1、杭州市知識產權評價體系調研一、杭州市知識產權評價體系研究背景經濟全球化是當今世界發展變化的深刻背景和根本趨勢。隨著經濟全球化進程的不斷加快，知識產權與經濟社會發展之間的聯系日益緊密，成為國家發展的重要戰略資源和國際競爭力的核心要素，成為建設創新型國家和城市的重要支撐。我國經濟社會持續快速發展，科學技術和文化創作取得長足進步，創新能力不斷提升，知識在經濟社會發展中的作用日益凸顯。加強知識產權的創造、運用、保護和管理成為世界各國科技與經濟發展的必然選擇。“十二五”時期，我國面臨著世界經濟增長速度減緩、全球需求結構明顯變化，氣候變化以及能源資源安全、糧食安全等全球性問題更加突出的挑戰和壓力，大力開發

2、和利用知識資源，對于轉變經濟發展方式，緩解資源環境約束，提升地區核心競爭力，滿足人民群眾日益增長的物質文化生活需要，具有重大戰略意義。近年來，我市知識產權事業迅速發展，知識產權主要指標在全國副省級城市和省會城市均位居前列。“十二五”期間，杭州市落實科學發展觀、貫徹省委“創業富民、創新強省”總戰略，共建共享“生活品質之城”，深入推進市委十屆八次全會提出的加快轉型升級、推進富民強市、努力開創杭州科學發展新局面的重要決策部署，把知識產權發展提升到戰略高度，強化知識產權對產業轉型升級和社會、經濟、科技發展的引領作用。二、國內外知識產權指標評價體系綜述（1）世界競爭力年鑒的知識產權指標體系瑞士洛桑國際管

3、理開發研究院（以下簡稱IMD）自1986年起每年發表一期世界競爭力年鑒（簡稱洛桑年鑒）， 對世界主要國家和地區的國際競爭力進行分析評價和排名， 被認為是“世界首創且最受認可的競爭力排名與分析參考信息”，已為全球大多數國家所認同。十幾年來，參評國家和地區不斷增加（我國大陸從1994年起被正式列為評價對象）。在洛桑年鑒量化的科技國際競爭力指標體系中，包括5 個子體系，即R&D（研究與發展）支出、R&D人員、技術管理、科學環境、知識產權。（2） WIPO世界知識產權指標2009年10月1日，WIPO發布了世界知識產權指標報告（2009），該報告是在WIPO于2006年創設的世界專利報

4、告的基礎上擴展而來的，涵蓋四類知識產權：（發明）專利、實用新型、商標和工業設計的相關發展情況。世界知識產權指標共有四個一級指標和62個二級指標，對全球發明專利、實用新型、商標、外觀設計和PCT申請量、有效量、技術分類以及來源國進行全面統計和分析，并公布主要國家/地區專利機構上年相關申請受理情況的初步數據。數據主要來自WIPO統計數據庫、各局年報、世界銀行、聯合國教科文組織、三邊統計報告等。（3）日本知識產權評價體系日本經濟部產業政策局2004年發布了知識產權戰略評價指標，它結合日本的實際情況，重點針對專利的收益率、成果轉化利用率、人均研究開發經費和知識產權的經濟產出作為戰略實施的評價指標。該指

5、標體系主要包括以下三個主要層面的評價指標:一是國家宏觀層面知識產權戰略實施情況，主要是將產業和大學、科研機構的競爭力在國家間進行比較而制定的知識產權戰略指標;二是從微觀方面根據公開數據對其優勢產業的知識產權國際競爭力進行評價的戰略指標;三是評價針對企業特別是上市的公司知識產權資產成果而制定的知識產權戰略評價指標。對于國家(區域)層面的知識產權戰略評價，涉及的指標主要有研究開發投入、知識產權產出和經濟產出等三類，在這里，其隱含假設是研究開發投入與經濟產出及知識產權產出之間具有相關性，知識產權產出對經濟發展具有影響。（4）國內知識產權評價研究成果國家知識產權局的黃慶、曹津燕和劉祥等組成的課題組，在

