1、13.1 安全環保治理業務內部操縱矩陣業務目標業務風險操縱點適用單位不相容X-JU /亠岡位操縱 點分 值操縱點相關資料相關制 度索引會計報表認定會計報表項目1 存在和發生/真實性；2 完整性； 3權利與義務；4 估價或分攤；5 表達和披露；6 準確性1234561.落實責任1.11.2經營風險：未制訂或未及時修訂 安全環保責任制，造成安全環保 責任不落實。1.1 安全環保部依照實際及時修訂完善安全環保責任制，下達股份公司 年度安全環?？己酥笜?，與分（子）公司簽訂安全環保責任書。安全環保部5安全環保責任制度1.8.51.8.91.11.2經營風險：未制訂或未及時修訂 安全環保責任制，造成安全環

2、保 責任不落實。1.2 分（子）公司安全環保部門依照股份公司安全環保責任制，組織制 定全員安全生產環保責任制， 落實、 分解股份公司下達的年度安全環保 考核指標， 層層簽訂 安全環保責任書 。分（子）公司3全員安全生產責任制1.8.51.8.91.11.2經營風險：未建立 HSE 治理體 系或不完善，導致制度不健全。1.3 分（子）公司建立、完善和實施HSE 治理體系，提高職員對危害和環境因素識不及風險評估能力，落實操縱風險措施。分（子）公司3HSE 治理體系1.8.12.教育培訓1.21.3經營風險：職員未及時受到安全 環保培訓，缺乏安全環保意識和 技能。2.1 股份公司和分（子）公司制定年

3、度安全環保培訓打算，報人事部門 備案，有效開展安全環保教育培訓工作，形成培訓記錄和總結。安全環保部 分（子）公司4安全環保培訓記錄和培 訓總結1.8.71.21.3經營風險：安全教育不到位和未 開展班組安全活動，職員缺乏安 全環保意識和技能。2.2 分（子）公司依照股份公司安全教育治理規定開展和參加各級 安全教育和班組安全活動，并按照股份公司安全臺賬治理規定建立 安全教育臺賬和班組安全活動記錄。分（子）公司3安全教育臺帳 班組安全活動記錄1.8.61.8.71.21.3經營風險：未按規定開展應急預 案演練，導致職員應急處置能力 不能滿足應急處置要求。2.3 分（子）公司依照中國石化重特大事件應

4、急預案制定和完善應急預 案，至少每半年開展一次綜合應急預案演練活動，不斷提高職員應對突 發事件的能力。分（子）公司3半年度應急演練方案 應急演練活動記錄 水體風險防控演練記錄1.8.42.8.13.檢查督查1.1經營風險：未按規定開展安全環 保檢查， 導致未及時發覺和整改 存在問題。3.1 組織年度安全環保檢查。每年7-8 月份各分（子）公司組織自查自改，9 月份安全環保部會同各事業部組織全系統安全環保大檢查，通過 檢查，及時發覺事故隱患， 詳細制定隱患整改方案，落實隱患整改措施，明確隱患整改期限，切實保障安全生產。安全環保部 分（子）公司6自查自改報告 安全大檢查方案 安全大檢查報告 檢查問

5、題整改報告 隱患整改方案1.8.51.1經營風險：未按規定開展安全環 保檢查， 導致未及時發覺和整改 存在問題。3.2 安全環保部依照實際，組織開展督查、專項檢查、節前檢查，并岀 具檢查報告，督促分（子）公司制定存在問題的整改措施，明確整改期 限。安全環保部5專項檢查打算 安檢報告檢查問題整改報告 隱患整改方案1.8.54.隱患治理1.3經營風險：未按要求上報隱患治 理項目及投資打算， 導致安全環 保隱患治理不及時。4.1 分（子）公司安全環保部門組織排查事故隱患，按事故隱患治理 項目治理規定要求進行評估，在每年 6 - 10 月間編制下一年度隱患治 理項目及投資打算報安全環保部。分（子）公司

6、5安全環保隱患治理項目 及投資打算1.8.31.31.5經營風險：未按規定審查和下達 投資補助打算，導致安全環保隱 患治理不及時。4.2 安全環保部和總部相關部門按 事故隱患治理項目治理規定 的程 序對各分 （子）公司申報的安全環保隱患治理項目實施審查， 經審查確 定的隱患項目由安全環保部提岀年度隱患項目補助打算，經總部有關職能部門會簽后下達執行。安全環保部 相關部門4安全環保隱患治理項目 投資補助打算安全環保隱患治理項目1.8.31.3經營風險：未及時進行隱患治 理，造成安全環保事故。4.3 分（子）公司須按下達的隱患項目投資補助打算和事故隱患治理 項目治理規定的要求對隱患治理項目實施治理，

