1、20022002年年0202月月2222日日中國陽光投資集團有限公司組織結構及關鍵流程報告中國中國 北京北京發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 1 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02目錄目錄q組織與人力資源組織與人力資源q關鍵管理流程關鍵管理流程q制度建設制度建設發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 2 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02新華信建議，中國陽光目前可采用如下組織結構新華

2、信建議，中國陽光目前可采用如下組織結構股東大會股東大會董事會董事會總裁總裁監事會監事會投資委員會投資委員會投資副總裁投資副總裁財務總監財務總監行政副總裁行政副總裁董事會秘書董事會秘書常務副總裁常務副總裁審計監察部審計監察部投資發展部投資發展部資金財務部資金財務部人力資源部人力資源部北京杜仲北京杜仲天津奧科亞天津奧科亞北京陽光北京陽光（天津木材）（天津木材）天津房地產天津房地產總裁辦公室總裁辦公室（華東木材）（華東木材）上海房地產上海房地產華星大廈華星大廈浦東木業浦東木業注：注：1、以下的部門職責說明書和流程是按新華信建議的組織結構編寫的各部門職責說明，在結合中、以下的部門職責說明書和流程是按新

3、華信建議的組織結構編寫的各部門職責說明，在結合中國陽光目前狀況的組織結構中，各部門的職責可以參照以下部門說明書中相關的部門職責：國陽光目前狀況的組織結構中，各部門的職責可以參照以下部門說明書中相關的部門職責： 現階段的部門職責現階段的部門職責 新華信建議的部門職責新華信建議的部門職責投資發展部投資發展部 投資管理部、投資銀行部、研究發展部投資管理部、投資銀行部、研究發展部資金財務部資金財務部 資金財務部、資產管理部資金財務部、資產管理部人力資源部人力資源部 人力資源部人力資源部審計監察部審計監察部 審計監察部審計監察部綜合管理部綜合管理部 總裁辦公室總裁辦公室 2、董事會秘書由總裁辦公室主任兼

4、任、董事會秘書由總裁辦公室主任兼任發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 3 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02新華信建議，一旦時機成熟，中國陽光按照投資公司管理模式，新華信建議，一旦時機成熟，中國陽光按照投資公司管理模式，采用以下組織結構采用以下組織結構股東大會股東大會董事會董事會總裁總裁監事會監事會投資委員會投資委員會投資副總裁投資副總裁行政副總裁行政副總裁董事會秘書董事會秘書副總裁副總裁人力資源部人力資源部研究發展部研究發展部投資管理部投資管理部資金財務部資金財務部審計監察部審計監察部

5、資產管理部資產管理部投資銀行部投資銀行部總裁辦公室總裁辦公室非房地產項目公司非房地產項目公司 。 。房地產項目公司房地產項目公司財務副總裁財務副總裁注：董事會秘書由總裁辦公室主任兼任注：董事會秘書由總裁辦公室主任兼任發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 4 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02目前階段中國陽光本部的崗位編制目前階段中國陽光本部的崗位編制中國陽光崗位編制中國陽光崗位編制( (員工員工2525人人,24,24崗崗) ) 公司高管層公司高管層 投資發展部投資發展部 審計監察部審計監

6、察部 董事長 總裁 常務副總裁 投資副總裁 行政副總裁 財務總監 董事會秘書 部門經理 投資高級經理 投資經理 部門經理 審計主管 111111111111資金財務部資金財務部 人力資源部人力資源部 總裁辦公室總裁辦公室 部門經理 會計 出納 部門經理 招聘培訓主管 薪酬考核主管 辦公室主任 內務主管 秘書 司機 前臺秘書 宣傳策劃主管 111111111211發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 5 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02按照投資公司管理模式設計的中國陽光本部崗位編制按照投資

7、公司管理模式設計的中國陽光本部崗位編制中國陽光崗位編制中國陽光崗位編制( (員工員工3535人人,32,32崗崗) ) 公司高管層公司高管層 投資管理部投資管理部投資銀行部投資銀行部審計審計監察部監察部董事長 總裁 投資副總裁 行政副總裁 財務副總裁副總裁董事會秘書部門經理投資高級經理投資經理部門經理投資咨詢經理證券投資經理信托投資經理部門經理審計主管1111111112111111資產資產管理部管理部研究研究發展部發展部人力資源部人力資源部總裁辦公室總裁辦公室資金財務部資金財務部部門經理資產管理主管部門經理研究員部門經理招聘培訓主管薪酬考核主管辦公室主任內務主管秘書司機前臺秘書宣傳策劃主管部

8、門經理出納會計1112111111211111發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 6 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02投資管理部職責投資管理部職責a)a) 負責建立并完善公司項目投資制度。負責建立并完善公司項目投資制度。b)b) 負責公司投資項目的立項、盡職調查、組織可行性論證、負責公司投資項目的立項、盡職調查、組織可行性論證、項目評估，協助投資副總裁進行項目談判。項目評估，協助投資副總裁進行項目談判。c)c) 負責組織投資項目的具體實施。負責組織投資項目的具體實施。d)d) 負責投資

