1、 2017.42017.4 目目 錄錄l 1 風險與隱患的聯系與區別l 2 安全風險分級管控l 3 事故隱患排查治理 3第一部分第一部分 安全風險：運轉的皮帶機安全風險：運轉的皮帶機滾筒具有傷人的風險滾筒具有傷人的風險事故隱患：防止滾筒傷人事故隱患：防止滾筒傷人風險的護欄不合規風險的護欄不合規l風險與隱患的區別風險與隱患的區別 安全風險：拉緊的鋼絲繩安全風險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風險具有斷裂傷人的風險事故隱患：鋼絲繩維護和事故隱患：鋼絲繩維護和更換不合規出現疲勞損傷更換不合規出現疲勞損傷l風險與隱患的區別風險與隱患的區別 安全風險：頂板具有垮落安全風險：頂板具有垮落的風險的風險事故隱患：

2、支護材料和工事故隱患：支護材料和工藝不合規藝不合規l風險與隱患的區別風險與隱患的區別 l 八達嶺野生動物園老虎襲人事故八達嶺野生動物園老虎襲人事故老虎在周圍，存在傷人的風險老虎在周圍，存在傷人的風險 女士下車，風險管控措施失效，形成事故隱患女士下車，風險管控措施失效，形成事故隱患 老虎襲人，事故發生，造成一死一傷。老虎襲人，事故發生，造成一死一傷。 12第二部分第二部分 工作機制安全風險辨識評估安全風險管控保障措施安全風險分級管控 職責分工：職責分工： （1 1）建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控

3、工負責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作作； 責任分工僅對煤礦領導層提出要求，包括礦長、書記、總工程師、副礦長、副書記、副總工程師等。 本條未對文本提出要求，因此，可以單獨建立責任文件，可以在安全風險分級管控相關制度中規定，也可以在安全生產責任制中補充完善。 安全風險辨識評估、安全風險管控和保障措施中所有工作責任分解落實到煤礦管理層。 職責分工：職責分工：（2 2）有負責安全風險分級管控工作的管理部門有負責安全風險分級管控工作的管理部門。 本條未要求成立專門的部門，因此煤礦可根據職責分工，指定部門負責安全風險分級管控工作。 并在相關制度或文件中明確。 制度建設制度建設： 建立安全

4、風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法，安全風險的辨識、評估、管控工作流程識范圍、方法，安全風險的辨識、評估、管控工作流程 煤礦可根據本單位實際建立一個或多個制度。 范圍是包括哪些系統、區域和工作，本條雖然沒有規定范圍，但范圍應至少包含本標準第2部分安全風險辨識評估的全部內容。 本條未明確規定辨識評估的方法和工作流程，煤礦可根據本礦實際選擇適當的辨識評估方法。 制定工作流程。 1次年度辨識采區采面設計前專項辨識系統工藝等重大變化前專項辨識啟封火區等高危作業前專項辨識出現事故和重大隱患后專項辨識“1+4” 模式 年度安全風險辨識每年底礦長

5、組織開展年度安全風險辨識重點對煤礦重大災害及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，制定相應的管控措施辨識評估結果指導有關生產計劃、年度安全工作重點和規程措施編制等 采區采面設計前專項辨識總工程師組織業務科室開展辨識重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施結果用于完善設計方案、指導工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織等專項辨識1 系統工藝等重大變化前專項辨識分管負責人組織有關業務科室進行重點辨識作業環境、重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定

6、相應的管控措施辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程專項辨識2 高危作業前專項辨識分管負責人組織有關業務科室、生產組織單位（區隊）進行重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果作為編制安全技術措施依據專項辨識3 出現事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業務科室進行識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導修訂完善安全技術措施等技術文件專項辨識4 l 瓦斯：如某采煤工作面回風隅角、順槽回風巷等瓦斯：如某采煤工作面

7、回風隅角、順槽回風巷等l 水：某掘進頭、采煤工作面等水：某掘進頭、采煤工作面等l 火：某工作面采空區等火：某工作面采空區等l 煤塵：某回風巷、采掘工作面等煤塵：某回風巷、采掘工作面等l 頂板：采煤工作面兩端頭、超前支護處、掘進工頂板：采煤工作面兩端頭、超前支護處、掘進工作面等作面等l 沖擊地壓：某掘進工作面等沖擊地壓：某掘進工作面等l 提升運輸：主提升系統、某輔助運輸系統等提升運輸：主提升系統、某輔助運輸系統等l 其他容易造成群死群傷的緊急情況等。其他容易造成群死群傷的緊急情況等。 主要適合工作環境風險的評價，如環境的溫度、照度、壓力、輻射、空氣質量、有害病菌等。 風險分析包含三個因素：發生事

