1、XXX礦雙重預防體系應用落實考核及責任追究制度*礦雙重預防體系應用落實考核及責任追究制度 為進一步加強安全生產工作，切實強化安全風險與事故隱患管理，防止和減少生產安全事故,根據*公司關于加強雙重預防體系應用落實的通知（*明電20XX187號）和上級文件要求，通過強化風險管控措施落實,進一步提升雙重預防體系現場應用落實的質量和效果，堅決杜絕因安全風險管控不到位造成事故隱患，確保雙重預防體系規范運行，起到實效，結合我礦實際，特制定*礦雙重預防體系應用落實考核及責任追究制度。 一、組織機構 為加強雙重預防體系建設，確保實效，*礦成立雙重預防體系建設領導考核小組。 組 長：礦 長、黨委書記 副組長：總

2、工程師、黨委副書記、各分管副礦長 成 員：各分管副總師、機關各科室負責人及各單位具體工作人員。 領導小組下設辦公室，辦公室設在安監科，安全副礦長兼任辦公室主任，具體負責雙重預防體系應用落實及考核的組織和實施。 二、職責分工（一）礦長整體負責礦井雙重預防體系應用、落實及考核工作。 （二）安全副礦長負責組織、落實雙重預防體系應用、落實及考核工作。 （三）各分管副礦長是分管范圍內雙重預防體系應用、落實及考核第一責任人，具體負責分管范圍內雙重預防體系管理考核工作。 （四）分管副總、科室主要負責人具體協助分管副礦長對分管范圍內雙重預防體系應用、落實及考核工作。 （五）區隊主要負責人是本單位雙重預防體系應

3、用、落實及考核第一責任人，具體負責本單位雙重預防體系應用、落實及考核工作。 （六）企管科、勞資科、財務科負責根據雙重預防體系評估結果嚴格兌現獎懲。 （七）各單位要完善相關考核制度（標準、辦法），制定本單位的應用、落實及考核辦法，并嚴格落實。 三、強化區隊雙重預防體系現場應用（一）區隊風險管控 1.區隊安全風險管控。區隊每周開展一次全面安全檢查（可與隱患排查一起進行），檢查風險管控措施落實情況；跟班干部每班對生產現場開展一次全面安全檢查，檢查風險管控措施落實情況；對新增風險采取臨時風險管控措施，并及時上報系統科室。 2.班組（崗位）安全風險管控。區隊班組長每班組織對作業環境和重點工序進行安全巡查

4、，各崗位作業人員在作業過程中隨時對崗位作業條件進行安全檢查，重點檢查風險管控措施落實情況。對新增風險采取臨時風險管控措施，并及時上報區隊值班人員。 （二）區隊隱患排查 1.區隊事故隱患排查。區隊每周定期至少召開一次班組長以上管理人員參加的安全生產分析p 會，分析p 礦領導、科室及上級檢查涉及本區隊的事故隱患整改情況，排查本區隊作業區域內的隱患問題，建立事故隱患臺賬并制定整改措施。跟班干部對當班班組長和崗位人員排查情況進行落實，并做好現場記錄（特殊情況下，跟班干部無法到達現場時，必須指定一名驗收員或班組長進行落實）。 2.班組事故隱患排查。班組在每班開始作業前，由當班班組長按照班組長事故隱患排查

5、清單對所轄范圍內的安全狀況進行全面排查。班中現場安全條件變化時，班組長要隨時開展針對性的安全檢查，并做好現場記錄。 3.崗位人員事故隱患排查。固定崗位人員上崗作業前，對照崗位人員事故隱患排查清單進行一次全面排查和安全確認，班中按規定進行巡檢排查事故隱患，并做好現場記錄。 4.當班安監員對班組長和崗位人員事故隱患排查情況進行監督檢查，確保排查真正有效開展。 四、加強雙重預防體系應用的監督管理（一）基層區隊 各基層單位要將雙重預防體系納入日常培訓管理，不斷培養所有職工掌握風險管控、隱患排查的基本能力和工作習慣，形成行為自覺，主動辨識管控風險、排查治理隱患，促進本安崗位、班組、區隊建設。 基層區隊管