7、明確分級監管責任，落實“四定”，按月填寫中國石化事故隱患治理項目完成情況統計表，經分管經理審核確認后報安全環保部。按時完成治理任務，及時消除隱 患和實現穩定達標排放。分（子）公司3隱患治理項目實施打算 或方案中國石化事故隱患治理 項目完成情況統計表中國石化環保治理項目 完成情況統計表1.8.35 監測分析業務目標業務風險操縱點適用單位不相容X-JU /亠岡位操縱 點分 值操縱點相關資料相關制 度索引會計報表認定1 存在和發生/真實性；2 完整性； 3權利與義務；4 估價或分攤；5 表達和披露；6 準確性會計報表項目1234561.31.5經營風險：未及時分析和上報研 究環境監測、節水數據，導致

8、治 理信息失真。5.1 分（子）公司安全環保部門加強環境污染監測和節水治理工作，分 析研究監測數據，經分管經理審核后，至少每季度（煉化分（子）公司 按月度）向安全環保部上報環保、節水統計報表。油田、 煉化分（子）公司3環境監測記錄 環保、節水統計報表 工業用水治理臺帳1.8.91.8.111.8.121.53.1合規風險：未按國家、地點政府 規定進行職業病危害因素檢測。5.2 分（子）公司對職業病危害作業崗位按規定設檢測點，檢測周期應 符合國家、地點和股份公司有關規定。經分管經理審核后，每季度向安 全環保部按時上報工作場所監測結果匯總表。建立健全作業環境檢 測檔案。油田、 煉化分（子）公司3作

9、業環境檢測檔案 工作場所監測結果匯總 表1.8.82.8.23.1合規風險：未按國家規定進行職 業性健康體檢。5.3 分（子）公司對接觸職業危害的職工按健康監護技術規范要求 進行職業性健康體檢。油田、 煉化分（子）公司4職業性健康檢查報告9.176.事故信息1.1經營風險： 未按規定上報事故（事件） ，導致信息不暢，引發 次生事故，損害公司形象。6.1 分（子）公司發生上報股份公司級事故，按照股份公司事故治理 規定的事故報告要求向安全環保部上報中國石化事故快報、中 國石化事故報告；發生重特大事故或嚴峻環境污染、生態破壞事件，須在 2 小時內報告安全環保部和地點政府。分（子）公司8中國石化事故快

10、報 中國石化事故報告9.191.8.41.8.51.1經營風險： 未按規定上報事故（事件） ，導致信息不暢，引發 次生事故，損害公司形象。6.2 安全環保部接到報告后，立即以事故快報形式向總裁匯報，同時依 照事故（事件）類不，及時上報國家安全監管總局、國有資產監督治理 委員會和國家環保總局及國家海洋局。安全環保部3事故上報程序 事故快報事故上報記錄9.191.8.41.8.57.應急處理1.1經營風險：應急預案未啟動或未 及時啟動，導致事態擴大。7.1 分（子）公司發生事故（事件）后，須立即啟動相應級不應急預案。分（子）公司3事故處理報告 應急啟動記錄1.8.51.8.42.8.11.1經營風

11、險：未按規定履行部門的 相關職責，導致事態擴大。7.2 安全環保部跟蹤并詳細了解事故（事件）現場應急處置情況，及時 向中國石化應急指揮中心匯報、請示并落實指令。安全環保部 辦公廳4事故現場跟蹤記錄1.8.51.8.48.落實問責1.2經營風險：未按規定進行責任追 究，導致責任不清。8.1 分（子）公司發生重特大事故后，安全環保部依據事故調查組的調 查結論，按照事故處理“四不放過”原則和 中國石化集團公司安全生產 重大事故行政責任追究規定（試行），及時會冋相關部門對事故有關責任人和責任單位提出問責處理建議，逐級審批后，形成正式處理意見。安全環保部6重特大事故處理意見1.3.21.2經營風險：未按

12、規定進行責任追 究，導致責任不清。8.2 分（子）公司發生股份公司級一般事故，由其安全環保部門依據事 故調查結論，按照事故處理“四不放過”原則和本公司的安全生產事故行 政責任追究規定， 及時會同相關部門對事故有關責任人和責任單位提出 問責處理建議， 逐級審批后上報安全環保部備案。安全環保部會同人事 部等相關部門研究后提出處理意見。安全環保部 分（子）公司5事故處理建議 一般事故處理意見 事故報告1.3.21.2經營風險：未按規定考核，降低 安全環保治理操縱效果。8.3 安全環保部按照年初下達的考核指標對分（子）公司進行考核，并 將考核結果報人事部。安全環保部4考核結果報告1.8.51.8.109.安?；?.41.62.1經營風險、財務風險：未按規定 計提、上繳，導致安?；鸩蛔悖?阻礙財務報告。9.1 分（子）公司應嚴格執行中國石油化工總公司安全生產保證基金 治理方法，按規定的范圍、標準和用途，準確計提、及時上繳安保基 金。分（子）公司5安?；鹜侗ＹY產及繳 納情況表1.8.2VVV治理費用勘探費用其他應付款1.42.1安全環保部 分（子）公司51.8.5V治理費用勘探費用其他應付款固定資產資本公積經呂風險： 安?；鹞窗匆幎ㄖ?理和使用。財務風險：安保基金核算不規 范，導致財務信息失真。