1、 *安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南2016年8月目 錄1、適用圍12、編制依據(jù)13、總體要求、目標(biāo)與原則14、職責(zé)分工25、術(shù)語(yǔ)和定義36、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法57、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法58、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃59、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法510、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分級(jí)管控記錄使用要求6附件A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)7附件B  作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（MES）15附件C 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）18附件D  風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖21附件E  風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)過(guò)程記錄信息2226 / 281、適用圍本實(shí)施指南適用于*圍的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2、編制依據(jù)中華人民全生產(chǎn)法省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主

2、體責(zé)任規(guī)定（修改稿）（省人民政府令2016年第303號(hào)）省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知魯政辦字（2016）36號(hào)市安全生產(chǎn)委員辦公室印發(fā)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案的通知臨安發(fā)201624號(hào)其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以與中全生產(chǎn)管理制度等規(guī)定要求。3、總體要求、目標(biāo)與原則根據(jù)上級(jí)政府主管部門(mén)的指示要求，結(jié)合中泰自身實(shí)際情況，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。3.1 總體要求按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。各部門(mén)在安全科的組織下按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)

3、施指南建議編制大綱要求，結(jié)合各部門(mén)、車(chē)間實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過(guò)程、全方位、全天侯”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。3.2 工作目標(biāo)自本指南發(fā)布之日起，至2016年9月份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，同時(shí)，每三年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故的發(fā)生，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全。3.3 基本原則堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)、全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門(mén)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。4、職責(zé)分工公司安全科是中泰風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)

4、險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天侯”的風(fēng)險(xiǎn)管控。公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全科：主任：殷*紀(jì)副主任：邰*和成員：王*瑩 *玉 *平 王*艷 王*穩(wěn) 主任職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專(zhuān)家審核等過(guò)程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)*安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過(guò)程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件編制，對(duì)體系建設(shè)過(guò)程中各部門(mén)提出獎(jiǎng)懲建議。組員職責(zé)：具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，完成各自區(qū)域

5、的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。其他部門(mén)：按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司各部門(mén)、車(chē)間人員積極按照公司部署，完成本部門(mén)、本業(yè)務(wù)圍的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。5、術(shù)語(yǔ)和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L）×后果（C）。5.2 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：根源：具有能量

6、或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等。行為：決策人員、管理人員以與從業(yè)人員的決策行為、管理行為以與作業(yè)行為。狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱(chēng)危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)圍所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。（GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以與對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。（GB/T28001-2011

7、0;職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件與標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車(chē)間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)4級(jí)危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。黃色風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車(chē)間上級(jí)單位

8、）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)3級(jí)危害因素的控制管理，所屬車(chē)間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大與以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門(mén)和各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉與正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其

9、危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以與伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)

10、。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。 6、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別圍以部門(mén)為單位組織，以生產(chǎn)、作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行劃分，生產(chǎn)單位分為硫化車(chē)間、壓膠車(chē)間，識(shí)別圍包括辦公場(chǎng)所；管理部室分為采購(gòu)部（各庫(kù)房、辦公室）、技術(shù)中心（產(chǎn)品化驗(yàn)室、辦公室）、財(cái)務(wù)部，均覆蓋所有辦公室、作業(yè)區(qū)與辦公車(chē)輛。其中生產(chǎn)單位將每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)

11、點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。（具體參考危險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)表）6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)與其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素與管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。7、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選用參見(jiàn)“附件B”。 企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（MES）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。考慮指南的普遍適用性，本次采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃對(duì)4個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制：A級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)，B級(jí)

12、橙色風(fēng)險(xiǎn)，C級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)，D級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展與事故縱深預(yù)防效果，公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施部激勵(lì)考核方法。激勵(lì)考核辦法另行公布。10、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分級(jí)管控記錄使用要求中全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建與運(yùn)行過(guò)程中可能涉與的記錄表格詳見(jiàn)附件。每個(gè)記錄表格都按照指南附件規(guī)填寫(xiě)，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作完成后，各部門(mén)按照辦公室統(tǒng)一要求在各有關(guān)崗位公布本部門(mén)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施。附件附件A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)附

