1、目錄1、資料管理機構人員及崗位職責11.1 、資料管理組織機構11.2 、資料管理人員職責11.3 、資料管理制度32、資料管理實施細則52.1 、實施細則52.2 、工程技術審批資料62.3 、工程進度控制報審資料72.4 、工程質量控制報審資料72.5 、施工資料填寫注意問題72.6 、涉及安全的試件取樣及送檢82.7 、工程數字圖文記錄82.8 、工程驗收資料92.9 、工程資料分類明細表11工程資料管理辦法技術內業資料是企業根據有關管理規定， 在施工過程中形成的應當歸檔保存的各種圖紙、表格、文字等技術文件的總稱。工程資料是工程的重要組成部分 ,工程資料的形成過程是個邏輯性、綜合性強的工

2、作，為了使工程資料管理規范化、標準化特制定如下的實施細則。1、資料管理機構人員及崗位職責1.1 、資料管理組織機構為有秩序的進行資料管理，真實反映工程實際，項目部設臵專門部室進行資料管理，并設專職人員執行操作。資料管理部門為資料室，設資料內業管理人員二名，所屬管轄部門為資料室。資料管理機構小組名稱姓 名職 務組副組長：長：楊小龍祝崇武項目總工質檢部長成員：熊桂榮資料負責人王 萍資料員劉鳳仙試驗室負責人黃衛強李雷鳴測量隊負責人安全資料負責人黃蘭林劉懷堂安全部負責人工程部負責人鄒建州王兆忠物資部負責人辦公室負責人1.2 、資料管理人員職責1 、項目總工程師崗位職責（資料方面）(1) 項目總工程師是

3、工程資料管理的主要責任人，對工程資料的全過程進行管理；(2) 定期組織相關人員進行資料管理的學習，提高整體資料管理水平。(3) 指導各個相關部門負責人對資料的管理工作，保證資料與工程進度同步。(4) 定期對工程資料進行檢查，召開資料檢查分析會議，及時分析及處理檢查過程中發現的問題。2 、質檢部長崗位職責（資料方面）1(1) 協助項目總工程師搞好資料管理工作。(2) 檢查資料填寫是否正確，規范。(3) 收集所有相關資料，及時與各個科室進行溝通，掌握工程的第一手資料。3 、工程部長崗位職責（資料方面）(1) 協助質檢部長收集工程資料，及時將工程中發生的資料遞交質檢部。(2) 建立施工日志，準確記錄

4、各種原始施工數據并整理裝訂，妥善保管。(3) 保證工程資料的及時性，做到每道工序報驗前相關資料準備齊全。(4) 各種洽商、施工方案、審批文件及時進行辦理。4 、資料室崗位職責(1) 、在項目總工程師指導下開展工作，負責施工資料的管理工作。(2) 、做好施工圖紙及技術文件的收發與追溯工作， 建立收發臺帳， 及時存檔（至少一份）。(3) 、嚴格按照軌道交通工程資料管理規程（土建篇）做好各類施工資料，做到資料真實、完整、齊全、有效，并及時歸檔。(4) 、負責收集和整理各分包單位編制的施工資料，及時存檔。(5) 、日常工作中，要主動與各部室協調，督促、檢查、整改、匯總、編目、歸檔各種施工資料，做好接受

5、相關單位檢查的準備，做到資料齊全完整。(6) 、按照合同約定的要求，做好竣工資料的編制與組卷，及時移交給相關單位。5 、資料負責人崗位職責(1) 、協助質檢部長、項目經理作好相關工作。(2) 、負責與設計、監理、等單位的信息與資料傳遞工作。(3) 、負責項目資料的整理和歸檔工作。(4) 、負責各施工單位的施工資料的檢查監督工作。(5) 、參與工程竣工驗收及工程交接工作，檢查。(6) 、負責工程施工技術資料的收集、整理、歸檔等工作。6 、資料員崗位職責(1) 、認真執行軌道交通工程資料管理規程（土建篇） ，對不合格的工程技術資料有權要求責任人重做，并報告技術負責人。(2) 、隨工程進度向有關人員