9、項目信息庫、專家庫的建設與維護。負責投資項目信息庫、專家庫的建設與維護。e)e) 協助投資副總裁制定年度投資計劃。協助投資副總裁制定年度投資計劃。f)f) 總裁或直接領導交辦的其它工作。總裁或直接領導交辦的其它工作。直接領導：投資副總裁直接領導：投資副總裁發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 7 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02投資管理部投資經理職務說明書投資管理部投資經理職務說明書 職務名稱職務名稱：投資經理職務編號：職務編號：YG-TG-03直屬上級直屬上級：投資管理部經理所屬部門所

10、屬部門：投資管理部工資級別：工資級別：直接管理人數直接管理人數：崗位目的：崗位目的：負責投資項目的收集、調研、分析與歸檔，數據庫的建立與維護，參與投資具體實施 工作內容工作內容：1.負責投資項目的收集與前期調研工作；2.具體負責公司投資項目信息庫、專家庫的建設與維護；3.參與部門管理制度的制定；4.參與投資項目相關法律文件的起草；5.參與下屬公司投資項目的論證過程；6.完成上級安排的其它工作。 權限與責任：權限與責任： 權限權限:1.投資項目的建議權。 責任責任:1.對投資項目信息庫、專家庫的真實性與完整性負責。與上級的溝通方式與上級的溝通方式：工作中疑難問題向投資管理部經理匯報同級溝通同級溝

11、通：同事間的問題討論與信息交流所予下級的指導所予下級的指導：崗位資格要求崗位資格要求：教育背景：大學本科以上學歷工作經驗：1年以上項目投資工作經驗崗位技能要求崗位技能要求：專業知識：了解相關法律.法規及國家投資政策,具有一定的投資項目調研和分析相關知識能力與技巧：善于學習,有創新意識,有一定解決實際問題的能力發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 8 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02績效考評體系由業績考評指標、能力考評指標和態度考評指標績效考評體系由業績考評指標、能力考評指標和態度考評指標

12、三部分組成三部分組成績效考評體系是由一組既獨立又相互關聯并能較完整地表達評價要求的評價指標組成的評價績效考評體系是由一組既獨立又相互關聯并能較完整地表達評價要求的評價指標組成的評價系統，績效考評體系反映了公司對員工各項考評內容，它是進行員工考評工作的基礎，也是系統，績效考評體系反映了公司對員工各項考評內容，它是進行員工考評工作的基礎，也是保證考評結果準確、合理的重要因素保證考評結果準確、合理的重要因素中國陽光公司績效考評體系包括以下方面中國陽光公司績效考評體系包括以下方面：業績考評指標，指各崗位員工通過努力所取得的工作成績業績考評指標，指各崗位員工通過努力所取得的工作成績能力考評指標，指各崗位

13、員工完成本職工作應該具備的各項能力能力考評指標，指各崗位員工完成本職工作應該具備的各項能力態度考評指標，指各崗位員工對待工作的態度、思想意識和工作作風態度考評指標，指各崗位員工對待工作的態度、思想意識和工作作風發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 9 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02業績考評是對員工當期履行職務職責或對工作結果的考評，它業績考評是對員工當期履行職務職責或對工作結果的考評，它是對組織成員工作貢獻程度的衡量和評價，直接體現出員工在是對組織成員工作貢獻程度的衡量和評價，直接體現

14、出員工在企業中的價值大小，是績效考評的核心內容企業中的價值大小，是績效考評的核心內容 關鍵業績指標關鍵業績指標確定關鍵業績指標應以崗位職務說明書為基礎，詳細了解該崗位工作確定關鍵業績指標應以崗位職務說明書為基礎，詳細了解該崗位工作內容并找出主要工作內容并找出主要工作在能夠反映被考評人的所有評價指標中，選擇最重要的在能夠反映被考評人的所有評價指標中，選擇最重要的3 3個最能反映出個最能反映出被考評人業績的評價指標作為關鍵業績指標被考評人業績的評價指標作為關鍵業績指標選擇關鍵業績指標的原則：一是對工作業績產生重大影響的工作內容，選擇關鍵業績指標的原則：一是對工作業績產生重大影響的工作內容，二是占用

15、大量工作時間的工作內容二是占用大量工作時間的工作內容崗位關鍵業績指標崗位關鍵業績指標副總裁（總監）級副總裁（總監）級工作報告工作報告部門經理級部門經理級工作計劃完成率、工作報告工作計劃完成率、工作報告部門員工級部門員工級業績指標考評業績指標考評發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 10 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02以投資管理部投資經理為例說明業績指標運用以投資管理部投資經理為例說明業績指標運用崗位崗位業績指標業績指標考核標準考核標準指標說明指標說明分數分數權重權重得分得分項目調研的準

