1、FJ-05(2017-01)現場簽證管理辦法1、目的加強現場簽證管理，規范工作流程，有效地控制成本，提高現場簽證的結算效率。2、術語和定義2.1現場簽證：現場簽證是指發包方現場代表與施工單位現場代表按照合同約定就施工過程中部分工程在材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數量、施工方法等方面涉及簽約合同價款（指發包方和施工單位在合同協議書中確定的工程承包交易價格，不包括在履行合同過程中按合同約定進行的變更和調整。）之外的責任事項以及招標文件和工程量清單中不包含的“新增（減）工程”所作的簽認證明，并作為工程結算或最終結算增減工程造價的依據。簽證單通常由發包方代表、監理工程師、施工單位代表共同

2、簽署生效。2.2工程洽商：在圖紙會審后，施工前或施工過程中，發包方、施工單位、設計單位三方發現圖紙仍有差錯，對原設計影響較小的具體修改；圖紙中非結構（基礎換填、樁、柱、梁、板、鋼筋等）問題的處理引起的變更；因施工條件變化引起的變更；材料代換引起的變更；采用新技術新材料新工藝及合理化建議引起的變更；各種原因引起的工程量或工程數量上的變更；業主的功能要求變化、發生不影響原設計標準、功能的具體修改引起的變更；用戶的合理的特定要求引起的變更、方案或者圖紙拆改引起撤除變更。將合同條件、技術規范、施工順序與時間的變化以洽商記錄形式形成的工程文件。3、適用范圍適用于城市公司所有工程現場簽證的確認、結算、匯總

3、管理工作。4、關鍵活動描述4.1辦理現場簽證的原則4.1.1一單一價原則：一個現場簽證單應編制一份預算，且對應一個工程合同。如果簽證內容簡單，也可以一份預算對應多個簽證單，但是該預算書內應根據不同簽證單的內容分別列項。4.1.2完工確認原則：當現場簽證完工后，項目部和監理單位必須在完工后5個工作日內簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其隱蔽之前簽字確認。4.1.3權力限制原則：城市公司對現場簽證管理實行嚴格的權限規定，不在權限范圍之內的簽字一律無效。4.1.4正常簽證的辦理原則是“先估價后施工”，簽證審批流程必須在5個工作日內完成。4.1.5特急簽證辦理原則是“邊洽邊干”，但必須在開工后5個工作日內

4、辦妥全部手續。4.2辦理現場簽證的要求4.2.1項目部應將設計變更、現場簽證辦理流程知會各施工單位；同時在起草合同時，應將設計變更、現場簽證辦理流程納入，作為合同補充協議執行。4.2.2監理單位和項目部辦理現場簽證時的簽署要求為：清晰、明了，在不需要補充其他資料的前提下，可以準確的計算出該簽證單的造價費用及責任單位；在有準確圖紙可以計算工程量時，監理單位必須確認施工圖紙的準確范圍，并在圖紙上簽名確認。4.3辦理現場簽證的審批流程4.3.1現場簽證一般由項目部提起申請。1）項目部在實施前必須走公司內部審批流程，將此筆簽證發生的原因（需有具體的可執行圖紙、方案、會議紀要等）和預估金額（需有預算合約

5、部估算的單價、合價、清單）走公司OA審批流程。審批結論作為項目部執行該簽證的依據。2）根據審批結論項目部向執行單位發出工程指令單，工程指令單中應明確執行單位具體執行的內容（含方案、數量等）、期限等。3）執行單位實施之前項目部應對原始狀態進行拍照留存。4）施工過程中，監理、發包方應監督是否按照審批的方案、圖紙嚴格實施，并留存過程資料（包括影像資料、隱蔽資料等）。如需進行現場收方，必須是監理、發包方項目部、發包方預算合約部（造價咨詢公司）、施工單位四方共同確認。5）施工完畢后，按照竣工驗收的要求進行單項驗收。項目部需將完工后的情況進行拍照留存。6）竣工驗收完成后2個工作日內施工單位提交完整的四份簽

