1、2016年下半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試試題本卷共分為 2 大題 60 小題，作答時(shí)間為 180 分鐘，總分 120 分， 80 分及格。 一、單項(xiàng)選擇題 （在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng) 將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共 30 小題，每小題 2 分，60 分。 ）1、_是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A 了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力B 劃分投資人的類型C 確定投資者的投資目標(biāo)D.制定合適的理財(cái)方案 2、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是A .傭金B(yǎng). 過戶費(fèi)C. 經(jīng)手費(fèi)D. 證管費(fèi)3、基金的分析和評(píng)價(jià)

2、應(yīng)遵循的原則包括A .長(zhǎng)期性原則B. 全面性原則C. 一致性原則D. 強(qiáng)制性原則4、根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總 額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 _以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn) 資。A. 60%B. 70%C. 80%D.90% 5、下列不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是A :現(xiàn)貨價(jià)格B:要求的收益率或貼現(xiàn)率C:現(xiàn)貨金融工具的付息情況D:匯率的變動(dòng)6、基金合同一旦中止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入 _ 程序A :準(zhǔn)備B:運(yùn)作C:募集D:清算 7、股票型基金的分析一般從 _入手A 業(yè)績(jī)B風(fēng)

3、險(xiǎn)C久期D 投資組合8、根據(jù)證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見 ，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系 結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 _年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存 _年。A15；10B10；10C15；15D10；15 9、下列描述不正確的是 _。A 基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動(dòng)B. 基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動(dòng)的義務(wù)C基金份額持有人作為基金合同的當(dāng)事人，與基金合同終止后的事項(xiàng)無關(guān)D.基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費(fèi)的義務(wù)10、 與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有 _。A .基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B. 基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)

4、所的報(bào)酬C. 基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D .基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系 及交易情況等11、 對(duì)_投資者而言，短期的投資波動(dòng)并不會(huì)對(duì)其造成大的影響，追求較高的回 報(bào)是其關(guān)注的目標(biāo)。A .積極型B. 保守型C. 投機(jī)D. 穩(wěn)健型12、截至 2007 年年底，共有 _家基金管理公司獲得 QDII 資格， _只 QDII 基金 進(jìn)入運(yùn)作期。A. 5；5B. 5；1C. 12； 5D. 12；113、某投資者認(rèn)購(gòu)了 5 000 元的某開放式基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 140%，那么該投資 者的凈認(rèn)購(gòu)金額約為 _元，所花費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用約為 _元。A4 932；68B4 9

5、31；69C4 930；70D5 000；7014、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案， 基金收益。A 基金銷售機(jī)構(gòu)B. 基金份額持有人及時(shí)向 _分配C. 基金托管人D. 基金監(jiān)管部門15、當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn) 凈值（即產(chǎn)生正偏離 ）時(shí)，表明基金組合中存在 _。A .浮虧B. 先浮虧后浮盈C. 浮盈D. 先浮盈后浮虧16、基金按 _，可分為封閉式基金和開放式基金A:投資標(biāo)的劃分 B:基金的組織形式不同 C:投資目標(biāo)劃分D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 17、在基金份額的募集過程中，等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基 金產(chǎn)品

6、的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排， 投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和 收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A :基金招募說明書B:基金成立公告C:基金年報(bào)D:基金定期公告 18、監(jiān)管部門應(yīng)通過 _，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使 用市場(chǎng)資源，獲取市場(chǎng)信息。A .制度安排B. 產(chǎn)品創(chuàng)新C. 服務(wù)創(chuàng)新D. 體制改革19、證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有A .凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定B. 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間C最近 2 年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D 沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)20、2001

7、 年 9 月，我國(guó)第一只開放式股票型基金 _基金設(shè)立A 華安富利B. 南方寶元C 華安創(chuàng)新D 南方避險(xiǎn)21、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中， 交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存 _年。A5B10C15D20 22、金融衍生工具的特征有A 跨期性涉及基金投資人信息的B. 杠桿性C. 聯(lián)動(dòng)性D. 高風(fēng)險(xiǎn)性23、下列各項(xiàng)中， _不屬于基金利潤(rùn)的內(nèi)容A .股利利息收入B. 債券利息投資收益C. 公允價(jià)值變動(dòng)收益D. 基金募集資金24、對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是A .股票型基金B(yǎng). 債券型基金C. 保本型基金D. 混合型基金25、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中