16、確性項目調研的準確性100分100分無差錯無差錯909040%40%3636項目庫專家庫的維護項目庫專家庫的維護100分100分信息的數量、質量信息的數量、質量808040%40%3232信息支持的及時性信息支持的及時性100分100分10010020%20%2020匯總匯總100%100%8888投資管理投資管理部投資經部投資經理理發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 11 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02能力考評是考評員工在崗位實際工作中發揮出來的能力，根據能力考評是考評員工在崗位實

17、際工作中發揮出來的能力，根據被考核者表現的工作能力，參照能力考評標準，對被考評者所被考核者表現的工作能力，參照能力考評標準，對被考評者所擔當的職務與其能力匹配程度作出評定擔當的職務與其能力匹配程度作出評定 員工要勝任崗位工作必須具備一定的能力，公司對員工的考評主要針對該崗位所員工要勝任崗位工作必須具備一定的能力，公司對員工的考評主要針對該崗位所需需3 3個核心能力考評，每個核心能力在不同崗位權重分配不同個核心能力考評，每個核心能力在不同崗位權重分配不同 核心能力打分標準分為不合格、低（核心能力打分標準分為不合格、低（20-5020-50分）、中（分）、中（50-8050-80分）、高（分）、高

18、（80-10080-100分）分）四等四等員工的實際能力與相應核心能力完全匹配則得滿分員工的實際能力與相應核心能力完全匹配則得滿分100100分，通過分，通過3 3項核心能力權重項核心能力權重分配最終確定該員工本年度能力考評結果分配最終確定該員工本年度能力考評結果 發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 12 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02以投資管理部投資經理為例說明能力指標運用以投資管理部投資經理為例說明能力指標運用崗位崗位三項核心能力三項核心能力打分打分權重權重得分得分解決問題的能力

19、解決問題的能力909040%40%3636創新能力創新能力808030%30%2424影響能力影響能力808030%30%2424匯總匯總100%100%8484投資管理投資管理部投資經部投資經理理發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 13 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02工作態度是對某項工作的認知程度及為此付出的努力程度，工工作態度是對某項工作的認知程度及為此付出的努力程度，工作態度是工作能力向工作業績轉換的橋梁，在很大程度上決定作態度是工作能力向工作業績轉換的橋梁，在很大程度上決定了

20、能力向業績的轉化效果了能力向業績的轉化效果 員工崗位員工崗位出勤率高出勤率高細心地達成任務細心地達成任務做事敏捷，效率高做事敏捷，效率高遵守上級指示遵守上級指示不倦怠，及時正確向上級匯報工作不倦怠，及時正確向上級匯報工作有責任感，愿意承擔更多的責任有責任感，愿意承擔更多的責任虛心好學，要求上進虛心好學，要求上進部門經理以上崗位部門經理以上崗位經營計劃的立案、實施是否準備充分經營計劃的立案、實施是否準備充分是否長期的展望探索公司的未來是否長期的展望探索公司的未來是否能以負責人的眼光注意到全體是否能以負責人的眼光注意到全體是否重視經營理念是否重視經營理念是否有敏銳的利益感覺是否有敏銳的利益感覺為達

21、目標，是否能站在最前線指揮為達目標，是否能站在最前線指揮是否重視長期目標的實施是否重視長期目標的實施是否能嚴守期限，達成目標是否能嚴守期限，達成目標發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 14 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02以投資管理部投資經理為例說明態度指標運用以投資管理部投資經理為例說明態度指標運用考核內容考核內容分數分數權重權重得分得分是否認真完成任務是否認真完成任務909020%20%1818是否有責任感，愿意承擔更多的責任是否有責任感，愿意承擔更多的責任909020%20%18

22、18做事效率是否高做事效率是否高808015%15%1212是否虛心好學，要求上進是否虛心好學，要求上進10010015%15%1515出勤率的高低出勤率的高低909010%10%9 9是否遵守上級指示是否遵守上級指示10010010%10%1010是否及時準確向上級匯報工作是否及時準確向上級匯報工作10010010%10%1010匯總匯總100%100%9292發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 15 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02中國陽光公司工作業績考評、工作能力考評、工作態度考

23、評建中國陽光公司工作業績考評、工作能力考評、工作態度考評建議權重分配為：工作業績占議權重分配為：工作業績占50%，工作能力占，工作能力占25%，工作態度，工作態度占占25% 工作業績工作業績工作態度工作態度工作能力工作能力創業期創業期58%58%20%20%22%22%成長期成長期49%49%20.5%20.5%30.5%30.5%成熟期成熟期46%46%23%23%31%31%衰退期衰退期68%68%16%16%16%16%更生期更生期46%46%23%23%31%31%權重分配由企業發展所處不同階段并結合企業實際情況決定，處在不同發展階段的企業權重分配由企業發展所處不同階段并結合企業實際情

