1、國際技術貿易國際技術貿易課程導入課程導入我國對外貿易法規定，對外貿易包括貨物貿易、服務貿易和技術貿易。對外貿易法在主體上的適用范圍包括在中國從事貨物進出口、技術進出口和國際服務貿易活動的中國法人和中國其他組織。狹義地理解，國際技術貿易是一種國際間的以純技術的使用權為主要交易標的物的商業行為，由技術出口和技術引進這兩方面組成。如何區分國際技術貿易與國內技術貿易？目前，國際技術貿易的發展是怎樣的？第一章第一章 國際技術貿易概述國際技術貿易概述一、技術及其相關概念二、國際技術貿易的基本概念三、國際技術貿易的主要方式四、國際技術貿易的發展一、技術及其相關概念一、技術及其相關概念1、什么是技術技術技術(

2、Technology)(Technology)出自希臘文出自希臘文TechneTechne（工藝、技能）與（工藝、技能）與LogosLogos（詞、講話）的組（詞、講話）的組合，意思是對造形藝術和應用技術進行論述。技術的最原始概念是熟練。所合，意思是對造形藝術和應用技術進行論述。技術的最原始概念是熟練。所謂熟能生巧，謂熟能生巧，巧就是技術巧就是技術。隨著人類社會的進步和科學的發展，技術的內涵。隨著人類社會的進步和科學的發展，技術的內涵不斷得到充實。不斷得到充實。 目前，國際上并沒有統一的關于技術的定義。對于技術的理解，可以是廣義的，也可以是狹義的。國際技術貿易中的技術屬于狹義的范疇。聯合國世界

3、知識產權組織對技術的定義：知識、工藝、服務。聯合國工業發展組織對技術的定義：一個系統，能滿足社會經濟需要。經濟合作與發展組織對技術的定義：從產品研發到銷售中應用的知識。關于技術的一個簡單定義關于技術的一個簡單定義技術是指人們制造某種產品，采用某種工藝或提供某種服務所需要的系統知識。其表現形式可以是多樣的：文字說明、圖表、數據、公式、配方、經驗、技能、觀念注意1：科學和技術是不一樣的。注意2：國際技術貿易中的技術是可以進行交換和流通的技術，是特殊的商品。2、技術的特點、技術的特點特點特點1243技術是商品技術是商品無法計量無法計量是一種無形的、可是一種無形的、可傳授的知識傳授的知識可以實施并能產

4、可以實施并能產生經濟效益生經濟效益3、技術的分類、技術的分類（1）按公開程度 公開技術：共有的技術，可以自由傳播和應用。 半公開技術：特指專利，有效期內受法律保護。 秘密技術：又稱專有技術，不受法律保護。（2）按功能 生產性技術；可以降低成本、改進質量、提高效率。 非生產性技術；管理技術、交易技術（網上購物）等。（3）按在生產中的地位 核心技術：也稱為關鍵技術。汽車制造的核心技術發動機制造技術。 一般技術：除核心技術之處的技術。汽車制造的一般技術車載空調技術。（4）按形態 軟技術：無形的技術知識（一條線與一萬美元）。 硬技術：物化技術（機器設備）。（5）按法律狀態 工業產權技術：受工業產權法保

5、護，如專利、商標等。 非工業產權技術：不受專門法律保護，如秘密技術、商業秘密等。（6）按適用范圍 專門技術：應用于特定領域，如冶煉、鍛造技術。 通用技術：各領域可以廣泛應用的技術，如軟件設計技術。（7）按發展階段 尖端技術：基因測序技術、航天技術等。 高端技術：新材料制造技術、新能源汽車技術等。 先進技術：3D打印技術、工業機器人技術等。 成熟技術：固態照明（LED）技術、激光美容技術等。 適用技術：沼氣發電、自動化生產技術等。 過時技術：相機、傳真機、臺式電腦等。4、技術市場、技術市場技術市場技術市場的三要素的三要素技術交易技術交易主體主體，即技術轉讓，即技術轉讓方、需求方和中介方方、需求方

6、和中介方技術交易技術交易客體客體，即技術商品，即技術商品如專利、商標、專有技術、如專利、商標、專有技術、技術咨詢和技術服務等技術咨詢和技術服務等技術交易技術交易條件條件，即交易價格，即交易價格支付條件和合同支付條件和合同5、技術轉移、技術轉讓與技術貿易、技術轉移、技術轉讓與技術貿易技術轉移：技術地理位置的變化。國際技術轉移：跨越國境的技術轉移。包括商業性的和非商業性的。技術轉讓：人為有意識地進行技術引進或讓予的行為，是技術轉移的一種特殊形式。國際技術轉讓：跨越國境的技術轉讓。包括有償的和無償的。技術貿易：有償的技術轉讓。國際技術貿易：跨越國境的有償的技術轉讓。由上可知，國際技術轉移國際技術轉讓