6、收集工程施工技術資料，并分門別類進行整理，編好目錄歸檔。(3) 、按時整理并在規定時間內按照規定要求整理出一套完整的竣工資料，按時提交。2(4) 、負責關于資料、文件、圖書的傳閱、登記和管理。(5) 、項目資料員必須認真學習施工技術資料管理的有關規定，熟練掌握業務知識。(6)、項目內業資料必須整齊、全面，不得拖欠后補。(7) 、項目資料員必須要有高度的責任心，未經有關領導同意不得擅自修改、外借、挪用所有資料。(8) 、所有下發或外發的文件經項目總工程師審核，項目經理審批簽字，方可發放。1.3 、資料管理制度1.3.1 、工程資料管理制度1 、工程項目文件資料的管理包括公司文件、項目文件、甲方文

7、件、監理文件、施工技術資料及相關文件等。2 、資料負責人在項目總工的領導下，具體負責并指導文件資料的管理工作。3 、項目各專業工程師及資料員必須具有資料員上崗證。4 、文件資料的歸檔應做到分類保存、編目清晰、標識明確、裝訂整齊。資料的填寫應做到字跡工整、簽字齊全、規范，內容正確。5 、注意掌握與工程有關的各類技術規范、規則、標準、標準設計的頒發、修改和作廢的動態。定期清理設計圖紙和標準圖紙，及時補充新圖，剔除舊圖，作為參考需保存的舊圖應有作廢標識，并注明修改、作廢的日期和依據。6 、及時準確掌握國家頒布的各種技術規范、規程、標準及技術政策，指導監督施工隊現場貫徹執行。7 、負責技術資料組織實施

8、，組織施工驗收技術資料的整理和匯總，并保證其質量。8 、各類技術交底資料、各種施工記錄、施工測量資料、工程日志、技術性資料及時交給質檢部。9 、資料的填寫及編制依據為 軌道交通工程資料管理規程（土建篇 QGD 001 2008 ）; 北京市建設工程技術企業標準編號QGD-004-2005 QGD-013-2005 軌道交通工程施工質量驗收標準（土建篇） 等文件涵蓋的技術資料要求。1.3.2 、公司文件管理制度1 、對公司文件進行分類收存。類別為質量體系文件、非質量體系文件兩類。2 、公司文件由項目資料室作接收登記。3 、項目資料員在接到公司文件后，根據文件歸屬類別，附上文件傳閱學習單送項目經理

9、或項目書記、項目經理或項目書記學習之后，在文件傳閱學習單上簽署意見，并決定該文3件的學習或傳閱范圍，保存傳閱記錄。重要文件由技術負責人或各室主任組織學習，留下學習記錄。4、資料盒內應編制文件目錄，以便于查閱。5、作廢文件由項目總工做留存或銷毀處理意見，留存作廢文件進行標識，單獨存放， 編目，同時在原收文記錄上標明作廢及銷毀日期。6、項目經理部調出人員不允許帶走文件和資料。1.3.3 、項目收發文件管理制度1、項目對外發文應項目經理審批簽發，資料室備份，統一發放，發文格式按照項目部統一規定。2、項目文件包括項目外發文件、項目內發或傳閱文件兩部分。3、外發文件的具體要求：項目外發文件按預算、進度計

10、劃、其他方面三類進行發文， 并在發放記錄上注明原件存放處，由資料室統一標識發放文件編號。4、項目內發或傳閱文件的具體要求項目內發或傳閱文件按技術室文件、工程室文件、預算室文件、材料室文件、財務室文件、資料室文件、黨政及后勤文件、外來文件共八類進行收發、傳閱登記，并在收發、傳閱記錄上注明原件存放處。建設單位、設計單位、監理單位及其他外部單位對項目的發文，由項目資料室統一接收，并及時上報項目經理，由項目經理簽署意見。項目資料員不在時各業務口代收文件，日后移交資料員，資料室做接收記錄。項目內發（含發放施工隊部分）的文件、通知，各部門各施工隊收到后，均應分類編目歸檔。項目發放施工隊的文件規定：發放施工

