1、2016審計人員工作總結審計人員工作總結（一）回顧20*的工作，對照公司的各項制度，能盡心盡力做好各項工作，較好地履行了自己的職責。現將主要情況小結如下：一、概況我是在20*年8月份進入aa公司從事公司內務審計工作，之前在事務所從事外部審計工作。自aa公司內審部成立以來，截止目前共開展了9個項目的審計工作，分別是：6項業務部門審計、2項職能部門審計及1項專項審計。除了在我進入公司之前就已開展完畢的兩個項目，我參與了其余7個項目的全程審計。二、具體工作1、開展內貿業務部審計2項，分別對bb及c部門開展審計。在對“bb”進行審計時，由于bb是作為獨立法人存在且業務主要是面向市場上的散戶，故我們進行

2、了較為全面的了解和檢查。對于該項目，我們重點審計了合同 管理、往來款、存貨、費用及資金支付審批等方面。審計后提出相關建議10余條。在對“c部門”進行審計時，我們重點關注了應收款、預付款情況；焦炭業務采購環節直接按水分差量補水情況；融資業務及創元代理業務的投資回報率等。審計中我們對c部門焦炭業務因補水方式差異進行了測試，發現因補水計算方法的問題影響c部門20*年度利潤xx余萬，并從公司管理的角度提出了相關建議。2、開展外貿業務部審計4項，分別是對進出口c部、進出口d部、進出口e部及進出口f部的審計。我參與了進出口e部及進出口f部的審計。在審計進出口部門時，發現由于進出口業務是以“貨權轉移書”作為

3、客戶提貨的依據，而非以物流軟件中打印出的“貨物提單”作為客戶提貨依據，故相關人員并未對物流軟件數據的輸入引起足夠的重視，導致物流軟件數據和財務數據普遍存在較大差異。在出具的審計報告中，我們已建議相關的業務部、物流單證部和會計部協商提出相應的改進措施。3、開展對公司職能部門的審計2項，分別是對辦公室及gg部的審計。通過對辦公室的審計，我們發現辦公司目前階段存在的主要問題是對公司資產（特別是下屬子公司資產）的管理上存在缺陷。審計后，結合我們內審部門提出的建議，辦公室出臺了“關于加強對各分子公司資產管理的通知”。4、參與制定“內審部崗位職責 及工作流程”。鑒于內審部是公司20*年度新成立的部門，故原

4、先的sop流程中并未涉及內務審計崗位。為了完善內審機構，指導今后內審工作的開展及明確內審部門工作職責，在20*年11月末12月初，我們初步擬定了“內審部崗位職責及工作流程”。5、參與制定“2016年度審計工作計劃”，并參與公司開展的“內審部2016年工作計劃討論會”。通過參與該計劃的制定與討論，讓我更加了解了公司高層對于內審部的定位及期望，同時明白公司內審部門現階段的工作重心應是“事后監督”。該計劃的最終確定，為明年的審計工作指明了方向 ，也使我進一步明確了明年的審計任務及審計方向。通過上述工作的開展，使我逐步地循序漸進地了解并熟悉了公司的業務模式及操作流程。同時，通過上述審計項目的告一段落，

5、我發現有些問題是aa公司現階段各業務部門普遍存在的問題。如：1、公司各業務部財務專管員每個月都會寫財務分析報告，分析報告中對往來款同時反映財務數據和業務數據，并對兩者差異進行分析。但我們發現，各部門普遍存在分析報告中的財務數據和業務數據均來自于財務專管員，業務數據并非是由業務人員提供，而是由專管員根據財務數據結合了解到的實際貨物出入庫情況及發票情況倒軋。上述操作導致財務分析報告中往來款業務數據與財務數據的差異分析流于形式，完全削弱了不相容職務（業務員和財務專管員）對同一數據相互監督的功能。2、貨物的出入庫情況未能及時地錄入物流軟件系統，導致部分物流軟件中顯示有庫存的貨物實際上已銷售完畢；甚至出