6、理人員每人每月入井抽查提問不得少于5次，每次抽查提問現場職工崗位風險辨識、隱患排查的比例不得少于當班出勤人數的20%（出勤人數少于10人的最低2人以上），做到重點突出和全面覆蓋，并建立抽查臺賬。 （二）專業科室 專業科室要帶頭履行雙重預防體系職責，指導、監督生基層單位雙重預防體系現場應用落實。每人每月入井檢查提問現場職工不少于5次，每次不少于3人，原則上以查本專業系統人員為主，重點提問崗位風險辨識、隱患排查等應知應會內容，檢查生產單位是否真正將“雙重預防體系”應用到班組和崗位，并將抽查提問情況填寫到臺賬上（自建臺賬），納入本專業系統安全“雙基”建設考核。 （三）礦井 礦井加強對區隊、班組應用雙

7、重預防體系的檢查和考核。各科室、區隊管理人員要主動辨識管控各類風險，日常入井到現場必須查看作業前、作業過程中風險辨識管控和隱患排查情況。 礦級領導要深入區隊班前會聽取風險辨識管控、隱患排查治理安排情況，跟蹤落實重大風險管控措施和重大隱患整改措施。 各級管理人員要加強現場提問和操作檢查，特別是安全薄弱環節和關鍵崗位，有針對性的提問、檢查現場職工風險辨識、隱患排查等應知應會和操作能力。 五、雙重預防體系應用落實考核辦法 雙重預防體系運行應用落實質量及效果納入礦安全“雙基”、安全生產標準化和風險抵押金考核，按月考核并兌現獎罰。 （一）對分管礦領導考核（納入正職對副職考核，在月度安全效果中兌現）1.未

8、參加礦井年度安全風險辨識評估會議的，對副職扣1分/次。（跟班、外出開會和學習等特殊情況除外）2.未開展專業系統專項、現狀、即時專項評估或質量較差的，對副職扣0.5-1分/次。 3.未嚴格按照要求組織召開專業旬風險管控檢查分析p 和隱患排查會議，對副職扣3分/次；召開會議質量較差的，對副職扣0.5-1分/次。 4.跟帶班期間落實重大安全風險管控措施現場執行情況或在帶班卡上填寫管控措施執行情況每月不少于3次，否則對副職扣0.2分/次。 5.專業系統重大風險管控措施不具體、操作性不強導致發生事故的，對副職扣1分/次。 6.分管專業重大安全風險管控措施未在作業規程及安全技術措施中體現應用的，對副職扣0

9、.5分/次。 7.未按照礦井及上級文件規定履職履責的，對副職扣0.5分/次。 （二）對分管副總考核（在月度安全效果中兌現）1.未參加礦井年度安全風險辨識評估會議的，對副總扣0.5分/次。 2.未參加專業系統專項、現狀、即時專項評估的，對副總扣0.2-0.5分/次。（跟班、外出開會和學習等特殊情況除外）3.未嚴格按照要求參加專業旬風險管控檢查分析p 和隱患排查會議，對副總扣1分/次。 4.跟帶班期間落實重大安全風險管控措施現場執行情況或在帶班卡上填寫管控措施執行情況每月不少于3次，否則對副總扣0.1分/次。 5.專業系統重大風險管控措施不具體、操作性不強導致發生事故的，對副總扣0.5分/次。 6

10、.分管專業重大安全風險管控措施未在作業規程及安全技術措施中體現應用的，對副總扣0.3分/次。 7.未按照礦井及上級文件規定履職履責的，對副總扣0.3分/次。 （三）礦對專業科室實行對標考核（采用百分制，見附件1）1.月度專業科室對標考核排名第一名，對單位“雙基”安全效果加1分；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行獎勵。 2.月度專業科室對標考核排名第二名，對單位“雙基”安全效果加0.5分；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行獎勵。 3.月度專業科室對標考核排名倒數第二名，對單位“雙基”安全效果扣0.5分；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行處罰；扣除單位所有管理人

