1、方圄林戀認證窠團有限公司yj力CHINAQUALITYMARKCERTIFICATIONGROUPCO,-LTD審核報告說明1 .一般規定a）審核報告表述應清晰、完整、準確；錯誤之處不得遮蓋，劃改后由審核組長簽名確認。b）審核組長應與組員共同評審審核發現，做出審核結論，對審核報告的內容負責。2 .適用范圍本報告適用于質量（含黨建、建工）、環境、職業健康安全管理體系。3 .本報告中帶括號的灰色斜體字是編制審核報告提示說明，編制報告時刪除。4 .各管理體系名稱統一使用以下簡稱來代替：質量管理體系：QMS工程建設施工企業質量管理體系：EC9000中國共產黨基層組織建設質量管理體系：PC9000環境管

2、理體系：EMS職業健康安全管理體系：OHSMS審核過程綜述受審核方基本信息（提示：此基本信息為經過審核后，確認的信息。）受審核方名稱：住所：認證地址：（提示：可能是經營、辦公、生產/服務、活動地址）場所說明：（提示：對多名稱組織，應說明組織結構與認證責任、產品責任的相互關系，以及多場所管控方式方法；確認分場所信息。）上述地址為單一場所受審核組織。多場所詳見“認證場所清單”其他說明：（提示：是否輪班作業，輪班數；當有其他情況時，可在此說明；）認證領域/審核類型/認證準則QMS(PC9000EC9000/初產階段再認證一階段/GB/T19001-()ISO9001:2015GB/T50430-()

3、EMS/初產階段再認證一階段/GB/T24001-()OHSMS/初產階段再認證一階段/GB/T28001-2011審核目的1）審核受審核方的文件化的管理體系信息；2）審查受審核方理解和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程、目標和運作的識別情況；3）收集關于受審核方的管理體系范圍的必要信息；4）審查第二階段所需資源的配置情況；5）結合管理體系標準或其他規范性文件充分了解受審核方的管理體系和現場運作，以便為策劃第二階段提供關注點；6）評價受審核方是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明受審核方已為第二階段做好準備；7）評價受審核方現場的具體情

4、況，評價是否具備進行第二階段審核的條件。審核方式單一體系審核結合審核聯合審核現場非現場審核組成員及任何與審核組同行人員姓名組內職務注冊領域/注冊級別專業代碼（提示：審核組成員包括與審核組同行人員，如有同行人員，可在表格“組內職務”中注明；技術專家在“注冊領域/注冊級別”欄內注明專業技術職稱。）接受審核人員詳見首、末次會議簽到表如下主要人員接受了本次審核（提示：非現場審核時填寫。包括人員姓名、部門、職務）審核日期20年月日（見提示2）至20年月日（見提示2）（提示：1.若審核時間是分段進行，應具體明確各時間段審核的場所；2.對半天審核的，注明時間）本次審核計劃執行情況，審核范圍，其他說明1 .審

5、核實施是否按審核計劃進行：是；否計劃調整理由說明（提不：任何偏離審核計劃的情況及其理由，包括但不限于審核員更換說明，審核中所涉及的范圍與計劃安排的差異說明等；）2 .是否有影響審核方案的事項：無；有說明3 .本次審核范圍說明:（提示：審核范圍：應包括對活動和過程、組織單元、實際位置以及審核所覆蓋時期的描述。1）活動和過程：此處應是對活動和過程更詳盡的描述，非概要描述為“*產品生產”，可直接列明或體現出實際被審核到的活動和過程，也可引用審核計劃中的適用內容；對輪班作業及交接班審核說明；2）組織單元及其位置：（1）直接列明實際被審核到的組織單元/場所的名稱及其所在的地理位置；（2）地理位置/地址指

