的外部性負的外部性負外部性的例子負外部性的例子鋁的價格鋁的數量0均衡Q市場最適Q最適社會成本（私人成本和外部成本）供給（私人成本）外部成本外部成本需求污染與社會最適污染與社會最適外部性12外部性內在化外部性內在化外部性內在化：外部性內在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本 = 社會成本當市場參與者必須支付社會成本時， 市場均衡= 社會均衡 (對買者征稅也能達到相同的結果；市場均衡量等于社會最優量）外部性13正外部性的例子正外部性的例子接種預防傳染病的疫苗不僅保護你自己，而且也保護在你周圍的人. 研究與發

7、展創造出了別人也可以使用的知識人們上大學提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府感謝你沒有污染水果的供應！正的外部性正的外部性正外部性的例子正外部性的例子教育的價格教育的數量0教育與社會最適教育與社會最適Q市場均衡社會價值（私人價值和外部利益）Q最適外部利益外部利益最適供給需求（私人價值）外部性15正外部性正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值社會價值包括：私人價值私人價值 對于買者的直接價值外部利益外部利益正外部性對于旁觀者的價值社會最優數量是社會福利最大化：低于社會最優數量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本高于社會最優數量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值16流感疫苗市

8、場DS010203040500102030PQ$外部利益 = $10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優數量Q應該用什么政策來使外部性內在化？17社會最優數量 Q = 25 支為使外部性內在化，需要補貼= $10/每支疫苗流感疫苗市場DS社會價值 = 私人價值 + $10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25外部性18 如果存在負外部性市場生產的數量大于社會合意的數量如果存在正外部性市場生產的數量小于社會合意的數量為了解決這個問題，可以使“外部性內在化”（經濟學十大原理之一：人們會對激勵做出反應）對有負外部性的物品征稅對有正外部性的物品補貼外部性19針對外部性的公共政

9、策針對外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：命令與控制政策：直接管制 例如：限制排放的污染數量強制企業采取某種技術來減少排放量以市場為基礎的政策：以市場為基礎的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。 例如：矯正性稅收與補貼可交易的污染許可證外部性20矯正性稅收與補貼矯正性稅收與補貼矯正稅：矯正稅：旨在引導私人決策者考慮負外部性引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經濟學家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矯正稅= 外部成本對于有正外部性的活動，理想的矯正補貼=外部利益外部性21矯正性稅收與補貼矯正性

10、稅收與補貼其他稅收與補貼會扭曲激勵，并使經濟遠離社會最優數量矯正性稅收與補貼使私人激勵與社會的利益結合在一起使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經濟向一個資源配置更有效率的方向移動外部性22矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制不同企業削減污染的成本不同 有效率的結果：減排成本最低的企業減少最多的污染 污染稅是有效率的：減排成本低的企業會減少污染，進而降低稅收負擔減排成本高的企業更愿意支付稅收.管制需要所有企業都減少一定數量的污染，這是沒有效率的外部性23矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制矯正性稅收對環境更有利：矯正性稅收給企業以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收 如

11、果清潔技術可用，稅收給企業去采用這種技術的激勵作為對比，管制并沒有給已經減少一定數量污染的企業繼續減排的激勵外部性24矯正性稅收的例子：汽油稅矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標在于消除三種負外部性：擁擠你駕車越多，你對擁擠的貢獻便越大車禍一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大污染燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體A公司與B公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月 目標：減少25%的SO2排放，實現60 噸/每月的排放目標減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸政策選項 1：管制 每個企業必須減少25%的排放（10噸）你的工作：計算每個企業的成本和使

12、用管制政策完成目標的總成本25每個企業必須減少10噸SO2的排放 減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計算每個企業的成本和使用管制政策完成目標的總成本： A公司的成本：(10 噸) x ($100/每噸) = $1000B公司的成本： (10 噸) x ($200/每噸) = $2000完成目標的總成本 = $300026最初，A公司與B公司每個月分別排放40噸的SO2目標：減少SO2的排放，實現60 噸/每月的排放目標政策選項 2：可交易的污染許可證發放總共60噸的污染許可證，每個企業分別發放30噸。建立可交易的污染許可證市場 每個企業既可以用光它的許可證，排放30噸;

13、也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2 你的工作：如果A公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給B公司。計算在這種情況下完成排放目標的總成本27目標：減少排放量，實現60 噸/每月的排放目標減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計算完成目標的成本：A公司以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給B公司，得到$1500使用20噸的許可證，排放20噸的SO2花費$2000減少20噸的排放A公司的凈成本：$2000 - $1500 = $50028目標：實現60 噸/每月的排放目標減少排放的成本：A公

14、司$100/每噸，B公司$200/每噸B公司：從A公司購買10噸的排放許可證，花費$1500使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2沒有花錢在減排上B公司的凈成本 = $1500 完成目標的總成本 = $500 + $1500 = $2000按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標，并且每個企業的成本都低于管制政策下的成本29外部性30可交易的污染許可證可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染 減少污染成本低的企業可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業可以購買污染許可證 結果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業 外部性

15、31現實世界中可交易的污染許可證現實世界中可交易的污染許可證美國SO2 污染許可證從1995年便開始可以進行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩提出“限制和貿易”方案來減少溫室氣體的排放外部性32矯正性稅收與可交易的污染許可證矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數需求曲線一樣，企業對污染的需求也是污染價格的減函數 矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業污染需求的數量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權利，與稅收也有同樣的效果 當政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種許可證制

16、度能更好的達到減少污染的目標 外部性33對關于污染的經濟分析的對關于污染的經濟分析的批評批評一些政客以及許多環保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污染的權利，也不能對環境標價然而，人們面臨權衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的成本進行比較 以市場為基礎的方法降低了保護環境的成本，因此能增加公眾對于清潔環境的需求外部性34外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規范和社會約束比如：“金科玉律”慈善行為 比如：學院和大學接受捐贈私人市場 把不同類型的經營整合在一起 市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約 比如：位置相鄰的蘋果園主和養蜂人外部性35外部性的私人解決方法

17、外部性的私人解決方法科斯定理：科斯定理： 如果私人各方可以無成本地無成本地就資源配置進行協商，那么，他們就可以自己解決外部性問題外部性36科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子Dick 有一條名為Spot的狗 負外部性： Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會有效率的結果：最大化Dick與Jane的福利 如果Dick對Spot的評價比Jane對平靜 與安寧的評價要高，那Dick應該養狗 科斯定理：私人市場可以自己達到有效率的結果 瞧瞧Spot的狂吠外部性37科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子例1： Dick有養Spot的權利 Dick養Spot的利益 = $500Jane承受Spot狂

18、吠的成本= $800社會有效率的結果：Dick放棄養Spot私人結果： Jane支付給Dick $600，讓他放棄養Spot，Jane和Dick都會更好私人結果=有效率的結果外部性38科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子例 2: Dick 有養Spot的權利。 Dick養Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結果：Dick繼續養Spot 私人結果： Jane不愿意支付超過 $800的價格，Dick也不愿意接受少于 $1000的價格，因此Dick繼續養Spot 私人結果=有效率的結果外部性39科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子例3： Jane擁有平靜與安寧的權利 Dick養Spot的利益 = $800Jane承受Spot狂吠的成本= $500社會有效率的結果：Dick繼續養Spot私人結果：Dick支付給Jane $600，并繼續養狗私人結果 = 有