24、況決定，處在不同發展階段的企業, ,對于評估內容側重也不同對于評估內容側重也不同 中國陽光中國陽光發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 16 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02舉例說明舉例說明評估內容得分權重總分工作業績8850%44工作能力8425%21工作態度9225%23匯總100%88投資管理部投資經理的年度評估總的分為投資管理部投資經理的年度評估總的分為88.688.6分分發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 17 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團

25、有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02評分流程示意圖評分流程示意圖負責評估人員負責評估人員最終決策人：最終決策人：董事會董事會( (可以是董事會授權可以是董事會授權代表代表) )人事負責人：人事負責人：人力資源部經理人力資源部經理指導人：指導人：總裁總裁被評估人員被評估人員副總裁副總裁最終決策人：最終決策人：總裁總裁人事負責人：人事負責人：人力資源部經理人力資源部經理指導人：指導人：副總裁副總裁/ /總監總監部門經理部門經理最終決策人：最終決策人：副總裁副總裁/ /總監總監人事負責人：人事負責人： 人力資源部經理人力資源部經理指導人：指導人：部門經理部門經

26、理一般崗位一般崗位最終決策人最終決策人指導人指導人評估流程示意評估流程示意人事負責人人事負責人被評估人被評估人 質詢指導人對被評估人的評價，最終質詢指導人對被評估人的評價，最終決定評估結果，制定和批準相應人事決定評估結果，制定和批準相應人事決定和個人改進計劃決定和個人改進計劃 評估組織體系內人力資源配置狀況，評估組織體系內人力資源配置狀況，制定、批準改進計劃制定、批準改進計劃 與被評估人溝通與被評估人溝通 提供分析支持和擋案記提供分析支持和擋案記錄，參與質詢及評估錄，參與質詢及評估 形成并匯報初步績效評估建議獎懲形成并匯報初步績效評估建議獎懲決定和個人改進計劃決定和個人改進計劃 初步評估組織人

27、力資源配置狀況，初步評估組織人力資源配置狀況，形成改進建議形成改進建議發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 18 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02目錄目錄q組織與人力資源組織與人力資源q關鍵管理流程（關鍵管理流程（6 6大類大類2727個子流程）個子流程）戰略管理流程戰略管理流程人力資源管理流程人力資源管理流程項目評估與投資決策流程項目評估與投資決策流程財務預算管理流程財務預算管理流程品牌管理流程品牌管理流程公司內部管理流程公司內部管理流程q制度建設制度建設特別說明：由于中國陽光現階段的

28、部門設置和新華信建議的部門設置有差異，所以在本報告流程部分特別說明：由于中國陽光現階段的部門設置和新華信建議的部門設置有差異，所以在本報告流程部分涉及的某些部門職責的替代行使如下：涉及的某些部門職責的替代行使如下：現階段的部門職責現階段的部門職責 新華信建議的部門職責新華信建議的部門職責投資管理部投資管理部 投資管理部、投資銀行部、研究發展部投資管理部、投資銀行部、研究發展部資金財務部資金財務部 資金財務部、資產管理部資金財務部、資產管理部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 19 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNT

29、RUST REPORT 02戰略管理流程戰略管理流程戰略議題分析及解決戰略議題分析及解決公司總部制定公司總部制定/ /確認公司戰略確認公司戰略子公司公司制定戰略子公司公司制定戰略戰略實施、監控戰略實施、監控總部質詢總部質詢/ /批準批準各子公司戰略規劃各子公司戰略規劃發現、關注新問題；組織特別戰略工發現、關注新問題；組織特別戰略工作小組深入調查或解決作小組深入調查或解決重新評價重新評價中國陽光的發展戰略中國陽光的發展戰略，在總，在總裁領導下起草公司戰略規劃裁領導下起草公司戰略規劃在子公司工作小組的支持下，起草、在子公司工作小組的支持下，起草、指定子公司的戰略規劃指定子公司的戰略規劃對子公司戰略

30、規劃逐一質詢，提供方對子公司戰略規劃逐一質詢，提供方向性指導向性指導通過主要關鍵業績指標來體現戰略的通過主要關鍵業績指標來體現戰略的實施情況，并隨時跟蹤及修正戰略實施情況，并隨時跟蹤及修正戰略9 9月月1010月月1111月月隨時進行隨時進行隨時進行隨時進行戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 20 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02公司總體戰略規劃主要內容公司總體戰略規劃主要內容1.1.公司發展戰略及戰略目標公司發展戰略及戰略目標2.2.宏觀經濟環境及行業發展分析