6、區域知識產權綜合實力評價指標體系方面進行了一些研究，從專利數量、質量和價值三方面綜合考慮，構建了一套以數量類指標表征專利關注程度，以質量類指標表征科技創新程度，以價值類指標表征專利在市場經濟活動中作用的指標體系。對我國區域的知識產權狀況進行了評價，得出了具有一定意義的評價結果。 暨南大學的葛仁良和邵勇，著重研究了專利指標的作用與影響，挖掘專利與經濟增長之間的密切關系。介紹了專利指標的意義和作用以及專利指標的研究目的。他們認為，完善的專利指標，不僅僅指專利申請量和授權量等數量型指標，還應該包括一些更全面、更深刻的指標：第一，專利活動條件，有專利活動人員和經費等；第二，專利實施，包括專利的應用數量

7、，應用專利技術的投資額以及相關的按行業和產業分組；第三，專利評價，主要包括專利流失，專利行業活動指數，專利文獻引用量，專利平均存活時間。 范柏乃和單世濤把城市技術創新能力按技術創新投入能力、技術創新配置能力、技術創新支撐能力、技術創新管理能力與技術創新產出能力等五種能力進行分解，通過確定的33個評價指標來測度城市技術創新能力評價體系，但該指標體系存在數據收集困難，在實際中難以應用的問題。三、杭州市知識產權評價體系的確定（1）評價體系指標的選擇 在具體指標選擇時,入選指標考慮的程序和因素有：將同類指標先進行分類，再從各大類中選取代表性的指標；要求選取的指標能夠覆蓋同類指標，覆蓋的面越廣，就越有代

8、表性；選取的指標一定要具備有可獲取性，要求有歸口統計單位可獲取；盡量考慮能包容現有科技考核指標體系中已有的指標，可以承上啟下繼承使用；選取的指標還要與我市近年來已制定的知識產權規劃、計劃相銜接，便于結合實際將工作落實到有關部門, 以保證杭州知識產權評價體系能起到實效。（2）評價體系的確定 根據杭州市知識產權評價體系的研究模型，通過對國內外知識產權評價的核心指標的分析，結合杭州創新型城市、科技強市發展的特點，最終確定了杭州市知識產權綜合評價體系。杭州市知識產權綜合評價體系共有一級指標3個，分別為知識產權產出水平、知識產權投入水平和知識產權環境指標；二級指標12個，分別是產出總量、產出人均、產出質

9、量、產出效率、企業產出、社會投入、財政投入、企業投入、司法保護、宏觀經濟、企業發展和創造環境；三級指標42個，權重設定參照專家意見，詳見表1。表1 杭州知識產權評價體系及權重一級指標及權重二級指標及權重三級指標及權重知識產權產出水平（0.5）產出總量（0.2）國內專利年度申請量（0.4）國內專利年度授權量（0.4）累計商標注冊量（0.2）產出人均（0.15）萬人專利申請量（0.4）萬人專利授權量（0.4）萬人商標注冊量（0.2）產出質量（0.3）發明專利年度申請量比重（0.2）發明專利年度授權量比重（0.2）國內專利有效量（5年以上）（0.15）國內發明專利有效量（5年以上）（0.2）馳名商標

10、擁有量（0.15）產出效率（0.15）萬名科技活動人員職務發明專利申請量（0.25）萬名R&D人員發明專利年度申請量（0.25）億元R&D支出發明專利年度申請量（0.25）億元科技支出職務發明專利年度申請量（0.25）企業產出（0.2）企業職務發明專利年度申請量（0.3）企業職務發明專利年度授權量（0.3）企業職務發明發明專利年度申請量（0.15）企業職務發明發明專利年度授權量（0.15）企業職務發明專利有效量（5年以上）（0.1）知識產權投入水平（0.3）社會投入（0.2）萬人口科技活動人員（0.3）R&D支出占GDP比重（0.4）人均科技經費支出（0.3）財政投入（

