1、引導案例10-1政府的經濟作用第十章 市場效率與政府管制第一節第一節 一般均衡與福利經濟學一般均衡與福利經濟學第二節第二節 市場失靈與政府管制市場失靈與政府管制第三節第三節 壟斷壟斷第四節第四節 信息不對稱信息不對稱第五節第五節 外部效應外部效應第六節第六節 公共物品公共物品第七節第七節 收入分配收入分配第八節第八節 宏觀經濟波動宏觀經濟波動第一節第一節 一般均衡與福利經濟學一般均衡與福利經濟學一、一般均衡二、福利經濟學三、社會選擇問題 一、一般均衡分析1.一般均衡2.瓦爾拉斯一般均衡體系3.現代一般均衡理論1.一般均衡局部均衡(分析)在假定其它市場條件給定的前提下,分析某個/些市場(均衡)價

2、格(和數量)的決定。 Q1S(P1,P2Pn) =Q1d (P1,P2Pn)P2Pn都給定的前提下求解P1(以及Q1s和Q1d)一般均衡(分析考慮到所有市場的相互作用，分析所有市場均衡（價格和數量）的同時決定。 QiS(P1,P2Pn) =Qid (P1,P2Pn) i=1,2n由此方程組將(P1,P2Pn)同時求出來.2.瓦爾拉斯一般均衡體系Q1S(P1,P2Pn) =Q1d (P1,P2Pn)Q2S=Q2d QnS=Qnd 瓦爾拉斯定律： iPiQiS =iPiQid 為恒等式由來：消費者效用最大化模型、廠商利潤最大化模型此系統有n-1個獨立方程、一般認為可決定一個價格比例P1:P2:Pn

3、3.現代一般均衡理論 阿羅阿羅德布魯一般均衡模型德布魯一般均衡模型 不完全市場一般均衡理論不完全市場一般均衡理論 二、福利經濟學1.實證經濟學與規范經濟學2.帕累托最優1.實證經濟學與規范經濟學 實證經濟學研究“是什么”的問題 規范經濟學研究“應該是什么”的問題2.帕累托最優帕累托改善：在無人受損的前提下，使一部分人受益。帕累托最優（狀態）：無法再實現帕累托改善的狀態。消費的帕累托最優條件埃奇沃思盒形圖Max UA(XA,YA) UB(XB,YB)s.t. XA+XB=X YA+YB=YMRSXYA=MRSXYB= (均衡條件)OAE1E2E3OB(消費) 契約曲線F點可以(帕累托)改善XYO

4、AOBFE1E2E3UA1UA2UA3UB1UB2UB3生產的帕累托最優條件埃奇沃思盒形圖Max FX(LX,KX) FY(LY,KY)s.t. LX+LY=L KX+KY=KMRSLKX=MRSLKY= (均衡條件)OXE1E2E3OY(生產) 契約曲線F點可以(帕累托)改善LKOXOYFE1E2E3QX1QX2QX3QY1QY2QY3生產與消費的帕累托最優條件生產可能性邊界PPF邊際轉換率MRTXY=-dY/dX MRTXY=MRSXY (均衡條件)XYE1PPFXYE1E2完全競爭與帕累托最優由第三章可知：MRSXYA,MRSXYB均等于PX/PY,因此MRSXYA=MRSXYB=(消費

5、/交換的帕氏條件）由第五章可知：MRTSLKX,MRTSLKY均等于PL/PK(即w/r),因此MRTSLKX=MRTSLKY=（生產的帕氏條件）消費與生產的帕類托最優條件MRTXY=-dY/dX=MCX/MCY（dY=MCX,dX=MCY)=PX/PY (完全競爭：PX=MCX,PY=MCY）可見：MRTXY=MRSXY (消費與生產的帕氏條件）福利經濟學基本定理福利經濟學第一定理：完全競爭市場經濟的一般均衡是帕累托最優的 福利經濟學第二定理：任何一個帕累托最優配置都可以從適當的初始配置出發，通過完全競爭來實現。三、社會選擇問題一、個人選擇與社會選擇一、個人選擇與社會選擇二、偏好加總二、偏好