13、件B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法MES法附件C  作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）附件D 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件E 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)過(guò)程記錄信息（1）作業(yè)崗位清單（2）崗位作業(yè)容清單（含作業(yè)步驟）（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表（5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表附件A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b) 防護(hù)不良沒(méi)有

14、安全防護(hù)裝置或不完善；沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c) 維修不良廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；出故障未處理；平時(shí)維護(hù)不善；其他。A1.2 物料a) 物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運(yùn)動(dòng)物。b) 化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險(xiǎn)

15、因素。 c) 生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動(dòng)物；A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2 人的不安全行為A2.1 不按規(guī)定的方法沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過(guò)快；機(jī)動(dòng)車(chē)超速；機(jī)動(dòng)車(chē)違章駕駛；其他。A.2.2 不采取安全

16、措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車(chē)；沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；其他。A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對(duì)帶電設(shè)備；對(duì)加壓容器；對(duì)加熱物；對(duì)裝有危險(xiǎn)物；其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過(guò)載；組裝中混有危險(xiǎn)物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車(chē)輛、物

17、料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場(chǎng)所；其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具；沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。A.2.10 誤動(dòng)作貨物拿得過(guò)多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.2.11 其他不安全行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有確保通路；工作場(chǎng)所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物

18、體堆積方式不當(dāng)；對(duì)意外的擺動(dòng)防不夠；信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。A.3.2 環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過(guò)高或過(guò)低；壓力過(guò)高或過(guò)低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b) 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的

19、危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c) 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng)無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技

20、術(shù)水平不夠；生理、體力有問(wèn)題；心理、精神有問(wèn)題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c) 沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理沒(méi)有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。e) 未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實(shí)際等）；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b

21、) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d) 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e) 過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)

22、0;缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，舊，不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；c) 作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)&

23、#160;應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對(duì)承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記

24、錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；f) 無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間）；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門(mén)、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合與整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c) 最

25、新的文件和資訊未與時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B  作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（MES）B.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即RLS。B.2 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M

26、和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B.1表B.1 事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料0.5很不可能，可能設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實(shí)際不可能1可能性小，完全意外B.2.1  控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既

27、包含“類(lèi)型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見(jiàn)表B.2。表B.2 控制措施的狀態(tài)（M）分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無(wú)控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效B.2.3 人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的

28、頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表B.3。表B.3 人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露連續(xù)出現(xiàn)6每天工作時(shí)間暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次或偶然暴露每周一次或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5非常罕見(jiàn)地暴露非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 注2：8小時(shí)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)

29、出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。B.3 事故的可能后果S表B.4表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表B.4 事故的可能后果（S）分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多少人死亡1千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病（多人）100萬(wàn)-1000萬(wàn)有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)病（一人）10萬(wàn)-100萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬(wàn)-10萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適1萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響B(tài).4 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L

30、·S=MES 將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)表B.5。 表B.5  風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）180一級(jí)90-150二級(jí)50-80三級(jí)20-48四級(jí)18五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積

31、間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。附件C 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果與產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。 其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1   事故發(fā)生的可能性（L）取值表C.1  危害事件發(fā)生的可能性（L）賦

32、值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無(wú)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無(wú)操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無(wú)上崗、無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)操作技能）無(wú)任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無(wú)應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗、但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒(méi)演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未與時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未與時(shí)修訂操作規(guī)

33、程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能與時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更與時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè) 操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全意識(shí)強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或

34、誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。C.2  事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值對(duì)照表C.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表C.2  危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級(jí)人員傷害情況 財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無(wú)損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無(wú)影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元與以上，1萬(wàn)元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周?chē)苡绊憶](méi)有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元與以上，10萬(wàn)元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)圍受影響引起省級(jí)媒體報(bào)道，一定圍造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元與以上，100萬(wàn)元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域環(huán)境破壞引起國(guó)家主流媒體報(bào)道53人與以上死亡7人與以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元與以上造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道C.3  風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度 R值的界限值，以與L和S定義