31、及對宏觀經濟環境及行業發展分析及對公司影響的評估公司影響的評估今后五年公司所處的各行業的發今后五年公司所處的各行業的發展展望展展望宏觀經濟和行業發展將對本公司宏觀經濟和行業發展將對本公司造成的影響造成的影響 - -主要發展機會主要發展機會 - -主要威脅主要威脅3.3.本公司現狀分析本公司現狀分析各子公司情況、業績及趨勢各子公司情況、業績及趨勢各業務單元在所處行業內的地位各業務單元在所處行業內的地位及優勢、弱點及優勢、弱點人才人才4.4.公司未來五年戰略目標公司未來五年戰略目標公司未來五年業務重組公司未來五年業務重組 - -放棄哪些產業放棄哪些產業 - -進入哪些新業務行業進入哪些新業務行業

32、- -各業務單元的發展側重點各業務單元的發展側重點主要戰略舉措主要戰略舉措 - -關、停、并、轉關、停、并、轉 - -合資、兼并合資、兼并5.5.中國陽光財務目標預測中國陽光財務目標預測總銷售額總銷售額投資資本回報投資資本回報6.6.主要資源需求預測主要資源需求預測資本投資資本投資人才人才7.7.和前一年戰略規劃的差異及總結和前一年戰略規劃的差異及總結戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 21 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02主要主要內容內容成果成果負責人負責人9

33、 9月第周月第周 9 9月第周月第周 9 9月第周月第周 9 9月第周月第周重新評價中國陽重新評價中國陽光的發展戰略光的發展戰略市場環境與市場環境與 公司現狀分析公司現狀分析未來五年戰略未來五年戰略與財務目標設與財務目標設定定匯總總匯總總結修改結修改根據過去一年的關鍵根據過去一年的關鍵業績月報與季報，回業績月報與季報，回顧及重新評價中國陽顧及重新評價中國陽光的發展戰略光的發展戰略. .宏觀經濟環境與產業宏觀經濟環境與產業環境分析環境分析. .公司業績，市場競爭公司業績，市場競爭地位分析地位分析1.1.判定公司未來五年戰判定公司未來五年戰目標及措施目標及措施. .公司財務目標預測公司財務目標預測

34、. .主要資源需求預測主要資源需求預測. .按照總裁的意見按照總裁的意見作修改作修改. .和前一年戰略規和前一年戰略規劃的差異及總結劃的差異及總結研究發展部，投資副研究發展部，投資副總裁總裁研究發展部、資金財務部研究發展部、資金財務部投資副總裁、財務總投資副總裁、財務總監監總裁，投資副總裁總裁，投資副總裁中國陽光的發展中國陽光的發展戰略設想戰略設想. .市場機會威脅分析報告市場機會威脅分析報告. .公司經營業績與競爭地公司經營業績與競爭地位分析報告位分析報告公司戰略規劃初稿公司戰略規劃初稿公司戰略規劃討論稿公司戰略規劃討論稿總裁總裁投資副總裁，投資副總裁，財務總監財務總監/ /財務副總裁財務副

35、總裁總裁總裁董事會董事會上交上交戰略投資財務人力品牌內部總部戰略規劃制定流程（每年總部戰略規劃制定流程（每年9 9月份完成）月份完成）發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 22 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02總部戰略規劃制定流程總部戰略規劃制定流程研究發展部研究發展部投資副總裁投資副總裁資金財務部資金財務部常務副總裁、財務總常務副總裁、財務總監監/ /財務副總財務副總總裁總裁董事會董事會回顧評價戰略審核戰略設想審核審核準備準備環境分析報告業績分析報告審核目標措施審核戰略初稿審核審核整合

36、NNNNNNNYYYYYYY戰略投資財務人力品牌內部現階段現階段/ /下一階段下一階段發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 23 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02子公司戰略規劃主要內容子公司戰略規劃主要內容1.1.子公司五年戰略（方案子公司五年戰略（方案) )本公司今后五年將在哪些市場競爭本公司今后五年將在哪些市場競爭 - -地理市場地理市場 - -業務模型業務模型如何競爭：主要競爭手段如何競爭：主要競爭手段主要戰略舉措主要戰略舉措 - -市場擴張市場擴張 - -新客戶、渠道的建立新客戶

37、、渠道的建立2.2.公司五年經營及財務目標預測公司五年經營及財務目標預測主要增長點預測主要增長點預測總銷售額總銷售額市場份額市場份額投資資本回報投資資本回報3.3.配合子公司戰略的主要資源需求配合子公司戰略的主要資源需求預測預測資本投資資本投資人才人才4.4.和前一年戰略規劃的差異及總結和前一年戰略規劃的差異及總結戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 24 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02在中國陽光的支持下，子公在中國陽光的支持下，子公司戰略小組組織各自五年規司戰