6、加總三、社會福利函數三、社會福利函數1.個人選擇與社會選擇個人選擇與社會選擇加總加總加總個人偏好個人選擇行為社會選擇行為社會偏好社會福利函數個人效用函數個人選擇分析模型社會選擇分析模型聯系紐帶2.偏好加總偏好加總檢驗三個方面性質(1)當任何一組理性個人偏好(滿足完全性和傳遞性，參見第三章第二節第一小節)給定時，相應的社會偏好也具有相同的性質(完全性和傳遞性)；(2)如果每個人偏好A超過B可以把選擇對象A和B理解為項目(例如修建飛機場和火車站)、商品組合等等，那么，社會偏好應當把A排在B的前面；(3) A和B之間的社會偏好唯一地取決于個人如何排列A和B的順序，而與其它選擇對象排序無關。那么，這些

7、性質是否都能滿足呢？實際上，除第(2)之外，第(1)條中的完全性、傳遞性和第(3)條都有不成立的反例。投票悖論與阿羅不可能性定理投票悖論投票悖論： 由甲（ABC）、乙（BCA）和丙（CAB）得到ABCA出現投票循環，不符合傳遞性。阿羅不可能行定理阿羅不可能行定理：如果一種社會偏好及決策機制滿足性質(1)、(2)和(3)，那么它必然是一個獨裁統治社會偏好完全由某個個人決定。 3.社會福利函數社會福利函數 阿羅不可能性定理實質上表明：不存在真正的社會福利函數。 社會福利函數一般形式為W=W(u1,u2,un) 加權效用和社會福利函數加權效用和社會福利函數 W=W(u1,u2,un) =aiui 古

8、典效用主義或邊沁社會福利函數古典效用主義或邊沁社會福利函數： W=W(u1,u2,un) = ui 尼采社會福利函數尼采社會福利函數： W=W(u1,u2,un) = Max u1,u2,un 羅爾斯社會福利函數羅爾斯社會福利函數： W=W(u1,u2,un) = Min u1,u2,un 社會選擇問題分析模型 Max W(u1,u2,un) S.T. 效用可能性集合 (約束條件) 效用可能性集合DECBAW3W2W1Ou2u1效用可能性邊界社會無差異曲線 社會福利函數社會福利函數W=f(U1，U2，Un)W=f(U1，U2)社會無差異曲線效用可能性曲線UPCU2U1W1W2W3U2U1UPC

9、 社會福利最大化社會福利最大化解析模型：Max W=f(U1，U2)s.t. g(U1，U2)=0U2U1坐標圖模型：案例10-2 魯濱遜經濟與比較優勢原理魯濱遜經濟與比較優勢原理第二節第二節 市場失靈與政府管制市場失靈與政府管制 市場失靈： 壟斷、信息不完全（信息不對稱） 外部性、公共物品 收入分配兩極分化 宏觀經濟波動。 政府管制在很多情況下可以彌補市場失靈。第三節 壟斷一、壟斷低效與反托拉斯法二、自然壟斷與政府管制一、壟斷低效與反托拉斯法一、壟斷低效與反托拉斯法前面分析表明，只要存在壟斷因素，廠商資源利用和產量便不充分，產量偏低而價格偏高。而且PMC說明市場愿意在P于MC之間的價格水平購

10、買更多的產品，而廠商卻以利潤最大化為導向，沒有滿足這種市場需要。第七章對(完全)壟斷造成的“無謂損失無謂損失”做了具體的定量評估。壟斷地位與(超額)利潤還導致了壟斷的一些間接缺陷。壟斷地位和缺乏競爭壓力可能造成管理松懈管理松懈和技術創新動力不足。壟斷利潤/租金還誘發廠商為獲得和維持壟斷地位而從事游說政治等非生產性的尋租尋租(Rent-Seeking)活動。西方國家普遍制定了反托拉斯法反托拉斯法之類的維護市場自由競爭秩序的競爭法律。按照美國的反托拉斯法，廠商試圖壟斷、實行價格聯盟卡特爾或者橫向合并的行為如果能夠認定為目的是為了壟斷而且成功地達到了一定的壟斷程度，那么，這種行為將被判定為非法或有罪

