1、附件22019年度檢驗檢測機構自查表（本自查表由檢驗檢測機構自行填寫并保存，以備抽查）獲證機構名稱取得資質認定的情況證書編號有效期發證機關名稱機構地址組織機構代碼/社會信用代碼1-,法定代表人姓名聯系人聯系方式最高管理者技術負責人授權簽字人（依次列舉）2018年被行政處罰及整改情況5序號自查內容J自查發現問題:A:發現；B:未發現；C:不適用。檢查方法及證明材料要求1機構應為依法成立，能承擔相應法律責任的法人或其他組織。提供有關法人證書的編號，上傳有關證書（批準文件、授權文件）掃扌田件。（1）企業制的，應取得工商登記的營業執照；（2）事業、機關應取得編辦批準的事業單位法人證書；（3）社團法人應

2、取得民政部門批準的社團法人證書；（4）其他組織應當取得相應管理部門的批準文件；（5）獲證機構為非獨立法人的，應提供所屬法人的授權文件及不干預檢驗檢測活動的聲明（或文件）。2機構依法設立的的異地分支機構，應通過資質認定。檢驗檢測機構的異地分支機構和分場所均應取得資質認定或納入資質認定范圍。機構發生變化時，及時辦理有關變更手續。資質認定證書中機構的名稱、地址、法定代表人、最高管理者、技術負責人和授權簽字人等內容與機構-致。相關內容發生變化日時一時報告資質認定部門并辦理變更手續。機構應具備獨立性、公正性地位，合法幵展檢驗檢測活(1)機構的業務或經營范圍中應包括檢驗、檢測、技術服務或相關內容。動。機構

3、應遵守相關保密規定機構的人員管理規范(2)如機構還從事檢驗檢測以外的活動，應識別潛在的利益沖突，采取措施確保這些活動不影響其檢驗檢測的獨立性、公正性。(3)機構的業務或經營范圍不應包含所檢驗檢測對象的生產、銷售、研發、維修等影響公正性的內容。(4)機構的質量手冊和程序文件中應有確保檢驗檢測公正性、獨立性、數據和結果真實客觀的文件、程序或相關規定。(5)機構不能有接受影響檢驗檢測公正性的資助或者存在影響檢驗檢測公正性行為的情形，如利用“國家中心”牌子或產品質量監督抽查等政策性業務進行有違公正性的不正當市場競爭情況。機構應在其質量手冊和程序文件中心規定保密措施，保證檢驗檢測活動中獲得的國家秘密、商

4、業秘密、技術秘密不外泄(法律法規有規定的除外)。(1)檢驗檢測人員不得同時在兩家以上檢驗檢測機構從業。員工簽署僅在本機構從業的自我承諾聲明；有關員工勞動合同、社會保險等證據表明員工僅在本機構從業。(2)檢驗檢測各崗位人員具備必要的技能、知識和培訓經歷，滿足崗位要求;授權簽字人具有滿足規定的技術能力要求。(3)非授權簽字人不得簽發報告，授權簽字人在其授權范圍內簽發報告。機構的樣品管理要求機構應當按照標準、規范或者與委托方的約定，對其檢驗檢測的樣品進行管理,且不得存在下列行為:機構的數據和信息管理要求8正確使用資質認定標志、檢驗檢測專用章910規范實施分包14（1）樣品的規格型號、數量、狀態等與登

5、記不一致的；（2）未按照規定要求查驗、抽取樣品，或者人為干擾抽樣過程的；（3）樣品的采集、標識、分發、流轉、制備、保存不符合相關標準、規范，造成樣品混淆、污染、損毀、丟失、性狀異常改變等情況的；（4）樣品的留樣和處置不符合相關標準、規范或者與委托方約定，導致無法對檢驗檢測數據、結果進行復核的。機構應當按照規定管理檢驗檢測數據和信息，留存檢驗檢測報告和原始記錄，保證原始記錄具有可追溯性，檢驗檢測報告和原始記錄的保存期限不少于6年。法律、法規有規定的，依照其規定。不得存在下列行為：（1）紙質原始數據與電子存儲記錄不一致的；（2）擅自銷毀、遺棄、隱匿原始記錄的；（3）選擇性記錄原始數據、不按規定傳輸

6、原始數據的；（4）未按規定保存自動檢測儀器電子記錄數據的；（5）檢驗檢測報告與原始記錄不能對應的；（6）所保存的檢驗檢測報告副本和發放的正本不一致的；（7）各類記錄和報告的時間與真實時間不一致的。（1）機構應制定資質認定標志、檢驗檢測專用章的使用規定。（2）在檢驗檢測報告中正確使用資質認定標志以及加蓋檢驗檢測專用章。未加蓋資質認定標志出報告時，應注明“內部參考，不具有對社會的證明作用”或者類似字樣。（3）不轉讓、出租、出借資質證書和標志；不偽造、變造、冒用、租賃資質證書和標志；不使用已失效、撤銷、注銷的資質證書和標志。（4）其他錯誤使用資質認定標志的行為。（1）若存在分包需求，應制定有關分包規

7、范實施的管理文件。（2）實施分包的檢驗檢測項目事先取得委托方的書面同意，分包給已經取得相141516持續符合資質認定有關要求，檢驗檢測能力得到有效維持。規范出具檢驗檢測報告參加能力驗證或者能力比對（5）不存在在多個檢驗檢測數據中選擇性使用，可能對檢驗檢驗結果的準確性造成影響的行為。（6）不在檢驗檢測報告和原始記錄上偽造簽名，不存在非授權簽字人簽發檢驗檢測報告的情況。（7）不漏檢關鍵項目、干擾檢測過程或者改動關鍵項目的檢測方法，造成檢驗檢測數據或者結果錯誤。（8）不替換、調換應當被檢驗檢測的對象，進行檢驗檢測并出具檢驗檢測數據或者結果。（9）未按照標準和規范規定的方法實施檢驗檢測；（10）其他偽造檢驗檢測數據或者結果的情形。（1）現有環境、設施滿足通過資質認定的檢測項目需要。（2）現有儀器設備滿足通過資質認定的檢測項目需要。（3）現有人員能夠滿足檢驗檢測需要。（4）質量管理體系有效運行，各項管理文件制定合理，運行有序，員工對質量管理相關要求認同、熟悉并有效運用。（1）按照相關標準