11、員當月風險抵押金10%。 4.月度專業科室對標考核排名倒數第一名，對單位“雙基”安全效果扣1分；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行處罰；扣除單位所有管理人員當月風險抵押金20%。 5.各單位對本單位“雙重預防體系”具體負責人自主獎勵或處罰需向安監科進行備案。 （四）礦對非專業科室考核（非專業科室按被包保區隊月度對標考核排名進行考核）1.月度包保區隊對標考核排名第一名，對包保科室單位“雙基”安全效果加1分。 2.月度包保區隊對標考核排名第二名，對包保科室單位“雙基”安全效果加0.5分。 3.月度包保區隊對標考核排名倒數第二名，對包保科室“雙基”安全效果扣0.5分；扣除包保科室所有管理

12、人員當月風險抵押金10%。 4.月度包保區隊對標考核排名倒數第一名，對包保科室“雙基”安全效果扣1分；扣除包保科室所有管理人員當月風險抵押金20%。 （五）礦對基層直接區隊實行對標考核（采用百分制，見附件2）1.月度基層直接區隊對標考核排名第一名，對單位“雙基”安全效果加1分；對單位安全生產標準化效果加1分；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行獎勵。 2.月度基層直接區隊對標考核排名第二名，對單位“雙基”安全效果加0.5分；對單位安全生產標準化效果加0.5分；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行獎勵。 3.月度基層直接區隊對標考核排名倒數第二名，對單位“雙基”安全效果扣0.

13、5分；對單位安全生產標準化效果扣0.5分；扣除單位所有管理人員當月風險抵押金20%；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行處罰。 4.月度基層直接區隊對標考核排名倒數第一名，對單位“雙基”安全效果扣1分；對單位安全生產標準化效果扣1分；扣除單位所有管理人員當月風險抵押金50%；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行處罰。 5.各單位對本單位“雙重預防體系”具體負責人自主獎勵或處罰需向安監科進行備案。 （六）礦對基層輔助區隊實行對標考核（采用百分制倒扣，見附件2）1.月度基層直接區隊對標考核排名第一名，對單位“雙基”安全效果加1分；對單位安全生產標準化效果加1分；對單位“雙重預防

14、體系”具體負責人由單位自主進行獎勵。 2.月度基層直接區隊對標考核排名第二名，對單位“雙基”安全效果加0.5分；對單位安全生產標準化效果加0.5分；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行獎勵。 3.月度基層直接區隊對標考核排名倒數第二名，對單位“雙基”安全效果扣0.5分；對單位安全生產標準化效果扣0.5分；扣除單位所有管理人員當月風險抵押金20%；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自主進行處罰。 4.月度基層直接區隊對標考核排名倒數第一名，對單位“雙基”安全效果扣1分；對單位安全生產標準化效果扣1分；扣除單位所有管理人員當月風險抵押金50%；對單位“雙重預防體系”具體負責人由單位自

15、主進行處罰。 5.各單位對本單位“雙重預防體系”具體負責人自主獎勵或處罰需向安監科進行備案。 （七）礦井“雙重預防體系”建設辦公室人員考核（以兩個專業平均得分為最終得分）月度*公司對礦井考核得分92分及以上的，對主管科室分管體系建設的管理人員,“雙基”安全效果加1分。月度*公司對礦井考核得分90-92分的，對主管科室分管體系建設的管理人員不獎不罰。月度*公司對礦井考核得分90分（不含90分）以下的，對主管科室分管體系建設的管理人員,“雙基”安全效果扣1分。 六、責任追究 礦井范圍內負有雙重預防體系監督管理的個人和單位，因未履行或未完全履行職責的，均按以下相關條款追究相關人員的責任，重點突出“三

16、個利用”執行情況的上溯責任追究。同時實行自糾免責，科室、區隊在雙重預防體系運行過程中查出的問題，已整改落實或已制定整改措施限期整改中的，不予進行追究。 （一）未利用風險研判結果在安全辦公會中對重點風險進行管控，未結合礦井風險開展風險點和隱患的排查治理，對分管領導在月度正職對副職考核中扣減0.5-1分，對分管科室負責人和相關基層單位負責人扣減薪酬100-300元。 （二）未利用風險研判結果修改、完善作業規程，制定有針對性的技術措施，對分管科室雙基考核扣減0.5-1分，對相關基層單位扣減1-1.5分。對相關基層單位技術管理人員扣減薪酬100-300元。 （三）未利用風險研判結果修改“雙重預防體系”

