1、第五篇第五篇 政府規(guī)制與改革政府規(guī)制與改革第五篇第五篇 政府規(guī)制與改革政府規(guī)制與改革l 第十九章 政府規(guī)制l 第二十章 政府規(guī)制改革 第十九章第十九章 政府規(guī)制政府規(guī)制第十九章 政府規(guī)制本章內(nèi)容：本章內(nèi)容：l 政府規(guī)制的公共利益和特殊利益政府規(guī)制的公共利益和特殊利益l 政府規(guī)制的成本和效益政府規(guī)制的成本和效益l 政府規(guī)制的內(nèi)容政府規(guī)制的內(nèi)容 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（一）政府規(guī)制的涵義（一）政府規(guī)制的涵義定義：定義： 政府規(guī)制是政府依據(jù)政府規(guī)制是政府依據(jù)一定的規(guī)則一定的規(guī)則對(duì)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體微觀經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)的活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行限制和規(guī)范行限制和

2、規(guī)范的行為。的行為。 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（一）政府規(guī)制的涵義（一）政府規(guī)制的涵義政府規(guī)制的主體是政府行政機(jī)關(guān)；政府規(guī)制的客體即是各種微觀經(jīng)濟(jì)主體，主要是企業(yè)；政府規(guī)制的主要依據(jù)是各種法律規(guī)范；政府規(guī)制的主要手段是制定和執(zhí)行各種規(guī)則或制度；政府規(guī)制的目標(biāo)一般是公共目標(biāo)，也可能是政府目標(biāo)或是企業(yè)目標(biāo)；政府規(guī)制的形式取決于政府規(guī)制機(jī)制限制和管理行為的業(yè)務(wù)性方式。 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（二）政府規(guī)制的分類（基于不同角度）（二）政府規(guī)制的分類（基于不同角度） 從規(guī)制的程度和方式看

3、，政府規(guī)制有直接規(guī)制和間接規(guī)制； 從規(guī)制的手段看，政府規(guī)制可分為法律規(guī)制、行政規(guī)制、價(jià)格規(guī)制、會(huì)計(jì)規(guī)制、審計(jì)規(guī)制、金融規(guī)制、計(jì)劃規(guī)制和財(cái)政稅收規(guī)制等。 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益 政府規(guī)制的目的一直是而且只是為了通過提高資源配置效率，增進(jìn)社會(huì)福利，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公共利益。 政府規(guī)制是針對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為而制定和實(shí)施公共政策的過程，是從公共利益出發(fā)制定和實(shí)施規(guī)制的過程。目的是為了限制被規(guī)制者濫用權(quán)力、壟斷價(jià)格等行為。 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊

4、利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益1）自然壟斷與政府規(guī)制 由于資源的稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，市場(chǎng)由一個(gè)或幾個(gè)賣者壟斷。自然壟斷由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在而形成，其特點(diǎn)是：投資數(shù)額巨大，投資回收期長，資產(chǎn)專用性強(qiáng)，具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益 。第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益1）自然壟斷與政府規(guī)制 政府規(guī)制措施： 設(shè)置進(jìn)入壁壘,抑制企業(yè)過度進(jìn)入，防止和制止破壞性競(jìng)爭(zhēng)，保證社會(huì)生產(chǎn)效率的極大化; 設(shè)置退出壁壘,確保自然壟斷產(chǎn)業(yè)供給的商品或服務(wù)高度穩(wěn)定性。第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和

5、特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益2）人為壟斷與政府規(guī)制 人為壟斷的雙面性：第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益2）人為壟斷與政府規(guī)制 規(guī)制措施： 采用規(guī)制私人壟斷行為與績(jī)效的反托拉斯的規(guī)制政策，使廠商之間的合謀非法，并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)開放和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益3）外部性與政府規(guī)制定義： 外部性是企業(yè)或個(gè)人一定的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)外部的影響。具

6、體地說是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)和消費(fèi)商品及服務(wù)的行為不以市場(chǎng)為媒介，而對(duì)其他的經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的附加效應(yīng)的現(xiàn)象。 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益3）外部性與政府規(guī)制 外部性可分為正外部性和負(fù)外部性。 正外部性是指私人的經(jīng)濟(jì)行為給外部造成的積極影響，使他人經(jīng)濟(jì)行為的成本降低、收益增加。負(fù)外部性正好相反。 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益3）外部性與政府規(guī)制 外部性存在的情況下，社會(huì)成本不僅包括私人成本，而且包括

7、因私人的生產(chǎn)或消費(fèi)行為對(duì)外部的影響而形成的外部成本。社會(huì)收益不僅包括經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)上因支付費(fèi)用而得到的私人收益，而且包括經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)上不支付費(fèi)用而得到的外部收益。 外部性使市場(chǎng)機(jī)制失效，市場(chǎng)機(jī)制因不能實(shí)現(xiàn)各種公共資源的優(yōu)化配置而產(chǎn)生市場(chǎng)失靈，因而需要政府規(guī)制的介入。 第十九章 政府規(guī)制一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益一、政府規(guī)制的公共利益和特殊利益（三）政府規(guī)制與公共利益（三）政府規(guī)制與公共利益3）外部性與政府規(guī)制 規(guī)制措施：綜合使用行政的、經(jīng)濟(jì)的、法律的手段，使外部效應(yīng)內(nèi)在化。 行政手段：利用行政權(quán)力來制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)限額，建立許可證制度； 經(jīng)濟(jì)手段：規(guī)制的核心內(nèi)容是征稅和補(bǔ)貼； 法律手