6、過程和活動發生場所所在的地理位置，非注冊地址；（3）對于多場所認證，指的是審核到的那部分場所；（4）臨時和流動場所。3）審核覆蓋的時期：被審核的活動和過程發生的時間范圍，應說明實際審核所覆蓋的時期，當針對不同類別的產品和服務及相關的活動，其審核所覆蓋的時期不同時，宜分別表述。4.其他說明：無；有說明：（提示：當采用電視電話會議、網絡會議、通過網絡進行交互式通信、通過電子方式遠程訪問等使用計算機輔助審核技術（CAAT）時，應在此說明，并應確認受審核方是否具有支持CAAT的必要設施；其他說明。）售方圓林志弘證案團有限公司CHINAQUALITYMARKCEHTIFIGATIONGROUPCO,LT

7、D審核基本情況審核內容說明（提示：左側欄目中結論為基本肯定性結論、否定性結論，存在問題的均應在本欄目內說明、評價；結論為肯定結論的或左側欄目內咨小適用本次審核的，在本欄目內用斜線“/”標識。）1.受審核方管理體系文件化信息：1）與受審核方實際情況是否相符：符合；基本符合不符合見說明2） QMST品和服務實現過程、要求是否明確，是否建立了產品和服務過程準則、接收準則：明確/建立；基本明確/建立不明確/未建立見說明3） EMS/OHSMS否識別并建立了所需的過程：是；否見說明4） QMS/EMS/OHSMS效監視測量內容、方法是否明確：明確；基本明確不明確見說明5）與認證準則符合情況：符合；基本符

8、合不符合見說明（提示：1.受審核方管理體系文件化信息描述的與組織實際情況是否一致包括如下（但/、限于）：文件化信息中描述的產品和服務、活動、管理層級及部門設置和職責與權限、生產/服務過程、地理位置區域等；）2.確認管理體系范圍是否適宜：是；否見說明QMS（EC900。是合后/、適用/刪減標準條文：否；是不適用/刪減標準條文及合理性見說明（提示：明確不適用/刪減標準條款內容。）3.受審核方組織結構、崗位、職責和權限是否明確，管理接口是否明確：明確；基本明確不明確見說明4.方針是否適宜：適宜；基本適宜不適宜見說明5.在相關職能、層次和過程所建立的目標及實現措施的策劃是否適宜：適宜；基本適宜不適宜見

9、說明6.風險和機遇的識別和相應措施的策劃：（適用于新版QMS/EMS是否識別并確定了需應對的風險和機遇：是；否見說明是否策劃了應對風險和機遇的措施：是；否見說明7.環境因素識別：充分；比較充分不充分見說明是否建立并保持確定重要環境因素的準則：是；否見說明確定的重要環境因素結果：準確；比較準確不準確見說明8.危險源辨識：充分；比較充分不充分見說明風險評價方法合理性：合理；基本合理不合理見說明主要危險源風險評價結果：準確；比較準確不準確見說明9.適用的法律法規、標準規范（含企標）和其他要求的識別/獲?。喝?獲取；基本全回/獲取不全由/未獲取見說明10.基礎設施/設備（包括環保設施設備、職業健康安

10、全防護設施設備）是否滿足要求：滿足；基本滿足不滿足見說明11.法律地位證明文件、行政許可文件及監測結果的符合情況：1）法律地位的證明文件：受審核組織提供了：企業營業執照事業單位法人證書社會團體登記證書非企業法人登記證書黨政機關設立文件；其他見說明2）行政許可文件：a. 不需要b. 需要并已提供：工業產品生產許可證3c認證證書特種設備制造許可證安全生產許可證衛生許可資質證明；其他見說明c. 需要但未提供見說明3）環評文件（EMS用）：a.不需要b.需要并已提供：環評的批準文件“三同時”驗收文件其他見說明c.需要但未提供或提供不全見說明4）職業健康安全法規要求的“三同時”驗收報告、安全批復、職業病

