1、科技咨詢師基礎知識培訓科技咨詢師基礎知識培訓 主講主講 蔣希眾蔣希眾 教授教授 2016年年7月月 教學目標：教學目標： 通過本課程的學習，使學員了解科技咨詢通過本課程的學習，使學員了解科技咨詢的概念、特征、社會功能。了解市場的概的概念、特征、社會功能。了解市場的概念與特征，市場調查的概念與作用；掌握念與特征，市場調查的概念與作用；掌握科技咨詢項目的選擇、組織、管理方面的科技咨詢項目的選擇、組織、管理方面的知識；以及技術貿易和科技相關的法律、知識；以及技術貿易和科技相關的法律、法規等知識。為將來從事科技咨詢工作打法規等知識。為將來從事科技咨詢工作打下扎實的理論基礎。下扎實的理論基礎。 重重 點

2、：科技咨詢項目的選擇、組織與管理。點：科技咨詢項目的選擇、組織與管理。 難難 點：科技咨詢項目的選擇與組織。點：科技咨詢項目的選擇與組織。 要要 求：理論聯系實際，求：理論聯系實際，認真理解和領會每認真理解和領會每一節課的知識點，抓住重點，突破難點，一節課的知識點，抓住重點，突破難點，活活學活用，學以致用，努力通過科技咨詢師的學活用，學以致用，努力通過科技咨詢師的考試，做一名優秀的科技咨詢師。考試，做一名優秀的科技咨詢師。 培訓內容：培訓內容： 一、科技咨詢概論（一、科技咨詢概論（4節）節） 二、科技咨詢中的市場調查（二、科技咨詢中的市場調查（4節）節） 三、科技咨詢項目的選擇（三、科技咨詢項

3、目的選擇（3節）節） 四、科技咨詢項目的組織（四、科技咨詢項目的組織（3節）節） 五、科技咨詢項目的管理（五、科技咨詢項目的管理（3節）節） 六、技術貿易（六、技術貿易（2節）節） 七、相關法律法規知識（七、相關法律法規知識（8節，由另一位法節，由另一位法律老師講授）律老師講授）第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 一、科技咨詢師簡介 （一）定義 英文簡稱“STC”，聯和國教科文組織對科技咨詢師的定義是： 綜合應用科技、經濟、金融、法律等知識和經驗，在技術創新、科技創業與投融資、高新技術產業化、技術貿易、企業策劃等技術經濟活動中，為用戶提供策劃、咨詢服務的專業人員。第一章第一章 科技咨詢概論

4、科技咨詢概論 （二）崗位職責 1、技術咨詢 2、技術服務 3、技術培訓 4、科技成果轉化和產業化 5、科技信息和管理咨詢 6、企業診斷 7、科技項目評估咨詢第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 8、科技投融資咨詢 9、產業發展規劃 10、重大工程可行性論證 11、系統工程分析 12、國際技術貿易第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （三）職業前景 1、根據國家中長期人才發展規劃綱要（2010-2020年）的精神與國家的規定，執證上崗與職業水平評價將是科技咨詢從業人員的必然趨勢。 2、摩根士丹利研究院獨立研究報告提出，未來30年，科技咨詢師將成為市場前沿職業，是最符合市場需求、最受市場歡迎的

5、“黃金職業”。初步估計，僅在中國市場缺口每年達300萬人。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 3、在歐美等發達國家，是最搶手、最令人羨慕的社會職業之一，在跨國公司、國際化運營企業、科技型企業中成為收入最高的職位群體。據美國福布斯雜志2012年舉行的一次職業排名評選中，科技咨詢師成為超過律師、會計師等職業的“未來型職業”。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （四）證書與職務等級 屬于國家級職業資格證書，共分為三級。 1、三級，技能級（初） 2、二級，技師級（中） 3、一級，高級技師級（高）第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （五）考核方式 理論考試、專業技能考核、綜合評審相結合。三項

6、考核均為百分制，每項60分為鑒定合格成績。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （六）申報條件 國家三級科技咨詢師：(具備以下條件之一者) 1、從事本職業工作3年以上； 2、具有本科學歷，從事本職業工作1年以上； 3、具有初級專業技術職稱資格。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 國家二級科技咨詢師：(具備以下條件之一者) 1、從事本職業工作5年以上； 2、具有本科學歷，從事本職業工作3年以上； 3、具有中級專業技術職稱資格； 4、具有碩士以上學歷，從事本職業工作1年以上。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 國家一級科技咨詢師(具備以下條件之一者) 1、具有相關專業高級專業技術職務任職