11、0.3）地方財政科技撥款占地方財政支出比重（0.3）杭州市科技計劃項目數（0.2）省級以上專利示范企業數（0.2）專利產業化補助項目數（0.3）企業投入（0.25）規模以上工業企業技術開發費支出（0.4）規模以上工業企業R&D經費占主營業務收入比重（0.6）司法保護（0.25）法院受理知識產權案件（0.5）知識產權犯罪案件受理量（0.5）知識產權環境指標（0.2）宏觀經濟（0.35）人均GDP（0.3）全員勞動生產率（0.3）單位地區生產總值能耗（0.2）人均地方政府財政收入（0.2）企業發展（0.3）規模以上工業企業新產品產值占工業總產值比重（0.5）高技術產業規模以上企業增加值（0

12、.5）創造環境（0.35）生活污水處理率（0.15）工業廢水排放達標率（0.15）出口占GDP比重（0.2）地方財政支出中教育支出比重（0.3）每10萬人口高等學校在校生數（0.2）（3）綜合評價指數計算方法 杭州市知識產權綜合評價指數采用線性加權綜合法進行計算，得到杭州市知識產權綜合評價指數，評價模型為： （1）注：IPRI表示指標群綜合評價分值，即杭州市知識產權綜合評價指數； ni為評價體系一級指標個數，nj為評價體系二級指標個數，nk為評價體系三級指標個數； xijk表示第i個一級指標下的第j個二級指標下的第k個三級指標的原始數值； Xijk表示第i個一級指標下的第j個二級指標下的第k個

13、三級指標的基準值； ijk為第i個一級指標下的第j項二級指標下的第k個三級指標的權重； ij為第i個一級指標下的第j項二級指標標的權重； i為第i個一級指標的權重。綜合評價指數計算前需對原始數據進行處理： （適用于正指標的計算） （適用于逆指標的計算）在評價指標體系中，只有一個逆指標（單位地區生產總值能耗）。四、杭州市知識產權綜合評價指數結果（1）知識產權綜合評價指數綜合集成利用加權合成法對知識產權綜合評價指數進行綜合集成計算。以2007年為基準值100計算，2008年指數為124.64，2009年指數為153.53，2010年指數為199.32。20072010年，杭州知識產權綜合評價指數逐

14、步上升，如圖8所示。2010年杭州市知識產權綜合評價指數為199.32，相比2007年增長近一倍，這表明杭州市在市委、市政府的領導下，知識產權投入產出水平明顯提升，知識產權創造環境不斷改善。（2）一級指標杭州市知識產權評價體系共有一級指標三個，包括知識產權產出水平、知識產權投入水平和知識產權環境指標。圖1 知識產權一級指標指數以2007年為基準值100測算，2008、2009和2010年三項一級指標指數如圖1所示。三項指標中，知識產權產出水平提升最快，2010年產出水平相比2009年增長42.51%，說明杭州市知識產權創造成果明顯增加。（3）二級指標在杭州市知識產權評價體系的12個二級指標中，

15、 2008年增長最快的二級指標是企業產出，增加65.38%；2009年增長最快的也是企業產出，相較2008年增長69.36%；2010年增長最快的二級指標是司法保護，相較2009年增長71.01%。與上一年相比，2010年有所下降的二級指標是財政投入，降低5.72%。由表2可以看出，20072010四年間增長最快的指標是知識產權的產出總量，年均增長率達到37.48%。創造環境指標四年間增長最緩慢，年均增長率只有0.37%。表2 知識產權二級指標指數（以2007年為基準值100）二級指標2007200820092010產出總量100128.36 184.64 258.93 產出平均100126.

16、68 179.22 233.98 產出質量100133.41 163.38 269.04 產出效率10094.32 115.25 117.60 企業產出100165.38 280.09 435.17 社會投入100120.38 135.71 138.57 財政投入100151.91 137.17 129.33 企業投入100109.72 118.09 123.34 司法保護100103.26 132.68 226.88 宏觀經濟100111.10 115.51 125.35 企業發展100108.90 115.63 138.05 創造環境100100.99 100.41 101.12 （4）三