7、國際技術貿易。國際技術轉移國際技術轉讓國際技術貿易。6、技術引進、技術引進這是一個特定的概念，體現為：（1）跨國性（2）軟硬結合（3）強調消化吸收二、國際技術貿易的基本概念二、國際技術貿易的基本概念1、國際技術貿易的定義 國際技術貿易是指不同國家的企業、經濟組織或個人，按一定商業條件轉國際技術貿易是指不同國家的企業、經濟組織或個人，按一定商業條件轉讓或許可使用某項技術或者提供技術咨詢和服務的交易行為。讓或許可使用某項技術或者提供技術咨詢和服務的交易行為。 國際技術貿易的交易標的是純技術的使用權。國際技術貿易的交易標的是純技術的使用權。 國際技術貿易由技術出口和技術引進兩方面組成。國際技術貿易由

8、技術出口和技術引進兩方面組成。2、國際技術貿易的主要內容知識產權人們就其智力創造的成果依法享有的權利。知識產權包括專利、商標、版權三種最常見的專有權。3、國際技術貿易與國際商品貿易、國際技術貿易與國際商品貿易（1）聯系（2）區別4、國際技術貿易與國際服務貿易、國際技術貿易與國際服務貿易國際服務貿易的涉及范圍更廣，包括了技術貿易的內容。從研究的角度和專業深度看，國際技術貿易與國際服務貿易是有一定區別的。5、國際技術貿易與國際直接投資、國際技術貿易與國際直接投資兩者常常結合在一起：（1）技術轉讓也是投資的一種方式（2）兩者的方向是一致的三、國際技術貿易的方式三、國際技術貿易的方式國際技術貿易方式國

9、際技術貿易方式許可貿易許可貿易特許經營特許經營技術服務與咨詢技術服務與咨詢技術開發技術開發合作生產合作生產國際工程承包國際工程承包有技術含量的設備買賣有技術含量的設備買賣國際租賃國際租賃1、許可貿易、許可貿易許可貿易是一種交易雙方以簽訂許可合同的形式進行技術使用權技術使用權讓渡的交易方式，擁有技術的一方稱為許可方許可方，引進技術的一方稱為被許可方被許可方。（1 1）許可貿易的特點）許可貿易的特點關于許可貿易的地域性關于許可貿易的地域性當事人雙方國家的法律要求當事人雙方國家的法律要求。國際許可合同的客體是專利、商標和專有技術等。專利和商標是分別受專利法和商標法保護的，專利法和商標法都是國內法律、

10、無域外效力，任何一個國家的專利法和商標法只能在其本國發生效力，不能到國外去發生效力。因而技術的許可方只能在法律保護的地域內與引進方簽訂專利和商標的使用許可合同。例如，某公司根據英國專利法的規定，在英國取得了某項專利權；該公司就只能在英國與引進方簽訂專利使用許可合同，合同中的地域范圍就只能限制在英國境內，而不能擴大到其他國家主。專有技術雖然其法律保護不如專利和商標那么明確，但也可以援引諸如反不正當競爭法等法律加以保護，而且，目前世界上大多數國家都對專有技術的引進和輸出實行嚴格的審批制度，對這類許可合同的地域范圍也有具體的規定。所以，轉讓技術的法律性決定了許可合同的地域性，當事人雙方必須依法遵守合

11、同。 當事人雙方的權益要求。當事人雙方的權益要求。國際許可合同涉及的是使用權的授予。對于許可方來說，首先要在一定的區域內具備這樣的權利，才能向引進方授予，否則合同是無效的。對于引進方來說，得到許可方授予的技術使用權后，目的是要利用這種授權去獲取利益，引進方的利益也要受到地域的限制，只有當獲取利益的地域與授予權利的地域一致時，引進方的利益才能得到法律的保護。合同價格的要求。合同價格的要求。在國際許可貿易合同中，許可方出讓技術使用權的目的是為了從引進方那里獲取轉讓費，而轉讓費的高低是與許可方許可引進方生產、制造和銷售合同產品的地域范圍的大小成正比的，即許可方許可的地域范圍越大，合同的價格就越高。

12、（2 2）許可貿易的方式）許可貿易的方式 根據貿易標的內容根據貿易標的內容：專利許可、商標許可、計算機軟件許可、專有技術許可和成捆許可（至少含有專利許可、商標許可、專有技術許可等兩項以上內容的許可）根據授權程度根據授權程度：獨占許可、排他許可、普通許可、分許可和交叉許可。獨占許可供方供方供方自己供方自己可以使用可以使用嗎？嗎？NO許可許可受方受方第三方第三方獨占許可合同主要涉及以下幾方面的問題獨占許可合同主要涉及以下幾方面的問題 第一，限定的地域范圍可以是一個國家或幾個國家，也可以是指一個特定的區域。例如日本、美國、歐共體國家或東南亞地區等。 第二，獨占許可合同的客體可以是專利、商標或專有技術