38、略小組組織各自五年規劃劃在各子公司規劃的基礎上，在各子公司規劃的基礎上，考慮子公司新產品、新項目、考慮子公司新產品、新項目、新市場擴張，制定子公司戰新市場擴張，制定子公司戰略規劃略規劃組織子公司各部門負責組織子公司各部門負責人進行質詢，提出修改意人進行質詢，提出修改意見，子公司戰略規劃小組見，子公司戰略規劃小組負責修改、總結負責修改、總結子公司戰略規劃子公司戰略規劃制定子公司戰略規劃制定子公司戰略規劃質詢質詢/ /總結總結/ /修改修改1010月月1010日前日前1010月月2020日前日前1010月底前月底前工作工作內容內容負責負責戰略規劃小組、總部研究發戰略規劃小組、總部研究發展部、各子公

39、司經理組織協展部、各子公司經理組織協調調子公司戰略規劃小組、總子公司戰略規劃小組、總部研究發展部輔助部研究發展部輔助子公司戰略規劃小組子公司戰略規劃小組上交上交子公司戰略規劃小組子公司戰略規劃小組子公司總經理子公司總經理子公司總經理、總裁、子公司總經理、總裁、總部研究發展部總部研究發展部成果成果各子公司五年發展戰略設想各子公司五年發展戰略設想子公司戰略規劃初稿子公司戰略規劃初稿子公司戰略規劃子公司戰略規劃戰略投資財務人力品牌內部子公司戰略規劃的確立（子公司戰略規劃的確立（1010月份完成）月份完成）發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 25 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國

40、陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02在中國陽光、子公司戰略規劃討論稿形成后，質詢是保證規劃的合理在中國陽光、子公司戰略規劃討論稿形成后，質詢是保證規劃的合理性、挑戰性的重要環節。研究發展部負責戰略規劃的修改完善，最后性、挑戰性的重要環節。研究發展部負責戰略規劃的修改完善，最后報董事會批準。報董事會批準。1111月上旬月上旬1111月月2020日之前日之前1111月月2222日日1111月月3030日前日前修改，修改， 總裁審批總裁審批上報董事上報董事會批準會批準公布戰略公布戰略規劃規劃質詢會質詢會戰略投資財務人力品牌內部質詢質詢/ /批準批準

41、/ /公布戰略規劃流程（公布戰略規劃流程（1111月份完成）月份完成）發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 26 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02提前量提前量 3 3周周 4545周周 1 1周周會后后續活動：會后后續活動：研究發展部經理總結、研究發展部經理總結、分發會議上關于各專分發會議上關于各專業公司規劃修改要求業公司規劃修改要求的要點，規劃完成時的要點，規劃完成時間表間表責成修改，戰略規劃責成修改，戰略規劃部跟蹤進度，總裁最部跟蹤進度，總裁最終審批終審批需提前準備的材料：需提前準備

42、的材料：材料材料研究發展部經理下達的研究發展部經理下達的會議議程及規則，材料會議議程及規則，材料要求要求研究發展部經理下達的研究發展部經理下達的公司總體戰略規則（討公司總體戰略規則（討論稿）論稿）各子公司戰略規劃各子公司戰略規劃會議規則：會議規則：各子公司的呈報材料各子公司的呈報材料圖表一律用標準格式圖表一律用標準格式質詢及對質詢的應答質詢及對質詢的應答要求以事實及數據為要求以事實及數據為基礎基礎質詢對事，不對人質詢對事，不對人與會人員對各專業公與會人員對各專業公司規劃有質詢權，總司規劃有質詢權，總裁對修正要求有終決裁對修正要求有終決權權戰略投資財務人力品牌內部年度戰略規劃質詢會年度戰略規劃質

43、詢會會議規則會議規則發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 27 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02戰略實施、監控的主要內容戰略實施、監控的主要內容對于戰略實施的監控，通過主要關鍵業績指標來體現對于戰略實施的監控，通過主要關鍵業績指標來體現銷售收入及增長率銷售收入及增長率實現利潤及增長率實現利潤及增長率凈資產收益率凈資產收益率投資收益投資收益年度預算年度預算成本費用成本費用戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 28 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國

44、陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02項目評估與投資決策流程圖項目評估與投資決策流程圖投資決策委員會投資決策委員會總裁總裁投資副總裁投資副總裁投資管理部經理投資管理部經理投資經理投資經理項目收集/匯總是否符合投資原則是否進行盡職調查是否進行價值評估項目團隊接觸項目盡職調查項目團隊接觸審閱項目材料是否要求補充材料是否進行價值評估補充相關材料項目商業計劃書是否進入談判項目投資談判談判結果是否投資辦理投資手續存檔否是是是是是是否否否否否否是立項報告項目盡職調查報告董事會董事會是否投資否是是否超出決策權限否是簽發投資決議戰略投資財務人力品牌內部發展戰略