7、資格或具有博士學歷； 2、具有相關專業中級專業技術職務任職資格，獲得相關獎項；第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論3、具有大學本科以上學歷，從事本職業工作8年以上，擔任項目管理領導工作3年以上，負責過大型項目科技服務咨詢管理工作。4、從事管理工作10年以上，主持過二項以上行業重在項目管理，并取得優異成績者。注：國家一級科技咨詢師鑒定報考年齡35歲以上，擁有中級職稱、高級職稱、博士學歷的不受年齡限制。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （七）科技咨詢師考試職業資格認證的意義 1、促進我國科技咨詢產業規范有序發展，全面提升我國科技咨詢機構的整體實力和國際競爭能力。 2、國家職業資格認證的實質

8、在于保證從業人員的業務能力和從業素質，為我國科技咨詢業的發展壯大提供人才培養、積聚使用的標準，培養一批理論與實踐相結合的復合型人才，打造中國卓越的科技咨詢顧問。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 3、對廣大企事業單位內部的科技咨詢活動提供了科學、可靠的理論依據和方法。 4、對在學或已經畢業的科技管理專業的學生而言，是就業選擇工作的“通行證”;對已經從事科技咨詢工作的人而言，是提升工作能力和自我價值實現的體現。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 本章應知、應會的知識要點：本章應知、應會的知識要點： 一、當代科技發展的四個特征(p1-2) 1、科技的發展速度越來越快； 2、科學與技術緊密結

9、合，學科相互滲透； 3、科技社會化的程度越來越高； 4、科學技術已經成為第一生產力。 注：標注符號的問題是必須掌握的問題。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 二、科技咨詢與科技咨詢服務(P2-4) 1、科技與經濟、社會發展的關系 科學技術與經濟、社會發展的基礎是生產力的發展。生產力的發展很大程度上取決于生產工具的改進，以及生產經驗、勞動技能和生產管理水平的提高，而所有這些都越來越依賴于科學技術的發展。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 2、科技的社會應用是科技咨詢的源泉和動力 3、科技傳播的三種途徑 自然傳播、計劃傳播、通過市場交換進行傳播。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 三、

10、咨詢的概念(P5) 概括理解如下： 咨詢具有詢問、商討、謀劃的含義,咨詢的本質是知識的擴大再生產。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 四、科技咨詢的定義（P6） 科技咨詢是指“綜合應用科技、經濟、金融、法律等知識和經驗，在科技創新、科技成果轉化、科技創業與投融資、高新技術產業化、技術貿易、企業策劃等技術經濟活動中，為用戶提供的咨詢服務活動”。 簡答：科技咨詢是“運用知識、經驗、能力和信息，為用戶提供可供選擇的科技決策方案的活動”。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 五、科技咨詢師的職業道德(P7-8) 重點掌握科技咨詢師職業守則 科技咨詢師職業守則，是對從事科技咨詢工作的從業人員提出的

11、職業道德規范。概括起來就是： “遵紀守法，誠實守信，客觀公正”（職業素質要求） “勤奮敬業，開拓進取，服務社會”（職業態度要求）第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 六、科技咨詢的主要類別（P8） （一）一般科技咨詢 一般科技咨詢是指運用科學技術知識和經驗，根據委托方的要求，為其提供各種可供選擇的決策依據的一種智力服務形式。它主要包括以下三個方面：第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 1、政策咨詢 是對部門或地區的發展規劃；對國土及自然資源的綜合開發利用；對城市建設規劃和環境保護規劃等進行技術和經濟論證，為領導及有關部門決策時提供參考，具有長遠性和戰略性。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢

12、概論 2、工程咨詢 是對工程建設項目、技術改造項目、技術引進項目等進行可性研究；或對可行性研究方案進行綜合評價；主要對建設項目的技術先進性和經濟合理性進行全面系統分析和科學論證。可以提出若干個不同論證方案，供決策者選擇。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 3、管理咨詢 是為部門、企事業單位及專業部門等提供科學管理方法、技術經濟信息方面的咨詢服務。主要是為用戶改善經營管理，提高經濟效益進行診斷。即科學地確定企業目標和經營方針，提高勞動生產率，降低成本等。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （二）技術創新中的科技咨詢（P9） 技術創新過程中的科技咨詢是為技術創新提供系統的、全方位的咨詢服務

13、活動，重點是突出技術的商業化應用中的咨詢服務。即強調技術的社會應用并實現其價值。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （三）科技成果轉化中的科技咨詢 （P9） 科技成果轉化中的科技咨詢，就是為用戶提供科技成果轉化信息，組織科技成果轉化活動，協調科技成果轉化各方關系提供的咨詢服務活動，它是科技咨詢的重要組成部分。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （四）科技創業中的科技咨詢（P9） 科技創業中的科技咨詢服務,是為新興企業提供技術、管理、知識、資本、人才信息咨詢，促進創業經濟發展的活動。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （五）高新技術產業化中的科技咨詢（P10） 是指為促進高新技術迅速