8、故的可能性L，發生事故產生的后果C和人員暴露危險場所的頻繁程度E。即DLEC 發生事故的可能性（L）暴露于危險環境的頻繁程度（E）發生事故產生的后果（C）危險等級劃分（D）分數值可能程度分數值頻繁程度分數值后果嚴重程度分數值危險程度10完全可能預料10連續暴露100大災難，許多人死亡320極其危險，不能繼續作業6相當可能6 每天工作時間暴露40 災難，數人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經常3每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2 每月一次7嚴重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設想1每年幾次3重大，致殘20稍有

9、危險，可以接受0.2極不可能0.5 非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能 每年度制定管控措施月度評估完善每旬評估完善現場檢查“3+1” 模式安全風險管控 重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案，人員、資金有保障；體工作方案，人員、資金有保障； 重大安全風險本標準未進行明確定義。 各地、煤礦制定標準。應至少包含重大安全風險的等級，在重大安全風險應包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓和運輸提升等容易導致重特大事故的內容。管控措施 在劃定的重大安全風險區域設定作業人數上在劃定的重大安全風險區域設定作業人數上限。限。 本條要求根據本礦辨識評

10、估的重大安全風險，劃分重大安全風險區域。 由煤礦自行組織設定作業人數上限，并執行。管控措施 定期檢查1.礦長每月組織對礦長每月組織對重大安全風險管控重大安全風險管控措施落實情況和管措施落實情況和管控效果進行檢查分控效果進行檢查分析，完善管控措施，析，完善管控措施，并并布置月度安全風布置月度安全風險管控重點險管控重點 本條未要求組織召開專題會議，可以在礦長辦公會、安全例會等會議中增加該項內容，也可以召開專題會議， 應在會議紀要或記錄等資料中包含該項內容。 應將本項工作開展形式及職責寫入安全風險分級管控制度及工作職責。 定期檢查2.分管負責人每旬組織分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重對月度安全

11、風險管控重點實施情況進行一次檢點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管落實情況，完善改進管控措施控措施 可以和其他會議合并召開，也可以組織專題會議。 本條中分管負責人是指分管各類別風險控制的各位副礦長、總工程師等，均應按照本條規定分別組織檢查分析。 研究落實上條月度會議布置的工作。并應將本項工作開展形式及職責劃分寫入安全風險分級管控制度及工作職責。 現場檢查按照煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定，執行煤礦領按照煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定，執行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，

12、發現問題及時整改及時整改。 公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風險區域的顯著在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。1. 公示可采用電子屏、牌板等方式。 信息管理 采用信息化管理手段，實現對安全采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析、上風險記錄、跟蹤、統計、分析、上報等全過程的信息化管理。報等全過程的信息化管理。 教育培訓 入井（坑）人入井（坑）人員安全培訓內容員安全培訓內容包括年度和專項包括年度和專項安全風險辨識評安全風險辨識評估結果、

13、與本崗估結果、與本崗位相關的重大安位相關的重大安全風險管控措施全風險管控措施 本條未規定組織專題培訓，因此培訓可以在本礦組織的各類型安全培訓中增加本條規定的內容，也可以組織專題培訓。 教育培訓 每年每年至少組織至少組織參與安全風險辨參與安全風險辨識評估工作的人識評估工作的人員學習員學習1 1次安全次安全風險辨識評估技風險辨識評估技術術 本條未規定組織形式和內容，煤礦可以根據本礦實際采用本礦中集中組織培訓、自學、派出到外單位學習、研討等形式。 并將該項內容要求在安全培訓等相關制度中進行規定。 43第三部分第三部分 l事故隱患排查治理工作機制事故隱患排查事故隱患治理監督管理保障措施 核心內容礦長、