11、。反托拉斯法由司法部和聯邦貿易委員會負責實施。反托拉斯法的語言并不復雜，但是其法律應用卻極其復雜，而且反托拉斯訴訟可能給原告或被告(企業)帶來沉重的負擔。二、自然壟斷與政府管制二、自然壟斷與政府管制 。如果一個行業的市場需求規模與最小有效規模MES相比要大得多，那么，這種行業生產技術特征本身決定了進入門檻低，允許存在大量廠商，由此所形成的市場結構便是充分競爭性的。相反，在規模經濟行業，市場需求規模與最小有效規模MES處于大體相同的數量級水平，或者甚至前者小于后者，因此這種行業生產技術特征本身只允許存在幾家甚或一家充分利用規模經濟的廠商，由此所決定或(也許是經過激烈競爭優勝劣汰之后)形成的市場結

12、構必然具有很強的壟斷性。 規模經濟造成的自然壟斷具有其客觀必然性，這種競爭形成的壟斷反過來會阻礙競爭“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”。 自然壟斷與政府價格管制圖示自然壟斷與政府價格管制圖示 MR=MC；P=MC(邊際成本定價法)；P=AC(平均成本定價法)P3P1P2Q3Q2Q1MRDMCACP ACMCOQ第三節 信息不對稱檸檬市場逆向選擇道德風險信號顯示與信號篩選 第四節 外部效應外部效應（Externalities）又稱外部經濟、外部性、外部影響或外溢作用，是指經濟主體（包括生產者與消費者）行為對他人造成了影響而又未將這些影響計入經濟活動的成本或收益之中 。正外部效應如種花、養峰等。負外部效應如

13、吸煙、排污等。生產的外部不經濟消費的外部不經濟。負外部性與資源配置失當*假定某經濟活動的收益為R；私人成本為Cp，外部成本為Ce（社會成本為Cs=Cp+Ce）。那么，如果RCp，私人經濟主體將從事該經濟活動，但是如果RCs，從社會利益角度來看，該活動是不應當進行的。*可見，在存在負外部性的情況下，私人可能從事從社會利益角度來看不應當進行的經濟活動。負外部性與資源配置失當（續）QpQs*在存在負外部性的情況下，私人所從事的經濟活動量可能大于社會最優量。*前頁命題可看做此命題的特例。*不難推廣到存在正外部性的情形。MR MCQMRMCpMCsQsQp解決外部性問題的方法根本思路：內部化具體方法：

14、政府干預（征稅/補貼） 企業合并 明晰產權（科斯定理）第五節 公共物品公共物品特性： （消費的）非競爭性 非排他性事例：國防引致后果：私人不愿提供解決方法： 政府提供案例10.3 公共物品供給第六節第六節 收入分配收入分配一、分配論概述一、分配論概述二、工資理論二、工資理論三、資本與利息理論三、資本與利息理論四、地租理論四、地租理論五、洛倫茲曲線和基尼系數五、洛倫茲曲線和基尼系數一、分配論概述一、分配論概述生產要素：勞動 資本 土地對應價格：工資 利率/潤 地租三位一體公式、生產要素價值論（薩伊）四要素論（馬歇爾）邊際生產力分配論（克拉克）*（現代）收入分配原理 生產要素價格供求均衡決定論*收

15、入分配狀況分析 洛倫茲曲線和基尼系數洛倫茲曲線和基尼系數二、工資理論二、工資理論w0為均衡工資，L0為均衡就業量。影響勞動供求及工資的重要因素工會增加需求：提高產品需提高產品需求、提高勞動生產率求、提高勞動生產率減少供給減少供給 ：限制勞動力限制勞動力供給的法案供給的法案 、嚴格的嚴格的會員準入限制會員準入限制 、執業執業許可許可 。直接提高工資率直接提高工資率 LwLsLdEw0L0三、資本與利息理論三、資本與利息理論古典利率理論凱恩斯利率理論可貸資金理論S IiSIEi0S0四、地租理論四、地租理論土地供給固定地租、租金、準租金rASDEr0五、洛倫茲曲線和基尼系數五、洛倫茲曲線和基尼系數五等分法：洛倫茨曲線基尼系數：A/()人口百分比(%)收入百分比(%)L1L0L2L3L4L52040608010020406080100AB人口百分比收入百分比基尼系數 國際經驗認為，基尼系數在0.2以下表明收入分配處于高度平均狀態。在0.2-0.3，收入分配是相對平均的。在0.3-0.4，收入分配比較合理。大于0.4，收入差距偏大。超過0.5，收入分配出現兩級分化，引起眾多社會問題。第七節 宏觀經濟波動凱恩斯有效需求原理產出有效需求消費邊際消費傾向規律 投資資本