17、級指標杭州市知識產權評價體系共有三級指標42個（見附表18）。相較于2009年，測算2010年三級指標增長情況。2010年三級指標增長最快的是企業職務發明專利年度授權量，增長102.46%，增長率超過50%的三級指標共有9個，包括企業職務發明專利年度授權量、法院知識產權案件年度受理量、國內專利有效量、國內專利年度授權量、企業職務發明專利有效量、知識產權犯罪案件受理量、萬人專利授權量、企業職務發明發明專利年度授權量和國內發明專利有效量。2010年三級指標增長在20%50%之間的指標共有5項，包括省級以上專利示范企業數、企業職務發明專利年度申請量、規模以上工業企業高新技術增加值、累計商標注冊量和人

18、均地方政府財政收入。2010年三級指標增長在020%之間的指標共有19項，包括規模以上工業企業技術開發費支出、萬名科技活動人員職務發明專利申請量、人均GDP、規模以上工業企業新產品產值占工業總產值比重、國內專利年度申請量、全員勞動生產率、萬人商標注冊量、馳名商標擁有量、出口占GDP比重、人均科技經費支出、企業職務發明發明專利年度申請量、萬人專利申請量、生活污水處理率、杭州市科技計劃項目數、R&D支出占GDP比重、億元科技支出職務發明專利年度申請量、地方財政科技撥款占地方財政支出比重、發明專利年度申請量比重和工業廢水排放達標率。2010年三級指標負增長的有9項，包括地方財政支出中教育支出

19、比重、億元R&D支出發明專利年度申請量、單位地區生產總值能耗、規模以上工業企業R&D經費占主營業務收入比重、萬人口科技活動人員、每10萬人口高等學校在校生數、萬名R&D人員發明專利年度申請量、發明專利年度授權量比重和專利產業化補助項目數。2009年三級指標中增長最快的是企業職務發明發明專利年度申請量，增長78.16%，增長率超過50%的有8項，增長率在20%50%之間的有9項，增長率在020%的有17項，負增長8項。2008年三級指標中增長最快的是專利產業化補助項目數，增長157.89%，增長超過50%的三級指標有8項，增長在20%50%之間的三級指標有7項，增長在02

20、0%的有21項，負增長的三級指標有6項。五、杭州市知識產權綜合競爭力總體評價（1） 杭州市知識產權事業發展水平不斷提升，知識產權工作取得顯著成果20072010年，杭州知識產權綜合評價指數逐步上升。2008年指數為124.64，2009年指數為153.53，2010年指數為199.32。這表明杭州市在市委、市政府的領導下，知識產權事業發展水平明顯得到提升，知識產權創造環境不斷改善，表明近年來杭州市知識產權工作發展態勢良好。（2）全市知識產權創新體系進一步完善杭州市委、市政府高度重視知識產權發展事業，成立了由18個成員單位組成的杭州市知識產權工作領導小組，建立和完善了全市知識產權工作的協調機制。

21、各區、縣（市）知識產權管理機構逐步健全，13個區、縣（市）和杭州經濟技術開發區全部增設知識產權局，管理職能也進一步明確，初步建成了協調配套、高效運轉的市、區（縣、市）兩級知識產權管理體系。同時，積極出臺實施了杭州市專利管理條例、關于提高知識產權創造管理保護運用能力的實施意見、杭州市專利專項資金管理辦法、杭州市專利試點、示范企業管理辦法、杭州鼓勵專利技術實施試行辦法、杭州老字號認定保護辦法、植物新品種申請及集成電路布圖設計登記費用補助辦法、杭州市鼓勵工業設計創新獎勵辦法（試行）、杭州市“正版正貨”承諾單位創建實施辦法等一系列推動我市知識產權事業良好發展的政策措施。這些政策法規涵蓋了專利、商標、版

22、權、集成電路布圖設計、植物新品種權、標準等知識產權的各主要方面，涉及知識產權的創造、運用、保護、管理四個環節，形成了較完備的政策法規體系。（3）全市知識產權創造數量和質量提高顯著根據數據顯示，2010年杭州市專利申請和授權量分別達29748件和26484件，其中發明專利申請7782件、授權3238件，分別位居全國省會城市第一、二位。2007年以來,全市馳名商標數量和注冊商標數量增長迅速，在全國同類城市中位于前位。截止到2009年年底，杭州有效注冊商標總量達到5.68萬件，農產品注冊商標約1.95萬件，商標國際注冊達到0.6萬余件，每百戶企業、個體戶平均注冊商標12.48件。全市擁有馳名商標78