11、隊的文件、通知（不含技術交底），均在資料室備案，做受控標識，同時由發放責任人保存原件和發放記錄。施工隊退場前由其責任人回收施工隊接收文件資料，并列清單給資料室，資料室匯總移交核算室。施工隊的資料管理作為施工隊考評內容之一，與結算掛鉤。1.3.4 、施工技術資料管理規定1 、項目總工應定期檢查各專業工程師內業資料的收集報驗工作，檢查資料員的資料整理歸檔工作，不定期進行內業工作評比、獎優罰劣。2 、各專業技術資料由本專業工程師負責收集整理報驗，并隨施工進度將技術資料移交項目資料員，核查、整理、歸檔。43、圖紙、方案、技術交底的收發管理：(1) 、施工圖紙由資料室負責保管、發放，下發施工圖紙的日常保

12、管由登記領取人負責，一旦損壞由領取人負責賠償。(2) 、項目資料員根據總工程師的要求將圖紙發放給有關人員和有關單位，保存發放記錄，圖紙持有人調離原崗位或項目時，必須將圖紙完好無損交回資料室。(3) 、作廢圖紙由資料室通知作廢，并加蓋作廢標識或回收作廢圖紙。(4) 、方案由總工決定發放范圍，資料作發放記錄并保存。(5) 、安全技術交底、技術交底記錄由交底人發放施工隊復印件或復寫件，資料室留存原件。1.3.5 、竣工資料1 、項目經理部按竣工驗收條件的規定，認真整理工程竣工資料。2 、公司應建立健全竣工資料管理制度，實行科學收集，統一歸口，便于存取和檢索。3 、竣工資料的內容應包括：工程技術檔案、

13、工程質量保證資料、工程檢驗評定資料、竣工圖，規定的其它應交資料。4 、竣工資料的整理應符合下列要求：(1) 工程技術檔案的整理應始于工程開工，終于工程竣工，真實記錄施工全過程，可按形成規律收集，采用表格方式分類組卷。(2) 工程質量保證資料的整理應按專業特點，根據工程的內在要求，進行分類組卷(3) 工程檢驗評定資料的整理應按單位工程、分部工程、分項工程劃分順序，進行分類組卷。(4) 竣工圖的整理應區別情況按竣工驗收的要求組卷。1.3.6 、文件、資料保密規定1 、項目部全體員工要樹立愛護項目資料，保守項目秘密的觀念。2 、未經項目領導同意， 任何人不得私自拷備或復印資料， 轉借他人使用的酌情給

14、予扣除。3 、歸檔的項目文件未經項目經理同意不得外借； 歸檔的技術資料未經總工同意不得抽撤涂改、銷毀、外借。2、資料管理實施細則2.1 、實施細則1 、對單位工程、施工工法、分部（子分部） 、分項工程的劃分，對應地列出分項工程應形成的工程資料明細表，詳見附件工程資料分類明細表。52 、資料填寫、編制及歸檔嚴格按照軌道交通工程資料管理規程（土建篇 QGD 0012008 ）；北京市建設工程技術企業標準編號QGD-004-2005 QGD-013-2005 軌道交通工程施工質量驗收標準（土建篇） 等文件涵蓋的技術資料要求進行編制。一律用碳素筆填寫字跡清晰、填寫準確。3 、每周五由資料管理組織機構對

15、所形成的施工資料進行檢查，并填寫檢查記錄及整改記錄，明確責任人員。4 、做好分包單位工程資料的交底工作及管理工作，過程中即要使分包單位形成的資料齊全、完整、有效、合規（降水單位形成的降水資料及外來試驗報告等）。5 、每月 25 號完成資料的整理和統計工作，并形成當月工程資料月度統計表，匯總后報監理單位。6 、對已完成的分項 /分部工程、報驗工作已結束的，資料管理小組及時對資料進行復核， 然后報監理單位復核，在 2 個月內完成該批資料的預立卷工作。其中1 套按施工過程質量檢查要求進行分類、整理；另外1 套按照交北京市城建檔案館歸檔范圍、要求來分類、整理； 移交甲方的資料也要整理、保管到位。7 、