13、。 第三，許可方授予引進方獨占許可時，向引進方索取的技術使用費要大大高于普通許可使用費。國際許可貿易工作者協會公布的資料表明，獨占許可合同的使用費要比普通許可合同的使用費高60%-100%。排他許可供方供方供方自己供方自己可以使用可以使用嗎？嗎？許可許可受方受方第三方第三方YES普通許可供方供方供方自己供方自己可以使用可以使用嗎？嗎？許可許可受方受方第三方第三方YES分許可（可轉讓許可）指在合同規定的時間和地域范圍內，許可方允許引進方將其從許可方得到的權利再部分或全部轉讓給第三方。被許可人可在其被許可的地域內和時間內，以自己的名義與第三者簽訂再許可合同，獲取技術轉讓費。供方供方受方受方許可許可

14、第三方第三方分許可的操作方式分許可的操作方式 出讓這種分許可的企業是跨國公司或壟斷集團的子公司或其駐海外的機構。這些跨國公司或壟斷集團由于某種原因不能直接出讓許可給第三者時，就將技術先出讓給其子公司或海外機構，然后，由它們與第三方簽訂這種分許可合同進行技術的出讓。 交叉許可蘋果蘋果許可許可許可許可三星三星如何選擇許可貿易的方式？如何選擇許可貿易的方式？2、特許經營、特許經營特許經營特許經營一般是指由一家已經取得成功經驗的企業（特許方），在收取一定金額的特許費的前提下，將其商標、商號、服務標志、技術秘密以及經營管理的方法等完整的生產、銷售和經營管理技術特許給其他愿意加盟的企業（加盟方）使用的一種

15、技術貿易行為。加盟方在技術操作上和經營方式上受到特許方的控制和監督，但獨立經營、自負盈虧。特許經營多見于餐飲業、連鎖經營等服務業。注意注意3、技術咨詢和服務、技術咨詢和服務技術咨詢技術咨詢是指受托方根據委托方的要求，利用自己的知識、經驗、能力、技術、人力、儀器設備和掌握的信息，通過采用科學的方法，進行調查、研究、分析，提出最佳（或幾套可供選擇的）決策方案，或解答工程中遇到的難題。技術服務技術服務是指受托方應委托方邀請，運用專門的知識為委托方解決特定的技術問題，并傳授解決技術問題的知識，完成某項委托業務。前者是為委托方就特定技前者是為委托方就特定技術問題提供決策依據和評術問題提供決策依據和評價結

16、果。后者是為委托人價結果。后者是為委托人解決特定技術難題，有一解決特定技術難題，有一個問題解決的結果。個問題解決的結果。技術咨詢和服務與許可貿易的關系技術咨詢和服務與許可貿易的關系 交易對象不同 技術的層次不同 兩者相互結合4、技術開發、技術開發指的是當事人之間為新技術、新工藝、新材料及其系統的研究開發進行的貿易行為。合同雙方共同投資、共同參與設計、開發。技術開發包括兩種方式：委托開發和合作開發。5、合作生產、合作生產是指不同國家的企業在合同的有效期內由一方提供有關生產技術或各方提供不同的有關生產技術，共同生產某種合同產品，并在生產過程中實現國際技術轉讓的一種經濟合作方式。實質上看，合作生產并

17、不是一種獨立的基本的技術貿易方式，它只是建立在各方合作生產目的之上的許可貿易和技術服務咨詢而已。6、國際工程承包、國際工程承包是發包人和承包人之間的一種經濟合作關系。應注意的是，不包括技術貿易內容的國際工程承包項目不屬于國際技術貿易。特點：交易內容復雜；營建時間長；雙方承擔風險大。7、國際租賃、國際租賃一國的出租人按一定的租金和期限把租賃物（技術）出租給另一國承租人使用，承租人按租約繳納租金、獲取租賃物（技術）的使用權的一種經濟合作方式。8、有技術含量的設備買賣、有技術含量的設備買賣在購買關鍵設備時，會含有知識產權或專有技術的轉讓內容，這種設備的交易也屬于技術貿易的一種方式。單純的設備交易只是

18、屬于普通商品貿易，不是技術貿易。四、國際技術貿易的發展四、國際技術貿易的發展1、基本概況19世紀以來世紀以來 ，專利制度的誕生，是國際技術貿易產生的重要前提專利制度的誕生，是國際技術貿易產生的重要前提。2.20世紀世紀60年代中期國際技術貿易額每年約為年代中期國際技術貿易額每年約為30億美元，億美元，1965年至年至1995年，國際技術貿易的增長率為年，國際技術貿易的增長率為15.82%，大大高于同期國際商品，大大高于同期國際商品貿易貿易6.3%的增長率。的增長率。2002年國際技術貿易額就已達近萬億美元。年國際技術貿易額就已達近萬億美元。4.18世紀以后，工業革命的開始為科學技術提供了廣闊的