11、危害預評價批復（OHSMSg用）：不需要需要并已提供見說明需要但未提供或提供不全見說明5）QMS品型式試驗：不需要需要已提供，檢驗結論：合格；不合格見說明需要但未提供見說明6）環境主要污染物排放監測報告（EMSg用）：不需要需要已提供，監測結論：合格；不合格見說明需要但未做見說明7）職業健康安全作業場所塵毒、噪聲等職業病危害因素監測報告：不需要需要已提供，監測結論：合格；不合格見說明需要但未做見說明8）受審核方一年內是否受到過國家執法部門處罰、被執法監管部門責令停業整頓或在全國企業信用信息公示系統中被列入“嚴重違法企業名單”的申請組織、發生過重大事故、重大投訴或國家產品抽查不合格、違法違規等情

12、況：無；有見說明（提示：對法律地位的證明文件和行政許可文件應驗證原件，并需驗證義件中核準的范圍是否覆蓋認證范圍；關注是否在有效期內，對于超期的應說明；）12.內部審核是否已策劃和實施：已策劃并實施；已策劃未實施未策劃未實施見說明13.管理評審是否已策劃和實施：已策劃并實施；已策劃未實施未策劃未實施見說明14.其他：1 ）初次認證體系是否已運行且超過3個月：是；否見說明2 ）體系覆蓋范圍內員工數（含各類員工數）與認證申請書是否一致：是；否見說明3）結合審核時，受審核方管理體系結合程度評價：高中低4）是否有外包產品和服務、過程：否；是見說明5）審核組和受審核方之間是否后未解決的分歧意見或未解決問題

13、：否；是見說明（提示：對于2）如有說明，按申請書P2頁各類員工說明）15.體系策劃、建立情況概述及審核發現的問題：15.1 體系策劃、建立情況概述（提示：針對階段審核目的進行說明評價；對一階段為現場審核的，還包括對組織邊界、產品和服務、活動提供的現場的巡視情況描述。此頁，、夠，可另附頁）15.2 第一階段審核發現的問題見A階段問題清單其他（提示：對問題清單中的問題進一步說明或除問題清單外，其他如有需提醒受審核方注意改進的問題也可在此說明。）三、第二階段審核關注點及審核安排建議1 .第二階段審核關注點：（提示：有輪班作業時，對于二階段審核班次的建議也在此提出。）2 .審核安排建議：（提示：包括審

14、核時間也包括審核組組成、抽樣現場等，如無建議，寫“無”）3 .預計第二階段審核時，認證范圍內的產品和服務是否有正常的生產和服務活動的現場是；否說明四、審核結論1 .雙方確認的管理體系認證范圍（提示：1）認證范圍包括如下內容（不限于）：認證領域、產品和服務、活動、場所等；不適用/刪減內容（適用于QMS/EC9000核）；2）結合審核時，不同認證領域的范圍不同時，分別表述；3） 一階段審核時可不提供“被認證方的基本信息暨認證范圍的表述（信息確認單）”一一附件1,但如提供，此處描述“見附件1”。）2 .審核組結論受審核方已為第二階段審核做好準備，為圓滿完成第二階段審核提供信心，雙方另定時間進行第二階

15、段審核。（提示：當選擇此項時，應滿足管理體系認證通用審核管理規則中規定的“實施第二階段審核前提”條件要求。）存在問題，對存在問題得到有效解決后再確定二階段審核時間；受審核方不具備第二階段審核條件：建議再次進行第一階段審核終止審核。3 .終止審核說明（提示：此處至少包括如下內容：終止審核原因；情況說明，可能時包括下一步安排。終止審核需經審核派出部門同意。）4 .審核組成員審核組長：審核組其他成員：年月日5 .受審核方（提示：對于一階段非現場審核的，二階段審核時補簽。）受審核方代表：年月日6 .報批受審核方已為第二階段審核做好準備，與受審核方確認后可進行第二階段審核；受審核方不能在短期內有效解決存在的問題但不終止本次認證申請，建議接到受審核方的通知后，重新組織第一階段審核；受審核方不能有