17、信息平臺中的礦井風險等級，對礦井雙重預防體系負責人扣減薪酬100-300元。 （四）風險辨識不到位、管控措施制定不科學、不合理、不具備可操作性的，視情節輕重對相關責任人扣減薪酬100-300元。 （五）因風險管控措施現場執行不到位造成典型事故隱患的，視情節輕重對責任人扣減薪酬300-500元，導致工傷事故的，按*礦安全生產責任獎罰規定對責任人追究處罰。 （六）因隱患排查治理不及時、不到位導致工傷事故的，按*礦安全生產責任獎罰規定對責任人追究處罰。 （七）未按規定組織開展專項風險辨識評估、未及時組織每旬對本專業較大及以上安全風險進行檢查分析p 的，對分管領導在月度正職對副職考核中扣減1分，對分管

18、科室雙重預防體系建設負責人扣減100-300元。 （八）未按時間節點將辨識評估的風險上傳“河南省煤礦雙重預防體系信息管理系統”，或未按規定補充風險清單的，對直接責任人及相關責任人扣減薪酬100-300元/次。 （九）“隱患預警”模塊出現逾期隱患的，對責任單位主要負責人扣減薪酬200元/條，對分管責任人扣減薪酬100元/條，對系統負責人扣減薪酬200元/條，被上級通報的加倍處罰。 （十）專業系統旬隱患排查、旬風險檢查分析p 記錄召開會議后三天內錄入系統，并按期閉合，否則，對責任人扣減薪酬100元/條，出現假閉合的，對責任人扣減薪酬300元/條；專業科室錄入隱患不得低于規定條數，錄入隱患數量不夠的

19、，對責任人扣減薪酬50元/條，被上級通報的加倍處罰。 （十一）各區隊每天上傳隱患不得低于規定條數，凡出現檢查類別、隱患級別、限改時間等低級錯誤的，對責任人扣減薪酬50-200元/條，出現假閉合的，對責任人扣減薪酬300元/條。 （十二）對提供假圖紙、假數據、假資料、假整改、假報告，被查出的，對責任人扣減薪酬300-500元/次（項）， 情節嚴重程度的，加倍處罰。 （十三）分管范圍內出現應查未查、應追究未追究的典型隱患，被礦或上級查出的，視情節輕重，對直接責任人、分管負責人及單位負責人扣減薪酬200-500元。 （十四）每月25日前，各單位未將辨識、梳理的重大安全風險清單報送安監科的，每超一天，

20、對責任人扣減薪酬100元，對責任單位負責人扣減薪酬200元。出現應梳理未梳理，應上報未上報的重大安全風險或重大安全隱患的，被上級提出的，對相關責任人及責任單位負責人扣減薪酬300元/次。 （十五）主要作業活動類、設備設施類風險點、重要危險梳理有遺漏，等級劃分明顯不合理等的，對具體工作負責人扣減薪酬200元，對責任單位分管負責人及單位負責人扣減薪酬300元，對分管科室相關責任人扣減薪酬200元。 （十六）未按要求組織開展培訓的，或開展效果差、流于形式的，對責任單位負責人扣減薪酬300元/次，礦井抽查提問不會的，對職工扣減薪酬50元/次，管理人員不會的扣減薪酬100元/次，上級單位抽查提問不會的，

21、加倍處罰，并停工學習一天。上級抽查考試不及格的，對責任人扣減薪酬300元/次。 （十七）上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，上一級可以提級管控下一級風險，凡無故降級管控或未管控的，視風險等級對責任單位相關責任人扣減薪酬300-500元。 七、本制度自20XX年12月份開始執行。 附件：1.*礦對專業科室“雙重預防體系”運行考核標準及評分辦法（試行）2.*礦對基層區隊“雙重預防體系”運行考核標準及評分辦法（試行）附件1： *礦對專業科室雙重預防體系運行考核標準及評分辦法（試行）項目 考核要求 考核 辦法 評分標準 考核得分 基本要求 1.建立本專業作業活動、設備設施安全風險清單和隱患排