19、場所。世紀以后，工業革命的開始為科學技術提供了廣闊的場所。 3 1.第二次世界大戰以后第二次世界大戰以后 ，技術作為一種特殊的商品成為貿易的重要對象。技術作為一種特殊的商品成為貿易的重要對象。 33.2、國際技術貿易發展的原因、國際技術貿易發展的原因原因原因科技成果大量涌現，提供豐富技術資源科技成果大量涌現，提供豐富技術資源科技成果大量涌現，提供豐富的技術資源科技成果大量涌現，提供豐富的技術資源對技術引進的需求，提供了廣闊的市場對技術引進的需求，提供了廣闊的市場戰后跨國公司的發展，提供了載體戰后跨國公司的發展，提供了載體 各國貿易政策的調整各國貿易政策的調整技術貿易環境改變，提供良好的外部條件

20、技術貿易環境改變，提供良好的外部條件3、當代國際技術貿易的特征、當代國際技術貿易的特征特征特征國際技術貿易市場的格局嚴重不平衡國際技術貿易市場的格局嚴重不平衡技術貿易方式日益增多和復雜化技術貿易方式日益增多和復雜化跨國公司在國際技術貿易中扮演重要角色跨國公司在國際技術貿易中扮演重要角色對高新技術和對高新技術和“關鍵技術關鍵技術”的壟斷性正在增強的壟斷性正在增強國際技術貿易的軟件化國際技術貿易的軟件化第二章第二章 國際技術貿易理論國際技術貿易理論一、有關國際技術轉移動因的理論二、有關國際技術轉移機制的理論三、有關國際技術貿易選擇的理論一、有關國際技術轉移動因的理論一、有關國際技術轉移動因的理論1

21、、技術差距論代表人物：美國學者波斯納（M.V.Posner）。 提出：1961年于國際貿易與技術變化一文中。把技術看成獨立的第三種生產要素，探討技術差距和技術變動對國際貿易的影響。核心觀點：當一國通過技術創新研究開發出新產品后，它可能憑借這種技術差距所形成的比較優勢向其他國家出口這種新產品，這種技術差距將持續到其他國家通過進口此新產品或技術合作等方式逐漸掌握了該先進技術，能夠模仿生產從而減少進口才消失，而創新國由于技術優勢所獲取的壟斷利潤的消失會促使其不斷引進新技術、新工藝、開發出新產品，創造出新一輪的技術差距。波波哈的技術差距論哈的技術差距論進口模仿國國出口創新國國)()(BA國生產A國進口

22、國出口BA,需求時滯國進口國出口AB,國生產B掌握時滯反應時滯模仿時滯01t2t3tt進口模仿國國出口創新國國)()(BA國生產A國進口國出口BA,需求時滯國進口國出口AB,國生產B掌握時滯反應時滯模仿時滯01t2t3ttA國為技術創新國，國為技術創新國，B國為模仿國。國為模仿國。t0 點，點，A國完成技術創新并開始生產該技術產品，技術差距產生；國完成技術創新并開始生產該技術產品，技術差距產生；t1點，點，B國開始對該技術產品產生需求并開始從國開始對該技術產品產生需求并開始從A國進口；國進口；t2點，點，B國開始生產該技術產品并減少從國開始生產該技術產品并減少從A國的進口，國的進口，A國生產量

23、和出口量都下降；國生產量和出口量都下降；t3點，點，B國停止從國停止從A國進口該產品并開始出口，技術差距消失。國進口該產品并開始出口，技術差距消失。進口模仿國國出口創新國國)()(BA國生產A國進口國出口BA,需求時滯國進口國出口AB,國生產B掌握時滯反應時滯模仿時滯01t2t3ttA國為技術創新國，國為技術創新國，B國為模仿國。國為模仿國。t0 t1 ，為需求時滯階段，為需求時滯階段，B國需求滯后于國需求滯后于A國需求的時間；國需求的時間；t0 t2 ，為反應時滯階段，為反應時滯階段，A國完成技術創新開始生產到國完成技術創新開始生產到B國模仿其技術開始生產；國模仿其技術開始生產；t2 t3

24、，為掌握時滯階段，為掌握時滯階段，B國開始生產該技術產品到停止進口該技術產品；國開始生產該技術產品到停止進口該技術產品；t0 t3，為模仿時滯階段，為模仿時滯階段， A國完成技術創新開始生產到國完成技術創新開始生產到B國停止從國停止從A國進口產品。國進口產品。中心中心邊緣差距論邊緣差距論（1 1）世界存在二元經濟結構）世界存在二元經濟結構( (美國經濟學家劉易斯提出，是指發展中國家現美國經濟學家劉易斯提出，是指發展中國家現代化的工業和技術落后的傳統農業同時并存的經濟結構，即傳統經濟與現代代化的工業和技術落后的傳統農業同時并存的經濟結構，即傳統經濟與現代經濟并存）。經濟并存）。 技術上也存在著二