14、有效地轉化，形成高新企業群所開展的科技咨詢服務。這其中包括對高新技術的認定、推介、對接、高新技術企業發展的后續服務等。 重點掌握高新技術六大特性：高智力、高資本、高風險、高效益、高勢能、高協作性。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （六）技術貿易中的科技咨詢（P11） 是指對技術貿易中的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術入股、技術培訓、技術引進、技術出口等貿易活動開展的咨詢。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （七）企業策劃中的咨詢（P13） 企業策劃咨詢主要是為企業提供企業診斷和企業包裝兩類咨詢。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 七、科技咨詢的智力特征(P13-15) 1、科技

15、咨詢的知識性科技咨詢是科技勞動，是知識性服務。 2、科技咨詢是知識密集型產業第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 八、科技咨詢的社會特征(P16-18) 1.科技咨詢是相對獨立的社會活動 2.科技咨詢是客觀公正的服務 3.科技咨詢是非連續性的社會活動第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 九、科技咨詢的市場特征 （一）市場特征（P19） 1科技咨詢是市場經濟發展的產物； 2科技咨詢是更廣泛的技術市場活動 （二） 科技咨詢服務成本（P20） 包括：定額成本、總成本、機會成本、邊際成本。 第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 十、科技咨詢的社會功能(P25-32四大功能) （一）科技信息的集散

16、功能 （二）科技服務的集成功能 1、企業需要集成化的科技服務 2、科技服務集成的主要內容 科技決策信息、服務方式與人才資源的集成。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 （三）科技成果的轉化功能 科技成果：分為基礎理論研究成果和應用開發研究成果。 （四）科技創業的孵化器功能第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 1、企業孵化器（創為服務中心）（P35） 企業孵化器是一種為新產品和小企業誕生與成長 提供幫助的組織形式。 它有多種功能，包括為項目發起提供活動場所；從法律、技術、財務和商務等方面給予新興小企業幫助，培訓小企業負責人；促使研究機構和金融機構和新興小企業之間加強聯系；向新興小企業提供符合

17、其需要的專業用地、辦公用房和車間等。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 2、科技咨詢在科技創業孵化中的作用（P35） （1）咨詢服務的延伸作用 ； （2）技術與資本的對接作用； （3）企業績效的評估作用 。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 十一、發達國家的科技咨詢(P38-39) 掌握美、英、日三國科技咨詢情況 1、目前，美國各類科技咨詢企業已超過9000家。 2、英國是科技咨詢企業的發源地。 3、20世紀50年代末期到70年代中期是日本科技咨詢的高速發展期。第一章第一章 科技咨詢概論科技咨詢概論 十二、我國的科技咨詢業(P43) 掌握我國科技咨詢服務體系的創新 主要體現在三個方面：

18、 1.服務觀念的創新 2.組織結構的創新 3.運行機制的創新第二章 科技咨詢中的市場調查 本章應知、應會的知識要點：本章應知、應會的知識要點： 一、市場的概念與特征(p46-47) （一）概念 1.狹義的：商品交換的場所。 2.廣義的：商品交換關系的總和。 3.科技咨詢中的市場：科技咨詢服務對象的總和。第二章 科技咨詢中的市場調查 （二）構成市場的要素 1、消費者； 2、購買力； 3、購買欲望； 4、商品。第二章 科技咨詢中的市場調查 （三）市場的特征 1市場的統一性； 2市場的開放性； 3市場的競爭性； 4市場的有序性 。第二章 科技咨詢中的市場調查二、技術市場（P49-51） 1.技術市場

19、的含義：技術市場是技術商品交換的場所。 2.技術市場的概念：技術市場是科學技術發展到一定階段的商品經濟的產物。科技成果轉化為商品，進入流通領域并形成的各種經濟關系就是技術市場。 3.技術市場的功能：交換功能、供應功能、便利功能。第二章 科技咨詢中的市場調查 4.技術市場的便利功能包含的條件：市場信息、金融便利、合同認定、價值評估。 5.技術市場的作用： （1）加速技術成果的轉化 （2）改善技術資源的合理配置 （3）帶動經濟貿易的蓬勃發展第二章 科技咨詢中的市場調查 三、市場調查的概念與作用（P52） 1、概念 市場調查也稱市場調研，是用各種科學的調查方法，收集、整理、分析、研究市場的基本資料及