16、每年年底做好工程資料的年度統計匯總工作，并形成工程資料年度統計表。8 、單位工程劃分：單位工程、施工工法或類型、分部（子分部）、分項工程的劃分及工程代號執行軌道交通工程資料規程（土建篇） 及其它標準配合使用。9 、 檢驗 批 表 格 ： 依據 北 京市 建設 工程 技術 企業 標 準編 號 QGD-004-2005 QGD-013-2005 軌道交通工程施工質量驗收標準（土建篇） 形成。質量標準參照國家、行業、北京市地方相關標準最高要求執行。2.2 、工程技術審批資料施工單位應編寫工程技術文件，經施工單位技術部門審查通過，填寫工程技術文件報審表報項目監理部。總體施工組織設計應以土建標段為報審對

17、象。單位（子單位）工程施工組織設計、危險性較大工程安全專項施工方案報審以單位工程作為報審對象。分部工程、單位工程專項施工方案的文件報審以單位工程報審對象。涉及專業分包如防水、鋼結構等施工方案的文件報審，以單位工程或單體工程作為報審對象。1 、總體施工組織設計、危險性較大工程安全專項施方案的文件報審執行建設部建質2004213號文件。編制單位欄編制單位名稱為施工單位，而不是項目部，申報人是施工企 業技術部門的專業人員， 技術負責人是施工單位技術部門負責人。中間欄施工單位審核人為施工企業技術負責人，由于該文件申報非常重要，中間欄施工單位名稱處必須加蓋施工單位6公章。另外加蓋公章的資料還有地基驗槽記

18、錄、單位（子單位)工程質量竣工驗收記錄等。 2 、施工測量放線報審資料將施工測量方案、 線樁的校核成果、 水準點的引測結果填寫 施工測量放線報驗表 附工程定位測量記錄報項目監理部。 在施工場地設臵平面坐標控制網 （或控制導線）高程控制網后，填寫施工測量放線報驗表報項目監理部，。對施工軸線控制樁的位臵，車站各層墻柱軸線、邊線，地面及高架車站、車輛段建筑門窗洞口位臵線、水平控制線、軸線豎向投測控制線結果應填寫施工測量放線報驗表，并附施工測量放線記錄報項目監理部簽認。2.3 、工程進度控制報審資料1 、工程進度報審資料包括： 工程動工報審表、施工進度計劃報審表 、月度工、料、機動態表、 工程延期審批

19、表和工程復工報審表 。2 、根據工程施工合同的約定，按時編制施工總體進度計劃、年度進度計劃、季度進度計劃、月進度計劃，并按時填寫施工進度計劃報審表報項目監理部審批。注意不要改報審表的格式及相關內容每月填報 （）月工、料、機動態表 。主要施工設備進場并調試合格后也應填寫（）月工、料、機動態表并報項目監理部。2.4 、工程質量控制報審資料1 、工程材料、構配件、設備報驗資料：首先上報物資進場檢驗記錄按有關規定對主要原材料進行復試，并將復試結果及備案資料、出廠質量證明等作為工程物資進場報驗表的附件報項目監理部。2 、驗收資料： 分項/分部工程施工報驗資料在完成一個檢驗批的施工，經過自檢和施工試驗合格

20、后， 報監理工程師查驗。在完成分項工程后，按分項工程進行報驗，填寫分項/ 分部工程施工報驗表 并附- 分項工程質量驗收記錄 和相關附件。 在完成分部工程施工、經過自檢合格后，應填寫分項/分部工程施工報驗表并附分部（子分部）工程質量驗收 記錄和相關附件，報項目監理部。2.5 、施工資料填寫注意問題1 、在進行圍護樁施工過程中，鉆孔記錄、混凝土澆筑記錄、記錄、充盈系數必須吻合， 如不吻合，及時通知技術部門分析原因。2 、杜絕低級錯誤的出現如工程名稱寫錯、單位工程劃分錯誤、編號分類錯誤、日期及格式錯誤。3 、鋼筋資料填寫： 鋼筋進貨報驗數量與復試代表數量必須一致，廠家提供的檢驗報告是否存在騎縫章問題