25、元結構（邁伊耶），技術是從技術上也存在著二元結構（邁伊耶），技術是從“中心中心”（發達國家）向（發達國家）向“邊邊緣緣”（發展中國家）轉移，同時，（發展中國家）轉移，同時，“中心中心”控制或支配了控制或支配了“邊緣邊緣”（福爾泰德）。（福爾泰德）。（2 2）韓國的金泳鎬提出）韓國的金泳鎬提出“邊緣邊緣”部分的技術雙重差距問題：一種情況是部分的技術雙重差距問題：一種情況是“中心中心”與與“邊緣邊緣”部分在技術發展階段或技術體系上存在著差距，這種差距主要表現部分在技術發展階段或技術體系上存在著差距，這種差距主要表現在技術供方（中心）所轉移的技術與技術受方（邊緣）需要的技術之間不相在技術供方（中心）

26、所轉移的技術與技術受方（邊緣）需要的技術之間不相適應，即技術供方造成的差距，稱之為適應，即技術供方造成的差距，稱之為技術轉移差距技術轉移差距；另一種是由技術接受；另一種是由技術接受方造成的差距，是方造成的差距，是技術積累差距技術積累差距，即，即“邊緣邊緣”由于技術人員、技術工人在質與由于技術人員、技術工人在質與量兩個方面都嚴重不足，因而難以與量兩個方面都嚴重不足，因而難以與“中心中心”部分轉移過來的外來技術結合起部分轉移過來的外來技術結合起來，即接受方存在消化吸收問題。來，即接受方存在消化吸收問題。按照他的理論，技術轉移的成效如何，并不只取決于技術引進方的基本條件，按照他的理論，技術轉移的成效

27、如何，并不只取決于技術引進方的基本條件，還取決于技術提供方所提供的技術。還取決于技術提供方所提供的技術。理論缺陷：只能說明國際間垂直的技術轉移，無法解釋技術的水平轉移。理論缺陷：只能說明國際間垂直的技術轉移，無法解釋技術的水平轉移。 均衡條件下的技術差距論均衡條件下的技術差距論19791979年，克魯格曼提出了一般均衡條件下的商品周期貿易模式，成為保持技年，克魯格曼提出了一般均衡條件下的商品周期貿易模式，成為保持技術差距的依據。該理論把技術轉移、資源配置與世界收入分配結合統一起來術差距的依據。該理論把技術轉移、資源配置與世界收入分配結合統一起來考察。主要理論觀點：考察。主要理論觀點：（1 1）

28、技術由不斷創新的發達國家轉移到發展中國家，進而促進了發展中國家）技術由不斷創新的發達國家轉移到發展中國家，進而促進了發展中國家的經濟發展和福利水平的提高。的經濟發展和福利水平的提高。 （2 2）發達國家必須不斷創新才可以保持與發展中國家的技術差距并在競爭中）發達國家必須不斷創新才可以保持與發展中國家的技術差距并在競爭中占據一定的有利地位，這種差距正是技術轉移的基礎，發達國家出口創新產占據一定的有利地位，這種差距正是技術轉移的基礎，發達國家出口創新產品，發展中國家出口模仿產品。模仿意味著特定的生產技術變成了共同財富。品，發展中國家出口模仿產品。模仿意味著特定的生產技術變成了共同財富。（3 3）技

29、術的變化影響發達國家和發展中國家的經濟與貿易，影響的大小、受）技術的變化影響發達國家和發展中國家的經濟與貿易，影響的大小、受益程度的高低取決于各自技術創新和技術轉移的增長速度。益程度的高低取決于各自技術創新和技術轉移的增長速度。（4 4）發達國家與發展中國家之間技術轉移的發生，其原因是二者的工資差距。）發達國家與發展中國家之間技術轉移的發生，其原因是二者的工資差距。綜合技術差距理論綜合技術差距理論（1 1）技術的創新引起發達國家勞動生產率的迅速提高，導致了技術差距的擴）技術的創新引起發達國家勞動生產率的迅速提高，導致了技術差距的擴大，在高新技術密集商品的生產上比發展中國家有更大的比較優勢。發達

30、國大，在高新技術密集商品的生產上比發展中國家有更大的比較優勢。發達國家勞動力工資高，但勞動生產率更高，應集中生產、出口高新技術密集產品。家勞動力工資高，但勞動生產率更高，應集中生產、出口高新技術密集產品。（2 2）發展中國家在技術變化中處于不利地位，但卻可以通過模仿取得中、低）發展中國家在技術變化中處于不利地位，但卻可以通過模仿取得中、低技術密集商品上的比較優勢。發展中國家勞動生產率較低，但勞動力工資更技術密集商品上的比較優勢。發展中國家勞動生產率較低，但勞動力工資更低，而且還可以通過仿制和勞動生產率的提高造成產品生命周期的縮短，促低，而且還可以通過仿制和勞動生產率的提高造成產品生命周期的縮短