22、查清單，并不斷補充、更新、完善。 2.制定專業對區隊考核辦法，建立考核臺賬，每月對區隊考核。 查制度 查清單 1.作業活動、設備設施安全風險清單和隱患排查清單不及時更新、補充、完善扣2分，清單內容缺失、風險點遺漏等扣1分/項。 2.未制定考核考核辦法、不建立考核臺賬或不考核區隊扣2分，考核不認真扣1分/次（項）。 3.迎檢提供虛假資料、資料不規范、使用廢紙打印等扣1-2分/項（次）。 4.其他視情節輕重扣0.5-2分。 體系運行 1. 積極開展“886”風險辨識評估，參與礦井月度雙重預防工作會議。 2.定期組織召開旬度隱患排查和風險分析p 會議，認真分析p 存在的風險和隱患。 3.積極積極組織

23、開展隱患排查治理。 查現場 查資料 1.評估結果未應用、管控措施制定不科學、漏項，扣1分/項；會議安排工作不落實、落實不徹底扣1分/次。 2.旬度會議未按期召開的扣3分/次，專業負責人未主持的扣2分/次，因風險辨識評估不到位導致典型事故隱患的扣1分/項，未分析p 風險、隱患的各扣1分/次，未排查隱患扣1分/次，排查出的隱患不按期整改扣1分/條。 3.未建立專業隱患排查治理臺賬的扣3分，隱患不分級扣1分/次，隱患排查不到位，出現應查未查的扣1分/項。 4.其他視情節輕重扣0.5-2分 現場應用 1.現場風險管控措施落實到位。 2.隱患治理措施現場落實到位。 3.督促分管單位制作內容完整的風險告知

24、牌板、卡片等，規范懸掛位置。 4.入井檢查提問現場職工，每月不少于3次，每次不少于3人。 查現場 1.分管區隊未按規定進行區隊、班組、崗位風險管控和隱患排查治理的，扣0.5分/次。 2. 隱患整改措施落實不到位、整改不積極扣1分/條，被上級責任追究的扣2分/條，所屬區隊出現工傷根據情況扣5-10分。 3.因分管單位牌板、各類牌板、卡片內容不完善、懸掛位置不合理扣1分/項。 4.“三個利用”執行、落實不到位，視情節輕重扣1-5分/次。 5.現場提問每少1次扣1分，每少1人次扣0.1分。 信息上報 1. “一張網”系統資料上傳。 2.做好資料及信息上報工作。 查系統 查資料 1.風險、隱患錄入不及

25、時、質量差、數量少等扣1分/條，隱患逾期不整改、不消號扣2分/條，本專業風險管控不及時扣1分/項，風險跟蹤不及時或不上傳報告的扣1分/次。 2. 管理人員不熟悉系統操作，扣0.5分/人。 3.專項、現狀辨識評估表報送不及時扣1分/項。 4. 其他視情節輕重扣0.5-2分 附件2： *礦對基層區隊雙重預防體系運行考核標準及評分辦法（試行）項目 考核要求 考核 辦法 評分標準 考核得分 基本要求 1.建立雙重預防體系建設管理考核制度、隱患排查治理制度、安全生產與職業病危害責任制、崗位安全操作規程等并形成匯編。 2.建立作業活動、設備設施安全風險清單和隱患排查清單，并不斷補充、更新、完善。 3.建立雙重預防體系考核臺賬。 查制度 查清單 1.缺一項制度扣3分，制度不完善扣2分，制度不落實扣1分/項。 2.作業活動、設備設施安全風險清單和隱患排查清單不及時更新、補充、完善扣2分，清單內容缺失、風險點遺漏等扣1分/項。 3.未建立考核臺賬或考核結果不兌現扣2分，考核不認真扣0.5分/條（項）。 4.迎檢提供虛假資料、資料不規范、使用廢紙打印等扣1-2分/項（次）。 5.其他視情節輕重扣0.5-2分。 體系運行 1.定期組織召開雙重預防體系工作會