21、，檢測報告封面與內容是否對應，檢測報告內容是否齊全。鋼筋質量證明7文件爐批號與鐵牌爐批號必須保持一致。進場檢驗記錄時，注意所填內容與所報驗物資的對應性，包括原材料的檢驗日期、名稱、規格型號、進場數量、生產廠家、合格證號等。4 、原材料構配件檢驗記錄的填寫：材料的出廠證明文件及檢驗（測）報告是否齊全、實際進場物資數量、規格及型號等是否滿足設計和施工計劃要求、外觀質量是否滿足設計要求或規范規定、是否按規定對材料、構配件及時抽檢等。鋼筋的組批規則：鋼筋應按批進行檢查和驗收，每批由同一牌號、同一爐罐號、同一規格的鋼筋組成。每批重量通常不大于60t 。超過 60t 的部分，每增加 40t（或不足 40t

22、 的余數）增加一個拉伸試驗試樣和一個彎曲試驗試樣。對于一次報驗多批鋼筋原材的報驗單，備查的那份資料內容應按順序準備齊全，包括物質進場報驗表、材料、構配件進場檢驗記錄、產品質量證明文件、產品合格證、試驗報告、見證記錄、工程資料登記表（鋼材銘牌掃描件）等，便于檢查核對。5 、水泥物資報驗時間和復試報告時間必須錯開、水泥復試報告填寫的出廠日期與實際要相符，并填寫廠別及牌號。第一次報驗時應附相應資質等級檢測部門出具的檢測報告；出 廠質量合格證；材料、構配件進場檢驗記錄；工程物資進場報驗表；6 、商品砼的塌落度填寫應與現場實測為準， 數值與單位要對應。 砼的強度報告單填寫的塌落度與配合比申請單及澆筑記錄

23、填寫的塌落度要一致。7 、見證取樣備案文件和送檢：設定專業的取樣和送檢見證人員，并由監理單位填寫有見證取樣和送檢見證人備案書 ，通知施工單位、檢測、試驗單位和負責該工程的質量監督機構。見證取樣和送檢現執行的文件見證取樣和送檢執行2009 年 4 月 29 日北京市建設工程見證取樣和檢管理規定（試行） 京建質, 2009 ? 289 號。2.6 、涉及安全的試件取樣及送檢涉及結構安全的試塊、試件和材料應100% 實行見證取樣和送檢：（1） ）用于承重結構的混凝土試塊；（2） ）用于承重結構的鋼筋及連接接頭試件；（3） ）用于承重墻的磚和混凝土小型砌塊；（4） ） 用于拌制混凝土和砌筑砂漿的水泥；

24、（5） ）用于承重結構的混凝土中使用的摻合料和外加劑；（6） ）防水材料；（7） ）鋼結構工程用鋼材及焊接材料、 高強度螺栓預拉力、 扭矩系數、摩擦面抗滑移系數。2.7 、工程數字圖文記錄工程質量數字圖文記錄，需進行拍照、收集、整理的資料如下：8（1） ）建設前的原貌（包括原建筑物、構筑物及周圍的環境）、重要的紀念物（包括文物及古建筑）、重要的搬遷、拆遷、場地平整情況、工程的奠基或開工儀式、在工程建設中，重 要領導檢查、參觀的相關照片、反映工程施工中主要的質量檢查、驗收活動、工程竣工、驗收儀式的照片。（2） ）對照片的要求： 照片圖像應清晰、畫面完整、色彩純正，不能對照片進行修飾剪裁。對反映同

25、一內容的若干張照片，經過篩選后，應保存能揭示主題且畫面質量最好的一張歸檔；若一組內容相連的照片，要選留出聯系密切的若干張照片歸檔。（3） ）照片拍攝要求：建設工程主體結構施工過程中，鋼筋安裝工程、混凝土試件留臵、防水工程施工等施工過程和隱蔽工程隱蔽驗收時，必須在監理單位見證下拍攝不少于一張照片留存于施工技術資料中。在工程竣工后，要從不同角度對重要局部和全景進行拍攝。（ 4） 照片拍攝完成后，按單位工程、分部工程自然形成的時間進行整理歸檔，歸檔時應編寫照片相關內容，每張照片要填寫“照片題名” ，將該張照片要表達的意思描述清楚。還要對每一組照片的情況編制“文字說明” ，將這一組照片要表達的意思寫清