31、，促使發達國家加快技術創新的速度，加快對發展中國家進行技術轉移。使發達國家加快技術創新的速度，加快對發展中國家進行技術轉移。 小結小結:綜合技術差距理論是用技術進步因素，對發達國家和發展中國家間的技綜合技術差距理論是用技術進步因素，對發達國家和發展中國家間的技術轉移和貿易的最新解釋。技術差距廣泛存在于各類國家和地區之間。術轉移和貿易的最新解釋。技術差距廣泛存在于各類國家和地區之間。2、需求資源關系論（、需求資源關系論（NR關系假說）關系假說）日本學者齋藤優日本學者齋藤優1979年提出了闡述國際技術轉移的新理論年提出了闡述國際技術轉移的新理論“NR關系假說關系假說”。一國發展經濟及其經濟活動，受

32、該國國民的需求（一國發展經濟及其經濟活動，受該國國民的需求（N: needs）和該國的資源）和該國的資源(R: resources)關系的制約。關系的制約。N與與R之間關系的不適應是促進技術革新的動力，也是國際技術轉移的原因；之間關系的不適應是促進技術革新的動力，也是國際技術轉移的原因；原來不相適應的原來不相適應的NR關系經過努力得以協調以后，又會產生新的瓶頸，促進新關系經過努力得以協調以后，又會產生新的瓶頸，促進新一輪的技術革新與技術轉移。要把一國的一輪的技術革新與技術轉移。要把一國的NR關系與他國的關系與他國的NR關系配合起來關系配合起來考察，才能理解何以產生技術轉移?？疾欤拍芾斫夂我援a

33、生技術轉移。3、后發優勢論、后發優勢論代表人物：美國經濟史學家亞歷山大格申克龍(Alexander Gerchenkron(Alexander Gerchenkron）提出：1962年于經濟落后的歷史回顧一文中。發展：美國社會學家M列維從現代化的角度將后發優勢理論具體化。核心觀點： 后發國對現代化的認識要比先發國在自己開始現代化時對現代化認識豐富得多； 后發者可以大量采用和借鑒先發國成熟的計劃、技術、設備以及與其相適應的組織結構； 后發國家可以跳越先發國家的一些必經發展階段，特別是在技術方面； 由于先發國家的發展水平已達到較高階段，可使后發國家對自己現代化前景有一定的預測； 先發國家可以在資本

34、和技術上對后發國提供幫助。 二、有關國際技術轉移機制的理論二、有關國際技術轉移機制的理論1 1、技術轉移內部化理論、技術轉移內部化理論19371937年由科斯提出，年由科斯提出，2020世紀世紀7070年代英國學者巴克利、卡森和加拿大學者拉格年代英國學者巴克利、卡森和加拿大學者拉格曼對該理論作了比較完整的表述，成為內部化理論的代表人物。曼對該理論作了比較完整的表述，成為內部化理論的代表人物。拉格曼：拉格曼：“出口出口直接投資直接投資技術轉移技術轉移”三者統一的選擇模式（對外直接投資三者統一的選擇模式（對外直接投資是技術在企業內部交易配置，對企業最為有利；只有技術轉移內部化才能避是技術在企業內部

35、交易配置，對企業最為有利；只有技術轉移內部化才能避免技術泄漏。）免技術泄漏。）卡森：進一步分析了技術轉移內部化的機制，認為兩種企業內部化動力較強：卡森：進一步分析了技術轉移內部化的機制，認為兩種企業內部化動力較強：一是具有收入遞增規模的工業和資本密集型企業；一是信息產業（包括一切一是具有收入遞增規模的工業和資本密集型企業；一是信息產業（包括一切知識資產）（研究與開發耗時長、費用大；買方的不確定性與被仿制的風險；知識資產）（研究與開發耗時長、費用大；買方的不確定性與被仿制的風險；一段時間內的自然壟斷性）。一段時間內的自然壟斷性）。促進信息內部化的因素：現行的專利制度不合理；外部化技術轉移時容易發

36、促進信息內部化的因素：現行的專利制度不合理；外部化技術轉移時容易發生技術泄漏；技術轉移外部市場條件的限制。生技術泄漏；技術轉移外部市場條件的限制。技術轉移內部化理論無疑是主張技術轉移的非公開化。技術轉移內部化理論無疑是主張技術轉移的非公開化。2、技術轉移選擇論、技術轉移選擇論技術轉移選擇論是從國際生產選擇出發分析國際技術轉移的形成機制。技術轉移選擇論是從國際生產選擇出發分析國際技術轉移的形成機制。曼斯菲爾德的觀點曼斯菲爾德的觀點:技術轉移的選擇是企業不得已而為之的行為，即國外市場技術轉移的選擇是企業不得已而為之的行為，即國外市場容量過小，無法實現最大投資利益，或者投資對方國家不具有接受直接投資