20、其影響因素，對市場的狀況進行反映和描述，以認識市場發展變化規律的系統的、有目的的過程。第二章 科技咨詢中的市場調查 2、作用 （1）有利于市場主體進行市場定位 （2）有利于市場主體制定營銷策略 （3）有利于市場主體新技術新產品的開發與引進 （4）有利于市場主體及時調整競爭策略第二章 科技咨詢中的市場調查 四、科技咨詢市場調查的范圍和類型（P53） （一）范圍 1.消費者調查 2.技術市場需求情況調查 技術市場需求情況調查主要是研究技術商品直接和間接的潛在市場需求與潛在銷售量。確定各種技術商品直接和間接的市場總需求、市場飽和點及消費率等。第二章 科技咨詢中的市場調查 3.技術市場供給情況調查 4

21、.新技術發展情況調查 5.政策與法律法規調查 注意：政府政策與法律的變動對技術商品在技術市場的銷售狀況有直接影響。第二章 科技咨詢中的市場調查 （二）類型 1.探測性調查 2.描述性調查 3.因果性調查第二章 科技咨詢中的市場調查 五、市場調查的基本方法（P55-63） 1.文案調查法； 可用于經常性的市場調查。 2.觀察調查法； 3.問卷調查法； 能夠突破空間限制。 4.實驗調查法； 能夠揭示事物之間的因果關系。 5.訪問調查法； 6.專家調查法 。也稱德爾菲法。第二章 科技咨詢中的市場調查 六、市場調查的基本程序(P64-68) 1.明確問題 2.制定方案 3.組建隊伍 4.收集資料 5.

22、整理分析 6.撰寫報告第二章 科技咨詢中的市場調查 七、市場調查分析的方法（P70-71） 1.定性分析法 包括：比較分類分析法、歸納演繹分析法、 因果分析法、系統分析法 2.定量分析法 包括： 描述統計分析法、推論統計分析法第二章 科技咨詢中的市場調查 八、市場預測的方法(p74-75) 1.定性預測法 包括：經驗判斷法、專家會議法 、德爾菲法 2.定量預測法 包括：時間序列預測法、回歸分析預測法第三章 科技咨詢項目的選擇 本章應知、應會的知識要點：本章應知、應會的知識要點： 一、項目及科技咨詢項目的概念（P84） （一）項目 就是在既定的資源和要求的約束下，為實現某種目的而相互聯系的一次性

23、技術經濟活動。第三章 科技咨詢項目的選擇 （二）科技咨詢項目（P84） 科技咨詢項目是在既定的資源和要求的約束下，為實現科技咨詢服務目標而相互聯系的一次性技術經濟活動。其結果可以是某種有形的實物，如開發新產品；也可以是無形的服務，如提高管理水平或人員素質。第三章 科技咨詢項目的選擇 二、科技咨詢項目四要素（P84-85） 1、項目的屬性； 2、項目的過程； 3、項目的結果； 4、項目的共性。第三章 科技咨詢項目的選擇 三、項目當事人的主要類別（P85-86） 科技咨詢項目的當事人又稱為合同的當事人。 項目當事人分四類：客戶、被委托人、供應商、分包方。第三章 科技咨詢項目的選擇 四、科技咨詢項目

24、的特性 1、目的性； 2、資源成本的約束性； 3、特定的委托人或客戶群體； 4、項目的不確定性； 5、結果的不可逆轉性。第三章 科技咨詢項目的選擇 五、科技咨詢項目的生命周期（P87） 從立項開始到項目終止的全過程。由四個階段組成。 1、項目識別需求階段； 2、項目設計或提出解決方案階段； 3、項且組織實施階段； 4、項目結束階段。第三章 科技咨詢項目的選擇 六、科技咨詢項目的分類（P89） （一）一般分類 1、按規模分：大、中、小項目。 2、按復雜程度分：復雜、簡單項目。 3、按結果分：結果為產品、結果為服務。 4、按行業分：農業、工業、投資、建設、教育、社會等項目。 5、按項目用戶狀況分：

25、有明確用戶、無明確用戶。第三章 科技咨詢項目的選擇 （二）組合分類 這種分類方法是綜合考察項目持續的時間、風險、復雜程度等三個變量，對科技咨詢項目進行的分類。第三章 科技咨詢項目的選擇 （三）結果分類 1、知識傳播型項目； 2、技術提供型項目； 3、工程承包項目。第三章 科技咨詢項目的選擇 七、科技項目選擇的范疇（P90-93） 1.技術咨詢 技術咨詢的標的是特定技術項目及其從自然科學角度提出的咨詢課題。 項目內容：技術預測、可行性論證、專題技術調查、分析評價報告 2.技術開發 分為：委托開發、合作開發、計劃開發第三章 科技咨詢項目的選擇 3.技術轉讓 技術轉讓是指技術在不同的法律主體之間的轉