6、證資料到發包方項目部，包括工程指令單、技術、經濟簽證核定單、對比照片、收方單（原始收方單、整理收方單、包括經過確認的隱蔽驗收圖紙）、該單項工程的預算書（需有造價員、施工單位公司蓋章）。7）金額小于等于50萬（住宅類），小于等于100萬（公建類）的簽證及洽商項目部收到資料后附加內部審批流程表（包括OA審批單、現場簽證/工程洽商會簽表）1個工作日內轉到預算合約部，預算合約部（留存一份作為存檔）應在5個工作日內完成全部流程（包括經過確認的認價表、審定表）并返還到項目部，由項目部下發施工單位。金額大于50萬（住宅類），大于100萬（公建類）的簽證及洽商項目部收到資料后附加內部審批流程表（包括OA審批單

7、、現場簽證/工程洽商會簽表）1個工作日內轉到預算合約部，預算合約部（留存一份作為存檔）應在10個工作日內完成全部流程（包括經過確認的認價表、審定表）并返還到項目部，由項目部下發施工單位。4.4施工單位完工后2個工作日內（完工時間以實物照片簽署確認時間為準）報送簽證資料。簽證資料應包括以下內容：（1）工程指令單一份原件，三份復印件。（2）技術、經濟簽證核定單四份原件（3）工程量預算書四份原件（含計算底稿）。（4）對比照片四份。（5）現場測量記錄（收方單）一份原件，三份復印件。備注：裝訂時必須確保一份資料是全部原件，復印件需加蓋鮮章。4.5監理單位收到報送資料后確認工程量及完成情況，項目部按【組織

8、權責手冊】完成審核/審批。4.6項目部負責對【現場簽證單】進行編號、登記、發放。項目部、預算合約部、施工單位、監理單位各保留一套簽證資料。結算書、工程量預算書、照片可不提供給監理單位。施工單位保留所有資料原件以便結算時報送。4.7現場簽證的結算4.7.1施工單位根據確認的簽證內容，編制結算書，結算需“一單一價”。【現場簽證單】應作為結算的依據。4.7.2施工單位每月20日前匯總上月15日至本月14日已經審核確認的【現場簽證單】，并填寫【現場簽證匯總表】，報送到項目部，由項目部2個工作日內審核后發送預算合約部。4.8現場簽證的匯總分析4.8.1項目部負責對完工的【現場簽證單】按臺賬格式進行歸檔保

9、存。4.8.2項目部組織預算合約部工程采購部每月25日前進行匯總分析，形成【現場簽證分析報告】，提交給城市公司預算合約部、工程采購部、辦公室。4.8.3城市公司預算合約部根據【現場簽證分析報告】與目標成本進行對比，必要時提出改進措施，以控制工程成本的增加。6、其他管理要求6.1以下內容必須同時具備方可辦理現場簽證：6.1.1只有在竣工圖上無法反映的工程量方可辦理【現場簽證單】，且須說明簽證發生的原因（至少引述具體的文件或者條款），簽證內容必須表述清楚（所有影響計價的要素需齊全）。6.1.2須有至少下述四項其中之一的附件作為支持文件：a.工程指令單，b.設計變更，c.圖紙會審，d.有城市公司工程

10、采購部、預算合約部、設計管理部、項目部四方會簽的文件。6.1.3須有施工單位、監理、項目部、城市公司預算合約部簽名。6.1.4須有施工前后的照片打印件（A4版），并在打印件正面注明拍攝日期，且需監理及發包方項目部的簽認意見。6.1.5須有雙方簽認的工程量核實表，并附每一小項的工程量預算書和單價分析表（原合同價除外）。6.1.6須有相應的施工方案或圖紙（估價1000元以下可用示意圖），并在方案或圖上具體說明所指的施工范圍（可圈示）及施工內容，并有監理及發包方項目部的簽認意見。6.1.7所有簽證工程發生后24小時內必須通知項目部、監理、城市公司預算合約部至現場進行取證，若超過時限導致現場無法測量工

11、程量，發包方將不予簽證。6.2在辦理施工單位報送的現場簽證時，要特別關注不合理簽證，如發現不合理簽證，須做好記錄，說明不予簽證的原因，并完成正常的審批程序，存檔備案。不合理簽證包括但不限于以下幾種情況：6.2.1該簽證已經辦理，又出現的重復簽證。6.2.2該簽證的工作內容已經包括在合同中，無需再辦理。6.2.3屬于施工單位工作失誤造成的工程簽證，如，施工單位前期進度耽誤造成后期趕工費用增加；施工單位因質量問題造成的工程返工，費用增加等。6.2.4簽證所列的工程量內容從預算角度不應該單獨列項，其已經包含在其他工程預算子目中。6.3提起簽證審批時，如存在第三方責任扣款，項目部應在申請時把給第三方責