37、容量過小，無法實現最大投資利益，或者投資對方國家不具有接受直接投資的條件。的條件。鄧寧的鄧寧的“三優勢模式三優勢模式”理論理論:所有權優勢和內部化優勢是決定跨國公司能否對外所有權優勢和內部化優勢是決定跨國公司能否對外（直接）投資或國際技術轉移（指外部轉移）的關鍵，即國際技術轉移的（直接）投資或國際技術轉移（指外部轉移）的關鍵，即國際技術轉移的動動力因素力因素。區位優勢就是對外投資或技術轉移的。區位優勢就是對外投資或技術轉移的引力因素引力因素，說明國際投資或國，說明國際投資或國際技術轉移的決定是來自企業本身的動力和東道國所具有的要素稟賦構成的際技術轉移的決定是來自企業本身的動力和東道國所具有的要

38、素稟賦構成的引力相互作用的結果。引力相互作用的結果。鄧寧把國際貿易（出口）、對外直接投資（內部化技術轉移）、國際技術轉鄧寧把國際貿易（出口）、對外直接投資（內部化技術轉移）、國際技術轉移（指外部化轉移）三者視為有機聯系的整體，認為進行外部化技術轉移是移（指外部化轉移）三者視為有機聯系的整體，認為進行外部化技術轉移是企業的一種權宜選擇。他認為，企業之所以會選擇外部化國際技術轉移，是企業的一種權宜選擇。他認為，企業之所以會選擇外部化國際技術轉移，是因為企業內部市場還沒達到一定規模，在國外的區位優勢又不十分明顯，進因為企業內部市場還沒達到一定規模，在國外的區位優勢又不十分明顯，進行單一的產品貿易既不

39、利，進行直接投資又不宜，只能選擇外部化國際技術行單一的產品貿易既不利，進行直接投資又不宜，只能選擇外部化國際技術轉移，以賺取最大利潤。相反，如果在國外區位優勢明顯、能夠確保工業產轉移，以賺取最大利潤。相反，如果在國外區位優勢明顯、能夠確保工業產權的情況下，企業則選擇直接投資。如果區位優勢吸引力不大，則傾向于選權的情況下，企業則選擇直接投資。如果區位優勢吸引力不大，則傾向于選擇出口貿易。擇出口貿易。凱夫總結了跨國公司在對外直接投資和技術轉移之間進行選擇的種種因素凱夫總結了跨國公司在對外直接投資和技術轉移之間進行選擇的種種因素: :對外直接投資存在障礙對外直接投資存在障礙:東道國東道國市場容量小市

40、場容量小, ,缺乏規模經濟。缺乏規模經濟。缺乏進行直缺乏進行直接投資的基本條件：如知識存量不足，對國外市場不了解，投資成本太高。接投資的基本條件：如知識存量不足，對國外市場不了解，投資成本太高。技術創新周期短。技術創新周期短。政治風險比較大。政治風險比較大。不選擇進行技術轉移（指外部轉移）的因素：不選擇進行技術轉移（指外部轉移）的因素：技術轉移交易成本過高：如談判時討價還價，因商品質量影響聲譽，可能技術轉移交易成本過高：如談判時討價還價，因商品質量影響聲譽，可能泄密等。泄密等。企業內部轉移的成本大大低于企業之間轉移。企業內部轉移的成本大大低于企業之間轉移。3、技術生命周期理論、技術生命周期理論

41、齋藤優指出，技術持有者利用手中的新技術在謀取最大利益時采取的國際生齋藤優指出，技術持有者利用手中的新技術在謀取最大利益時采取的國際生產方式是產方式是商品出口、直接投資和技術轉讓商品出口、直接投資和技術轉讓，這三種形式是按照一定周期序列，這三種形式是按照一定周期序列進行的。是產品周期循環的內在趨勢。進行的。是產品周期循環的內在趨勢。產品出口產品出口直接投資直接投資技術輸出技術輸出 t1 t2利潤率利潤率時間時間t美國經濟學家弗農于美國經濟學家弗農于19661966年在年在經濟學季刊經濟學季刊上發表了上發表了產品周期中的國際產品周期中的國際投資和國際貿易投資和國際貿易這篇論文。通過分析產品技術的變

42、化及其對貿易的影響，這篇論文。通過分析產品技術的變化及其對貿易的影響，解釋了這一現象，這一理論就是解釋了這一現象，這一理論就是 “ “產品生命周期論產品生命周期論”。產品在國際間的流動。產品在國際間的流動就是各種形式的技術在國際間的流動，因此我們可以從研究產品生命周期的就是各種形式的技術在國際間的流動，因此我們可以從研究產品生命周期的角度來研究技術的生命周期。角度來研究技術的生命周期。出出口口進進口口美國美國西歐西歐中國中國第一階段：創第一階段：創新領先國家出新領先國家出口口第二階段：第二階段：技術擴散跟技術擴散跟隨者出口隨者出口第三階段：技第三階段：技術停滯欠發達術停滯欠發達國家出口國家出口