26、楚。2.8 、工程驗收資料1 、工程驗收資料相關資料： 單位工程 (車站、區間、)、分部工程（防水工程、 主體結構）、分項工程（土方開挖） 。（1） ）分部工程：是按建筑體位劃分的，比如地基與基礎分部，包括基礎鋼筋、基礎砼、基礎模板等。（2） ）分項工程：按工種類別劃分，比如鋼筋分項、模板分項、現澆混凝土分項等。（3） ）檢驗批即按同一生產條件或按規定的方式匯總起來供檢驗用的，由一定數量樣本組成的檢驗體，是從工程中抽取出來供檢驗的一個批次，比如每層的鋼筋檢驗批。（4） ）如果一個分項工程需要驗評多次，那么每一次驗評就叫一個檢驗批。（5） ）按規定每個檢驗批的檢驗部位必須完全相同。檢驗批只做檢驗

27、，不作評定。2 、分項工程驗收：分項工程驗收須填寫分項/分部工程施工報審表。 分項工程驗收是對檢驗批驗收的再次把關，分項工程驗收時不涉及質量控制資料，因此表格中附件要求的第一項質量控制資料匯總表等相關內容不填，可增列所形成的檢驗批份數。3 、分部工程驗收是在分項工程合格的基礎上進行的，增加了質量控制資料、 涉及安全及功能的檢驗和抽樣檢測及現場觀感質量的共同驗收。4 、單位工程竣工預驗收資料：在單位工程完工，經自檢合格并達到竣工驗收條件后，填寫單位工程竣工預驗收報驗表 ，并附相應的竣工資料報項目監理部， 申請工程竣工預驗收。95 、工程質量評估報告： 工程竣工預驗收合格后，由項目總監理工程師向建

28、設單位提交工程質量評估報告包括工程概況、施工單位基本情況、主要采取的施工方法、工程地基基礎和主體結構的質量狀況、施工中發生過的質量事故、問題、原因分析和處理結果以及對工程質量的資綜料合總評體估意管見理。流程各工區技術室根據圖紙、規范、方案、現場施工情況、資料室下發的交底等，由工區技術主管指定專人填寫整改填寫完后由資料員輸入資料系統軟件打印1份不合格技術主管復核合格按份數要求進行批量打印合格簽字齊全后，上報資料室 ( 每月25日)形成分項目錄不合格資料室復核合格形成雙方簽認，資料室歸檔保存資料交接單圖 1 資料管理總體流程圖102.9 、工程資料分類明細表施工管理和施工技術類表 1一二序級級類類

29、號目目1 工程概況表各 種 文 件 及 資 料2 施工進度計劃分析3 施工開工申請 / 開工令4 單位、單項工程開工申請5 分部、分項工程開工申請施6單件工程開工申請工7工程施工大事記管8工程施工日志理9施工階段例會及其它會議記錄10 不合格工程處臵記錄11 工程質量事故報告施12 工程質量事故調查筆錄13 工程質量事故勘查筆錄工14工程質量事故處理記錄15施工總結資16施工組織設計及審查意見17 施工預算編制和審查18 技術交底會議紀要料19 圖紙會審紀錄20 設計變更申請施21設計變更通知及相關文件工22洽商記錄技23工程技術文件報審表術24 工程定位測量及復核記錄25 導線點及水準點測量

30、復核記錄26 工程軸線、定位樁、高程測量復核記錄27 施工安全措施28 施工環保措施11一二序級級類類號目目施工物資類表 2歸檔文件29 水泥使用臺帳及復試取樣見證單30 水泥出廠合格證31 水泥復試報告32 對復試不合格水泥處理結果報告33 鋼材使用臺帳及對每批進場鋼材復試取樣見證單34 鋼材出廠合格證35 鋼材復式報告36 對復試不合格鋼材處理結果報告37 鋼材焊接臺帳及試驗取樣見證單施38焊條、焊劑合格證39施焊人員上崗許可證工40焊接取樣試驗報告41對焊接取樣試驗不合格取見證單資施42石材使用臺帳及石材試驗取樣見證單工43石材試驗報告物44對試驗不合格石材處理結果報告料資45 砂進場使用臺帳及試驗取樣見證單46 砂試驗報告47 對試驗不合格砂的處理結果報