14、分管副礦長、分管副礦長、業務管理、崗位操作人員礦長、業務管理、崗位操作人員，對排查出的事對排查出的事故隱患進行分級治理、分級督辦和分故隱患進行分級治理、分級督辦和分級驗收；級驗收；。對事故隱患排查工作進行規范，對事故隱患排查工作進行規范，要求制定年度事故隱患排查計劃，排要求制定年度事故隱患排查計劃，排查前制定工作方案，查前制定工作方案，明確明確排查頻次排查頻次、排查排查范圍范圍；有有方案、現場有安全措施、治理有督辦方案、現場有安全措施、治理有督辦責任單位，并按規定進行驗收。責任單位，并按規定進行驗收。隱患隱患排查排查治理治理驗收驗收銷號銷號上報上報記錄記錄督辦督辦 工作機制職責分工職責分工有負

15、責事故隱患排查有負責事故隱患排查治理管理工作的部門治理管理工作的部門建立事故隱患排查治建立事故隱患排查治理工作責任體系理工作責任體系分級管理對對事故隱患進行分級，事故隱患進行分級，明確相應層級的單位明確相應層級的單位（部門）（部門）治理責任治理責任職責分工 基礎工作 編制事故隱患年度排查計劃，并嚴格落實執行；編制事故隱患年度排查計劃，并嚴格落實執行； 編制事故隱患編制事故隱患月度排查工作方案；月度排查工作方案； 明確礦長、礦各分管負責人以及管理人員、技術人員和明確礦長、礦各分管負責人以及管理人員、技術人員和各崗位人員的排查頻次和范圍。各崗位人員的排查頻次和范圍。 排查周期生產期間，每生產期間，

16、每天安排管理、天安排管理、技術和安檢人技術和安檢人員進行巡查，員進行巡查，對作業區域開對作業區域開展事故隱患排展事故隱患排查查礦長每月、分礦長每月、分管副礦長每旬管副礦長每旬至少組織相關至少組織相關負責人、業務負責人、業務科室開展一次科室開展一次全面的事故隱全面的事故隱患排查，明確患排查，明確排查時間、責排查時間、責任任崗位作業人崗位作業人員作業過程員作業過程中隨時排查中隨時排查事故隱患事故隱患每旬每天每班每月旬 登記上報 建立事故隱患排查臺賬，逐項登記排查出的事故隱患建立事故隱患排查臺賬，逐項登記排查出的事故隱患。 排查發現的重大事故隱患，及時向當地煤礦安全監管監排查發現的重大事故隱患，及時

17、向當地煤礦安全監管監察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案。 分級治理分級治理措施、責任、資金、期限、預案“五落實”礦長組織制定治理方案，及時上報不能立即治理隱患，按方案組織實施能夠立即治理的隱患，當班消除隱患 安全措施 事故隱患治理有安全技術保障措施事故隱患治理有安全技術保障措施； 對治理過程危險性較大的事故隱患，治理過程中現場有專人對治理過程危險性較大的事故隱患，治理過程中現場有專人指揮，并設置警示標識；安檢員現場監督指揮，并設置警示標識；安檢員現場監督。 治理督辦明確事故隱患治理督辦責任單位和人員未按規定完成治理的隱患由上一級實施督辦及時記錄

18、上報掛牌督辦的重大事故隱患治理情況 驗收銷號煤礦自行排查發現的事故隱患完成治理后，由驗收責任單位（部門）負責驗收，驗收合格后予以銷號 煤礦自行發現的隱患負有煤礦安全監管職責的部門和煤礦安全監察機構檢查發現的事故隱患，完成治理后，書面報告發現部門或其委托部門（單位）檢查發現的隱患 公示監督 每月向從業人員通報事故隱患每月向從業人員通報事故隱患分布、治理進展情況；分布、治理進展情況； 及時在井口（露天煤礦交接班及時在井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置公示重大室）或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點、主要內容、事故隱患的地點、主要內容、治理時限、責任人、停產停工治理時限、責任人、停產停工范圍；范圍； 建立事故隱患舉報獎勵制度，建立事故隱患舉報獎勵制度，公布事故隱患舉報電話，接受公布事故隱患舉報電話，接受從業人員和社會監督。從業人員和社會監督。 保障措施建立安全生建立安全生產 費 用 提產 費 用 提取、使用制取、使用制度。事故隱度。事故隱患排查治理患排查治理工作資金有工作資金有保障保障編制月度事編制月度事故隱患統計故隱患統計分析報告，分析報告，有事故隱患有事故隱患產生原因分產生原因分析和加強事析和加強事故隱患排查故隱患排查工作的措施工作的措施建議