8、段：制定和實(shí)施一系列法律法規(guī)，建立經(jīng)濟(jì)秩序，減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性。第十九章 政府規(guī)制二、二、 政府規(guī)制的成本和效益政府規(guī)制的成本和效益（一）（一）政府規(guī)制失靈政府規(guī)制失靈1）政府規(guī)制失靈的含義 政府規(guī)制失靈是指政府在推行公共規(guī)制政策的過程中，經(jīng)濟(jì)效率沒有改善甚至出現(xiàn)低效率的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。第十九章 政府規(guī)制二、二、 政府規(guī)制的成本和效益政府規(guī)制的成本和效益（一）（一）政府規(guī)制失靈政府規(guī)制失靈2）政府規(guī)制失靈的原因 一般而言，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，導(dǎo)致政府規(guī)制失靈的原因可以區(qū)分為經(jīng)濟(jì)和政治兩個(gè)方面。 從經(jīng)濟(jì)上看，政府規(guī)制失靈首先在于政府部門面臨的不完全信息所決定的有限理性。 第十九章 政府規(guī)制二、二、

9、 政府規(guī)制的成本和效益政府規(guī)制的成本和效益（一）（一）政府規(guī)制失靈政府規(guī)制失靈2）政府規(guī)制失靈的原因 從政治上看，規(guī)制失靈的原因有如下幾方面： 成本收益的嚴(yán)重不對(duì)稱 政府規(guī)制造成某些資源的人為“短缺” 缺乏有效監(jiān)督 規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置的不合理 政府規(guī)制行為所內(nèi)在具有的擴(kuò)張性 第十九章 政府規(guī)制二、二、 政府規(guī)制的成本和效益政府規(guī)制的成本和效益（二）（二）政府規(guī)制的“成本收益”分析 政府規(guī)制失靈意味著規(guī)制成本超出了規(guī)制收益。因此可以運(yùn)用“成本收益”分析方法來判斷政府規(guī)制失靈的程度。第十九章 政府規(guī)制二、二、 政府規(guī)制的成本和效益政府規(guī)制的成本和效益（二）（二）政府規(guī)制的“成本收益”分析1）政府的規(guī)制成

10、本的分類微觀規(guī)制制度的運(yùn)作成本: 從公共決策的角度看，可分為規(guī)制政策的制定成本和運(yùn)作成本。 政府規(guī)制的效率成本: 效率成本是指生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余的凈損失，它表明了項(xiàng)規(guī)制政策偏離其預(yù)期軌跡所造成的經(jīng)濟(jì)效率損失。政府規(guī)制的機(jī)會(huì)成本政府規(guī)制的“勸說”成本第十九章 政府規(guī)制二、二、 政府規(guī)制的成本和效益政府規(guī)制的成本和效益（二）（二）政府規(guī)制的“成本收益”分析2）政府規(guī)制的收益政府規(guī)制的收益區(qū)分為私人收益和社會(huì)收益兩類。 私人收益，指的是規(guī)制實(shí)行后被規(guī)制產(chǎn)業(yè)帶來的利益增量。 社會(huì)收益，指的是實(shí)行規(guī)制后所帶來的社會(huì)福利的增量，亦即消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的總增加量。 第十九章 政府規(guī)制二、二、 政府規(guī)

11、制的成本和效益政府規(guī)制的成本和效益（二）（二）政府規(guī)制的“成本收益”分析3） “成本收益”分析 規(guī)制的成本收益分析就是將規(guī)制所造成的損失及其所帶來的收益結(jié)合起來進(jìn)行分析比較。 但是，由于政府機(jī)構(gòu)活動(dòng)的特性以及規(guī)制行為的社會(huì)性，要在占有完全信息的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確了解企業(yè)和社會(huì)在規(guī)制前后的成本、收益狀況，進(jìn)而準(zhǔn)確估量政府規(guī)制的成本與收益是困難的，甚至是不可能的。 第十九章 政府規(guī)制三、政府規(guī)制的內(nèi)容政府規(guī)制的內(nèi)容（一）（一）政府規(guī)制的種類政府規(guī)制的種類 進(jìn)入（退出）規(guī)制 價(jià)格（收費(fèi)）規(guī)制 數(shù)量、質(zhì)量規(guī)制 資源、環(huán)境規(guī)制 等第十九章 政府規(guī)制三、政府規(guī)制的內(nèi)容政府規(guī)制的內(nèi)容（二）（二）政府規(guī)制的方法政府規(guī)制的方法 以公平報(bào)酬率為依據(jù)確定產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格 發(fā)放許可證 制定產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)第十九章 政府規(guī)制三、政府規(guī)制的內(nèi)容政府規(guī)制的內(nèi)容（三）（三）政府規(guī)制的過程政府規(guī)制的過程 規(guī)制立法