45、和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 29 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02年度投資計劃制訂流程年度投資計劃制訂流程投資決策委員會投資決策委員會總裁總裁投資副總裁投資副總裁投資管理部投資管理部擬定年度投資實施方案是否同意存檔是否董事會董事會資金財務部資金財務部擬定年度投資指導意見提供公司財務狀況支持提供投資業務支持審核是否同意是否審核年度投資實施方案研究發展部研究發展部提供外部經濟發展與公司發展研究報告審核是否同意是否戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第

46、第 30 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02年度投資計劃制定進度表年度投資計劃制定進度表活動活動負責人負責人/負責機構負責機構分析外部經濟環境和公司經營現狀，結合公司發展戰略規劃，擬定年度投資指導意見擬定年度投資實施方案公司總裁質詢年度投資實施方案修正年度投資實施方案初步批準年度投資實施方案，報公司董事會最后批準、實施投資決策委員會/總裁/投資副總裁/常務副總裁/財務總監投資副總裁/投資管理部/研究發展部/資金財務部總裁/投資副總裁/投資管理部投資副總裁/投資管理部投資決策委員會/投資副總裁/投資管理部一月1

47、234（周）戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 31 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02投資項目處置管理流程投資項目處置管理流程投資決策委員會投資決策委員會總裁總裁常務副總、財務常務副總、財務總監總監/ /財務副總財務副總資產管理部資產管理部董事會董事會資金財務部資金財務部研究發展部研究發展部提供財務分析支持行業發展趨勢分析資產經營現狀分析投資項目處置建議與方案審核是否要求補充材料深入論證？是否同意審議是否同意審議是否同意簽署意見方案實施存檔資料補充方案論證是是是

48、是否否否否戰略投資財務人力品牌內部現階段現階段/ /下一階段下一階段發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 32 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02財務預算制定工作流程財務預算制定工作流程董事會董事會總裁總裁資金財務部資金財務部下屬公司下屬公司/ /總部職能部門總部職能部門是否同意年度財務預算方案是否同意是否同意是否同意是否同意公司年度財務預算方案存檔否是否是否是是否否是戰略投資財務人力品牌內部現階段現階段/ /下一階段下一階段常務副總、財務常務副總、財務總監總監/ /財務副總財務副總發展戰

49、略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 33 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02財務預算制定流程整體進度財務預算制定流程整體進度活動活動負責人負責人/負責機構負責機構批準公司戰略規劃，設定初步財務業績批準公司戰略規劃，設定初步財務業績期望期望制定公司財務業績期望目標制定公司財務業績期望目標設定下屬公司設定下屬公司/總部職能部門目標總部職能部門目標下屬公司下屬公司/總部職能部門分析自身業務總部職能部門分析自身業務經營情況經營情況下屬公司下屬公司/總部職能部門內部質詢并初總部職能部門內部質詢并初步批準

50、預算方案步批準預算方案總部財務系統質詢下屬公司總部財務系統質詢下屬公司/總部職能總部職能部門預算方案部門預算方案預算方案修正預算方案修正最高領導質詢最高領導質詢最終批準目標、行動方案和預算并成文最終批準目標、行動方案和預算并成文 董事會董事會 總裁總裁/ /常務副總常務副總/ /財務總監財務總監/ /資金財務部資金財務部 總裁總裁/ /常務副總常務副總/ /財務總監財務總監/ /資金財務部資金財務部 下屬公司總經理及相關部門下屬公司總經理及相關部門 總部職能部門負責人總部職能部門負責人 下屬公司總經理下屬公司總經理/ /財務處財務處 總部職能部門負責人總部職能部門負責人 常務副總常務副總/ /

51、財務總監財務總監/ /資金財務部資金財務部 下屬公司總經理下屬公司總經理/ /財務處財務處 總部職能部門負責人總部職能部門負責人 總裁總裁/ /常務副總常務副總/ /財務總監財務總監/ /資金財務部資金財務部 下屬公司總經理下屬公司總經理 總部職能部門負責人總部職能部門負責人 董事會董事會九月十月十一月十二月1234123412341234（周）戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 34 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02在公司總裁最終同意之前，各下屬企業的財務預算

52、在公司總裁最終同意之前，各下屬企業的財務預算是一個不斷反復，最優化目標的過程是一個不斷反復，最優化目標的過程下屬公下屬公司修訂司修訂財務預財務預算算資金財資金財務部質務部質詢詢根據總部下達根據總部下達指標，內部分指標，內部分解目標；解目標；根據資金財務根據資金財務部意見，修訂部意見，修訂公司及各部門公司及各部門目標目標資金財務部質資金財務部質詢下屬公司財詢下屬公司財務預算；務預算；下屬公司對不下屬公司對不能達到的目標能達到的目標進行詳細分析；進行詳細分析；總結修訂意見總結修訂意見財務總監初步同意財務總監初步同意下屬公司財務預算下屬公司財務預算戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發