12、任單位的違約索賠通知單作為附件一并提交，同時在2個工作日內發違約索賠通知單給相關責任單位。7、時效性要求：7.1.施工單位必須在要求的時限內提交相應資料，如沒有按時提交則視為施工單位自動放棄該筆簽證費用。如有特殊情況經項目部申請同意后必須在7個工作日內提交，否則視為放棄該筆簽證費用。7.2.資料提交到項目部后，成本、項目需按上述時限（完工時間以實物照片簽署確認時間為準）完成審批（由于施工單位所報的預算價款不合理的情況例外）。如不能按時完成按照公司運營管理要求進行考核。7.3.當施工單位所報預算價款不合理時，預算合約部單方出具審定書，計算產值按照預算合約部審定金額為準。如果施工單位無條件拒不接受

13、此金額可以凍結此筆簽證，不再審核，在結算時審核或者由施工單位申請時再次審核！針對此情況預算合約部每月20日統計并備檔（含不合理原因、雙方核價過程及金額）抄送項目部、工程采購部、辦公室等相關部門，此類簽證不作為簽證辦理不及時考核。8、支持性文件【項目工程管理流程】9、記錄和表單【現場簽證/工程洽商會簽表】【工程指令單】【簽證單統計臺帳】【技術、經濟簽證核定單】【實物照片】【現場收方單】【審定表】附表樣本現場簽證/工程洽商會簽表簽證、洽商編號：（按公司要求連續編號） 項目名稱施工單位歸屬合同合同編號提出方1.發包方（部門）_ 2.設計單位 _ 3.施工方：總包 分包 監理單位提出時間：簽證/洽商提

14、出原因及具體內容（如附有圖紙請注明）注： 1、需要寫明簽證、洽商提出的具體原因及內容；2、會簽表的權限范圍的界定，詳見現場簽證及工程洽商作業指引；3、需附上施工單位上報的預算書。預算書的編號應統一，并連續編號。 簽證提出人員：估價公建類項目20萬 2050萬 50100萬 100200萬 住宅類項目10萬 1020萬 2050萬 50200萬 項目部/城市公司會簽項目部專業工程師： 工程負責人：預算合約部分管工程師： 預算合約總監：項目負責人相關部門經辦人： 部門總監：分管領導總經理總部會簽工程采購部經辦人： 負責人：預算合約部經辦人： 負責人：開發線分管領導注：本表由城市公司項目部填寫一份，

15、原件由城市公司項目部留存，其他各流轉部門復印件備案。項目名稱： CDZLGL004送： 送日期： 年 月 日抄送： 編 號：CDZL指令單- 號事宜： 文件頁數：共 頁 附件：共0頁工程指令單 單位： 抄送單位： 發包方（蓋章）： 日 期： 年 月 日 審批： 簽發： 第 11頁 /共 11頁 項目現場簽證單統計臺帳（ 年）序號簽證編號變更類型（事前還是事后）施工單位簽證摘要對應設計變更編號（如果有對應）OA提出部門及具體負責人OA審批完成時間審批人預估簽證金額簽證施工完成時間 結算與否/時間/金額 對應指令單編號 備注（其他說明） 合同：（合同名稱、合同編號）合同：（合同名稱、合同編號）合同

16、：（合同名稱、合同編號）小計一個季度小計一次（統計簽證多少份，金額是多少）合計全年一次（統計簽證多少份，金額是多少）說明：1、記錄期限（從 年 月至 年 月） 2、該記錄由項目部內業填寫和匯總并每月匯總到預算合約部、工程采購部、辦公室。 3、該記錄表和預算合約部臺賬表格統一。SG008技術、經濟簽證核定單受文單位： 編號：（發包方提供） 工程名稱或編號施工單位分部分項工程名稱零星工程圖紙編號核定內容零星工作量（費用）受文單位簽證： 年 月 日發包方現場代表： 年 月 日填表人：（簽字） 年 月 日項目技術負責人：（簽字） 年 月 日注：本表一式2份，發包方、施工單位各1份。 四川省建設廳監制共 1 頁第 1 頁完工確認（對比照片）實施前實施后照片需含系統自帶日期照片需含系統自帶日期過程中（如有）照片需含系統自帶日期完