43、t0t1t2t3三、有關國際技術貿易選擇的理論三、有關國際技術貿易選擇的理論1 1、中間技術理論、中間技術理論由英國經濟學家E.F.舒馬赫在1973在小的是美好的一書中提出。 他認為，發展中國家最迫切的需要之一是創造就業機會，為此，引進技術和生產時應考慮發展中國家經濟貧困、落后的環境，采用容易推廣、消化的技術，即比那些最新最先進的資本密集型技術更簡單、更廉價、更易于維修，同時又比初級原始技術更優越的適用技術。他稱這類技術為“中間技術”。中間技術的特點：中間技術的特點：屬于勞動密集型技術，因此，不需要占用過多資本，比較適合小型企業，利于就業。中間技術比傳統技術的生產率要高得多，與資本高度密集的現

44、代工業技術相比，又要便宜得多。中間技術適合發展中國家的環境，在應用、管理和維修方面的問題都容易解決。因此，它是一種適合于在貧窮落后的發展中國家普遍推廣的技術。2、適用技術理論、適用技術理論鑒于中間技術存在理論缺陷，印度經濟學家雷迪提出“適用技術論”。該理論認為，技術是在一個國家社會體系、價值體系、技術體系與自認條件的相互關系中產生轉移并被加以利用的，因此，所引進的技術應該能夠適應各種社會條件并能以正確的方式來滿足社會有效需求。因此，發展中國家引進技術應該從本國的國情出發，選擇最適合本國發展水平的技術。 適用技術的特點：適用技術的特點：適用技術應該能夠節約能源，循環使用各種材料，實現資源的最佳配

45、置，減少環境污染，保護生態環境。適用技術應該最大限度地滿足人類的基本需要。適用技術應該能夠廣泛提供就業機會，采用地方資源并生產地方消費品，分散經營。 3、技術選擇的標準和規范理論、技術選擇的標準和規范理論（1）高產出標準論引進技術應做到少投入多產出。（2）社會極限性生產標準論引進技術應考慮本國的國際收支狀況和市場狀況。（3）高積累率標準論引進技術著眼于提高資本的積累率，強調技術引進的長期效果。（4）時間系列標準論技術引進的標準在不同的時間是不一樣的。（5）經濟性原則最大效益、最小成本、相容性。第三章第三章 知識產權及其保護知識產權及其保護一、知識產權概述二、知識產權保護和知識產權制度三、知識產

46、權的國際保護四、知識產權的價值評估 一、知識產權概述一、知識產權概述1、知識產權知識產權是指人們就其智力創造的成果依法享有的權利，是一種無形的特殊的財產權，保護的客體是人們腦力勞動創造的成果。知識產權的特點： 無形性（智力成果是無形的，對智力成果擁有的權利也是無形的） 專有性（私人專有權利） 地域性（知識產權只在授予其權利的國家或確認其權利的 國家產生，并且只能在該國范圍內發生法律效力并受法律保護） 時間性（知識產權只在法律規定的期限內受到法律保護 ，一旦超過了法律規定的有效期限，這一權利就自行消滅）知識產權的時間性知識產權的時間性發明專利（20年）實用新型、外觀設計（10年）商標權（10年）

47、作品使用權（終身+死后50年）知識產權的范圍知識產權的范圍中國中國民法通則民法通則中，知識產權的范圍主要包括三個部分：中，知識產權的范圍主要包括三個部分：知識產權工業產權版權（著作權）發現權專利權商標權發明專利實用新型外觀設計狹義的知識產權現在國際上一致認為科學發現權不是知識產權。其原因在于科學發現不具有創造性。各國立法和有關國際公約不授予科學發現任何財產權利，但發現人有權申請領取發現證書、獎金或者其他獎勵。2、知識產權的分類、知識產權的分類（1）狹義的知識產權 工業產權：適用于所有產業。 版權：作品創作者權和作品傳播者權。（2）廣義的知識產權不僅包括狹義的知識產權內容，還包括科學發現權、對邊

48、緣保護對象的保護權及商業秘密權。3、知識產權與國際技術貿易的關系、知識產權與國際技術貿易的關系（1）知識產權是國際技術貿易的重要客體（并非所有知識產權都是）（2）知識產權能使國際技術貿易順利發展（3）國際技術貿易合同必須符合知識產權法律保護的原則兩者是緊密結合的。二、知識產權保護和知識產權制度二、知識產權保護和知識產權制度1、知識產權法的有關概念（1）什么是知識產權法知識產權法是調整人類在智力創造活動中因智力成果而產生的各種社會關系的法律規范的總和。主要包括專利法、商標法、版權法等及相關的法規。（2）知識產權法的分類國內法：著作權法、專利法、商標法等。國際法：與貿易有關的知識產權協定（TRIPS協定）、保護工業產權巴黎公約、保護文學和藝術作品伯爾尼公約、世界版權公約、商標國際注冊馬德里協定、專利合作條約等。2、知識產權的法律保護、知識產權的法律保護（1）國內保護針對本國公民（2）涉外保護保護本國公民在境外的知識產權；保護外國公