53、展戰略和組織機構設計咨詢第第 35 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02季度財務預算執行、監督與考核流程（對下屬公司）季度財務預算執行、監督與考核流程（對下屬公司）總裁總裁資金財務部資金財務部下屬公司下屬公司季度報表/下季度工作計劃報表分析總部季度報表是否出現進度差異組織開展差異原因分析差異解決方案審核解決方案是否同意存檔存檔實施下季度工作計劃報表備案報表備案方案備案否是是否修正下季度工作計劃戰略投資財務人力品牌內部現階段現階段/ /下一階段下一階段常務副總、財務常務副總、財務總監總監/ /財務副總財務副總發展

54、戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 36 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02年度財務預算執行、監督與考核流程（對下屬公司）年度財務預算執行、監督與考核流程（對下屬公司）總裁總裁資金財務部資金財務部下屬公司下屬公司年度決算決算與預算對比分析決算是否真實存檔是否年度決算審察董事會董事會人力資源部人力資源部審計監察部審計監察部公司年度決算報告審核報告是否同意否是審核報告是否同意否是年終考核與獎懲方案審核考核/獎懲方案是否同意否是審議年度決算報告與考核/獎懲方案是否同意否是存檔實施考核與獎懲方案公司

55、本部年度決算報告戰略投資財務人力品牌內部現階段現階段/ /下一階段下一階段常務副總、財務常務副總、財務總監總監/ /財務副總財務副總發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 37 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02年度財務預算執行、監督與考核進度表年度財務預算執行、監督與考核進度表活動活動負責人負責人/負責機構負責機構下屬公司編制年度財務報告審計監察部審計下屬公司財務報告，出具內部審計報告編制集團財務報告及年度決算報告公司最高領導質詢年度決算報告修正年度決算報告制定年終考核與獎懲方案，公司領導

56、質詢獎懲方案批準年度決算報告與獎懲方案，獎懲方案實施下屬公司總經理/財務部門審計監察部資金財務部總裁/常務副總/財務總監/資金財務部總裁/常務副總/財務總監/資金財務部總裁/常務副總/財務總監/人力資源部董事會/總裁/人力資源部一月二月12341234（周）戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 38 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02公司本部部門費用申請流程公司本部部門費用申請流程總裁總裁副總裁副總裁資金財務部經理資金財務部經理費用申請部門費用申請部門費用申請單審核

57、付款公司出納公司出納部門經理簽字500元？是否在預算范圍內審核5000元？審核是否同意批準是否是是是否否否批準批準簽字戰略投資財務人力品牌內部發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 39 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02人力資源規劃流程人力資源規劃流程總裁總裁人力資源部人力資源部公司各部門公司各部門下發人力資源需求表人力資源需求副總裁審批是否同意總裁審批是否同意組織各部門每年根據實際情況修改更新現行規劃否否是各部門經理草擬本部門人力資源需求 編制公司人力資源規劃人力資源規劃草案人力資源規劃

58、分析內部人力資源狀況了解外部人力資源供給情況人力資源需求分析是常務副總常務副總/ /行政副總行政副總戰略投資財務人力品牌內部現階段現階段/ /下一階段下一階段發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 40 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02寄發體檢通知人員招聘流程人員招聘流程對應征者進行筆試和面試確定招聘方式擬訂招聘計劃總裁審批是否同意是進行招聘宣傳處理應征信件、材料向初選合格的應征者發出應試通知根據崗位任職資格進行初選是否合格否是否公司人力資源規劃寄發聘用通知人力資源部人力資源部總裁總裁公司

59、各部門公司各部門人員需求人員需求計劃副總裁審批是否同意是否是否需要總裁審批是否體檢合格證明員工入職管理流程戰略投資財務人力品牌內部現階段現階段/ /下一階段下一階段常務副總常務副總/ /行政副總行政副總發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 41 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02崗位培訓流程（外部培訓）崗位培訓流程（外部培訓）下發培訓通知人力資源部人力資源部確認培訓人員名單年度培訓計劃將相應記錄歸入員工培訓檔案培訓通知參加人員名單經批準的請假單外部培訓單位外部培訓單位培訓個人培訓效果評估參

60、加培訓人員名單總裁總裁總裁審批是否同意是否臨時培訓申請副總裁審批是否同意選擇外培單位總裁審批是否同意是否擬訂外培單項培訓安排及費用預算公司各部門公司各部門否是存檔副總裁審批是否同意是否副總裁審批是否同意是否是否需要總裁審批是否需要總裁審批否是否是跟蹤、評估戰略投資財務人力品牌內部現階段現階段/ /下一階段下一階段常務副總常務副總/ /行政副總行政副總發展戰略和組織機構設計咨詢發展戰略和組織機構設計咨詢第第 42 頁頁中國陽光投資集團有限公司中國陽光投資集團有限公司2002-02-22CHINA-SUNTRUST REPORT 02崗位培訓流程（內部培訓）崗位培訓流程（內部培訓）擬訂單項培訓安排