26、移。 分為：專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可轉讓、非專利技術（專有技術）轉讓。第三章 科技咨詢項目的選擇 八、科技咨詢項目選擇的基本原則 1、雙向選擇原則； 2、市場需求原則； 3、利益均衡原則。第三章 科技咨詢項目的選擇 九、科技咨詢項目選擇的步驟（P99-102） 1.確定問題，選擇目標 2.問題的診斷與分析 3.項目選擇方案的制定第三章 科技咨詢項目的選擇 十、科技咨詢項目的選擇方法（P103-105） 1.市場調查法 調查掌握市場對科技咨詢服務的供求信息，及時捕捉力所勝任的科技咨詢項目，并對這些項目進行充分的調查，在此基礎上，做出項目選擇決策。 (1)調查的對象:項目供方、項目

27、需方、政府和社會中介機構。第三章 科技咨詢項目的選擇 項目供方項目供方:項目供方可以是大學、研究所、企業(特別是大中型企業)、項目持有個人等。 項目需方：項目需方：項目需方一般是企業或社會經濟組織，尤其是中小企業和農村經濟組織。 政政 府：府：政府也是科技咨詢項目的供方和需方，同時還掌握著大量的公共科技資源。 中介機構：中介機構：包括技術中介機構、評估事務所、會計師事務所、法律事務所。第三章 科技咨詢項目的選擇 (2)項目選擇 在分析選擇過程中，首先要分析項目的合法性和真實性。合法性主要包括以下三點： 技術經濟權益的合法性； 項目種類的合法性； 項目主體的合法性；第三章 科技咨詢項目的選擇 項

28、目的真實性主要包括以下兩點： 第一，項目目的的真實性； 第二，項目內容的真實性。第三章 科技咨詢項目的選擇 2.專家調查法 （1）創新技法 創新技法是運用創造性思維得出一個在質的方面有別于現有設想的創造性設想，然后付諸實踐，得到有改進的科技成果；或者是利用創造性思想對同類型項目進行比較，得出優選項目的選擇過程。這種方法前蘇聯稱之為“專家估計法”，美國則稱之為“創造工程”其步驟如下：第三章 科技咨詢項目的選擇 1)搞清楚所要解決的問題或要選擇的項目群(同類項目)。 2)將要解決的問題的影響因素或項目的主要性能、特征及可能形態列入形態方格。 3)從每一要素或性能、特征各取出任一可能的形態做任意組合

29、，從而產生可能的方案設想。 4)方案設想的優選。 應用：新產品、新技術、新包裝等技術開發項目的選擇。第三章 科技咨詢項目的選擇 (2)經驗判斷法 經驗判斷法是一種常用的、重要的選擇方法。一個經驗豐富的決策者，在選擇項目及其方案時，首先是總結過去的經驗教訓，分析以往成功與失敗的原因，從中找出項目選擇的正確依據。詳見下頁的排隊法，就是典型的經驗判斷法。 -第三章 科技咨詢項目的選擇 排隊法：是最常用的經驗判斷法。 這種方法是把備選項目或備選方案及評價指標一一列出，采取專家記分的方式決定排隊名次。進行對比時，優者記1分，劣者記0分，再累計出總分，決定其優、劣，從而為項目和項目方案的選擇提供依據。見表

30、34。第三章 科技咨詢項目的選擇 (3)專家評估法 適用于較大型的科技咨詢項目。步驟如下： 第一步：是由項目方提出擬選擇的項目，確定評估工作的目的、任務及其范圍； 第二步：是要確定評估的步驟，包括項目的統一概念、咨詢評估的方法； 第三步：是選聘專家、組織評估，然后對評估進行確認。 對專家質量的評定可采取：自我評定、小組評定、對專家過去的工作效果進行評定等方法。第三章 科技咨詢項目的選擇 十一、科技咨詢項目的啟動十一、科技咨詢項目的啟動（P108-110） （一）召開項目啟動會議的目的 1.項目組的初步交流； 2.加深對項目目標的理解； 3.統一思想認識； 4.明確崗位職責。第三章 科技咨詢項目的選擇 （二）項目啟動的步驟（共3步） 1、識別需求、識別需求 由于技術進步對經濟社會發展巨大的促進作用，產生了社會對技術和知識性服務的巨大需求。 從經濟學的角度出發，需求主要包括企業需求和公共需求兩大類。 2、客戶接洽、客戶接洽 客戶接洽的方法：第三章