23、件，其中行政認定33件，擁有浙江省著名商標320件，杭州市著名商標703件。同時，我市企業專利質量明顯提高，聚光科技(杭州)有限公司和浙江顧家工藝沙發制造有限公司分別獲得第十一屆中國專利金獎和第十二屆中國專利外觀設計金獎，是杭州企業獲得的國家專利最高獎。（4）知識產權轉化效率提高，運用渠道更加暢通 杭州市已連續舉辦四屆“創意杭州”工業設計大賽，大賽以知識產權為紐帶推動產學研結合，加快了高校創新資源向企業的轉移。財政資金加大專利技術產業化資助力度，自2006年起已補助專利技術產業化項目100余項，推動了專利技術實施，取得了良好的經濟效益。杭州市還開展知識產權質押融資，利用擔保投資基金等創新探索，

24、支持專利技術的產業化。根據對市專利試點示范申報企業統計，2009年，我市279家企業擁有專利12500多件，其中實施專利11200件，專利產品產值達1100多億元，利潤200多億元。（5）知識產權保護水平得到增強杭州市在知識產權保護中，充分發揮市知識產權工作領導小組的領導協調功能，各執法部門根據各自職能，加強資源整合，協調聯動，在流通領域、大型會展活動中聯合開展大規模知識產權執法行動。專利部門結合國家知識產權局組織的“雷雨”、“天網”行動，組織區、縣（市）科技局對流通領域開展專利專項執法檢查活動；工商局開展各種形式的保護知識產權專項執法行動，突出制止侵犯商業秘密行為，查處侵犯注冊商標專用權行為

25、；版權部門會同市公安、工商、外宣等部門聯合開展網絡侵權專項行動；農業局開展打擊侵犯品種權和制售假冒偽劣種子的專項行動等，均獲得較好的社會效應。杭州市各單位還開展“正版正貨”承諾單位創建活動，一批大型商場、超市帶頭開展知識產權保護自律活動，強化保護和尊重知識產權意識。（6）知識產權教育培訓不斷深入近年來，杭州市通過加強知識產權宣傳培訓與交流，進而提高全社會知識產權意識，營造知識產權文化氛圍。知識產權教育培訓已在市政府機關處級干部任前培訓、市委組織部組織的中青干部培訓班和公務員中全面展開。每年按計劃開展各類報告會、論壇、講座等，廣泛開展知識產權宣傳活動。2006年，杭州知識產權人才教育培訓基地在中

26、國計量學院揭牌成立。杭州是繼上海之后，全國第二個設立并開展專利管理系列初中級技術職務任職資格考試的城市，到2010年全市已有500余人次參加考試，200多人通過考試取得任職資格證書。2009年11月，杭州市還成功舉辦“第二屆知識產權與城市發展市長論壇”，達到了良好的交流與宣傳效果。同時，利用426世界知識產權日，科技宣傳月、科普活動周等開展知識產權普及宣傳活動，均取得明顯成效。通過對杭州市知識產權評價體系的研究和分析，希望能進一步分析其中的原因，對完善我市的知識產權制度建設，促進我市知識產權事業更好更快發展具有重大的理論價值和實踐意義。六、杭州市知識產權評價體系的應用建議杭州市知識產權評價體系不僅是評價杭州區域知識產權創新能力和水平的度量標準, 更重要的是充分運用知識產權評價體系來指導全市知識產權工作, 從動態的數據變化中,肯定成績, 尋找亮點,發現問題，改進工作，使之成為加快我市科技創新的方向盤和指揮棒。關于杭州知識產權評價體系的推廣應用, 特提出下列意見和建議, 供參考。（1）充分認識杭州知識產權評價體系在創新型城市建設中的作用杭州市知識產權評價體系是按照國家知識產權戰略綱要和創新型城市建設的要求，在借鑒國內外眾多評價指標體系的基礎上，結合杭州實際，經專家反復研究和論證后完成的一項對杭州市知識產