8、， 應(yīng)當(dāng)把 _的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。A. 中咼風(fēng)險(xiǎn)B. 中等風(fēng)險(xiǎn)C. 低風(fēng)險(xiǎn)D. 高風(fēng)險(xiǎn)26、關(guān)于債券與股票的比較，下列說法錯(cuò)誤的是A .債券和股票都屬于有價(jià)證券B. 債券和股票的收益率是相互影響的C 債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D 債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債27、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件， 基金募集金額不得低于人民幣 A：5000萬元B：1 億元C：2 億元D：5 億元28、個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括A .營(yíng)業(yè)稅B. 印花稅C. 所得稅D. 增值稅29、_定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序， 并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活

9、躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。A:基金管理公司B:托管銀行C:基金估值工作小組D:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)30、依據(jù)證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊(cè)資本不低于億元人民幣。A: 1B: 2C: 3D: 5二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共 30 小 題，每小題 2分，共 60 分。）31、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的管理過程包括 _。A .市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃B. 市場(chǎng)營(yíng)銷分析C. 市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施D. 市場(chǎng)營(yíng)銷控制32、我國(guó)證券投資基金法第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基 金托管資格

10、的商業(yè)銀行擔(dān)任 _A:證券投資基金法 B:中華人民共和國(guó)公司法 C:中華人民共和國(guó)證券法D:中華人民共和國(guó)刑法 33、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得 _A 同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B 承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C. 直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)D 與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)34、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于A 信用制度的發(fā)展B. 股份制的發(fā)展C 商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D. 社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展 35、下列各項(xiàng)中， _屬于基金運(yùn)作披露的信息A 招募說明書B. 基金合同C. 基金資產(chǎn)凈值D. 基金份額發(fā)售公告36、 證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額 的 _。A

11、. 1%B. 2%C. 3%D.5% 37、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有A :風(fēng)險(xiǎn)收益法B:情景綜合分析法C:預(yù)期收益最大化法D:成本收益法 38、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是A. 商業(yè)銀行B .證券公司C. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D. 基金管理公司39、在我國(guó)，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應(yīng)不低于A. 50%B. 60%C. 80%D. 90%40、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，其禁止行為情形不包括 _。A 承諾收益或者承擔(dān)損失B. 預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)C 登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)D 使用“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等易使基金投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語41、從內(nèi)容

12、上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為 _等不同層次A 開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)B. 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金C .有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)D. 在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸 42、開放式基金連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回， 已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延 緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間 _。A. 10 天B. 10 個(gè)工作日C. 20 天D. 20 個(gè)工作日43、基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由 _等步驟組成。A .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B. 確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略C. 風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施D. 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)44、證券投資基金法規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有A .必須為開放式基金B(yǎng). 基金合同期限不超過 5 年

13、C. 基金募集金額不低于 2 億元人民幣D.基金份額持有人不少于 1 000 人 45、下列屬于利息收入的有A .結(jié)算備付金收入B. 存出保證金收入C. 股利收入D. 買入返售金融資產(chǎn)收入46、投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，下列有關(guān)特征分類的說法，正確的有 _。A .穩(wěn)健型投資者對(duì)投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波 動(dòng)對(duì)心理的煎熬，追求穩(wěn)定B .積極型投資者有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為 此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)c 風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D.投資者以其風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型47、

14、根據(jù) _ 可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金 .資源類股票基金 .房地產(chǎn)基金 .金融服務(wù)基金 .科技股基金等A :行業(yè)分類B:投資風(fēng)格分類C:股票性質(zhì)分類D:股票規(guī)模分類48、證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格， 應(yīng)最近 _年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A: 1B: 2c: 3D: 4 49、關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是 _。A 安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資B 收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C. 償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和 償還本金D 流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債

15、 券50、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)認(rèn) （申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn) （申）購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率統(tǒng)一按 _為基礎(chǔ)收取。A .基金面值B. 認(rèn)購(gòu)金額C. 凈認(rèn)購(gòu)金額D. 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率51、 基金銷售的 _反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品， 堅(jiān)持 了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的要求。A:服務(wù)性B:專業(yè)性C:持續(xù)性D:適用性52、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法 ，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 _，在指定報(bào) 刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A .基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B. 基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日C. 基金合同生效的當(dāng)日D. 基金合同生效的次日 53、債券利息支出屬于

16、公司的A. 費(fèi)用范圍B. 營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)C. 直接成本D. 利潤(rùn)54、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后 _ 個(gè)工作日內(nèi)披露。A：1B：2C：3D：4 55、_可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A .因投資者或交易人員的疏忽B. 交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用C. 交易所交易規(guī)則變化D. 資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差56、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，正確的有 _。A .貨幣市場(chǎng)基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用B .貨幣市場(chǎng)基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小C. 日每萬份基金凈收益指標(biāo)和 7 日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo)D.貨幣市場(chǎng)基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7 日年化收益率來反 映57、某基金的債券投資比重為 7