6、現個別物流軟件中顯示的貨物其實早已出售的情況只有當事的業務員清楚。試想，若以后公司各部門之間可以交叉銷售貨物的話，很容易出現將已經沒有實物而物流軟件上仍然掛賬的貨物售出，這樣對公司的信譽會有怎樣的影響？三、工作體會1、內審要樹立服務意識。內審工作的性質決定了審計工作必須堅持 監督與服務并重，寓監督與服務之中。內部審計歸根到底是一種內部管理行為，它的目標是為了加強內部管理，為管理者服務。結合公司實際情況，內審工作的監督、評價、控制職能都必須著眼于為公司的發展服務，把服務意識融于整個審計過程中，在做好監督的同時為領導提供可靠的決策依據。2、領導的重視與支持是搞好內審工作的關鍵。領導的重視程度越高，

7、內審工作就越有依靠，發揮的作用也就越大。我們在認真做好工作的同時，注重同分管領導及上級領導的交流，不定期匯報工作情況，爭取領導的信任，取得了領導對內審工作的重視和大力支持。公司領導對審計工作倍加關注，對審計的組織、人員的調配予以大力支持，對重大問題的定性與處理親自過問，對審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。總之，經過20*年的工作磨練，我對aa公司已經有了一定層面的了解，為以后順利開展工作奠定了堅實的基礎。但是，隨著審計部門的逐漸完善，以后的工作將面臨許多新的問題：被審計部門的相關人員未能很好地理解我們的內審工作、審計工作需進一步深入、審計項目需

8、更加具有針對性，審計方法需進一步改進，審計力度需進一步加強等。面對 種種挑戰，在以后的工作中，我將在部門經理的領導下及與其他內審人員的合作 中，努力工作、抓住機遇 、總結經驗、查找不足，聯系aa公司的實際情況，并結合公司總經理在內審部門2016年年度工作計劃討論會上提出的內審工作應緊緊圍繞“針對性、依據性、時效性”等三性有序開展及現階段內務審計工作重心應放在對“執行力”的檢查上的要求，努力使工作再上新臺階！審計人員工作總結（二）逝者如斯，轉眼間我在縣支行審計部已經渡過了半年，在這半年里我又經歷了一次由彷徨到適應再到熱愛自己崗位的過程。20*年8月是我從學校踏入社會的一個轉型期，在總行匆匆的培訓

9、后，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業的第一個半年，在營業部這個溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實，學到了很多的業務知識和道理，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努力為著共同的目標奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學習和體會，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發”，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作。然而20*年1月11日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當時的我真的是茫然無措，審計對于我來說一直是一個神秘的職業，從內心多多

10、少少總有幾分畏懼，我反復的思量，一方面我相信這是行領導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領導對我的信任；另一方面，從自身長遠的發展審計工作能讓我學習和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業務的知識在這里遠遠不夠，作為一名內審人員，必要的前提就是要精通本行經辦的各項業務，然后才是內部風險的把控。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉根班學習，回到部門我就開始學習各項業務制度和內控環節。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心細致的講解。

11、在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了，盡管開始之時，速度往往根本上團隊的進度，某些地方甚至還出現了一些問題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開始成長。到了現在我已經成長為我們支行審計戰線的一員合格的員工，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告。這半年來，我們對我們支行的信貸部，公司業務部，會計出納，2個一類網點，按月一次進行了常規審計，并按照上級提出的要求展開了多次專項審計，及時的發現了隱藏的問題并提出整改的意見，為支行業務發展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網點、代理網點進行了常規審計，我負責每周針對

12、郵政網點向縣郵政局檢查部門繕發審計意見書，及時的把郵政網點存在的問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改意見。審計部的工作沒有出類拔萃的業務數據，也沒有實實在在的成績光環，我們默默的為支行付出，唯一的目的就是為了不出現金融案件，確保企業的資金安全。同時我們的工作也有極少數人的不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。在檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負擔，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政部分網點防尾隨門不關閉作業，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進進出出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習

13、慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發生的郵政網點殺人搶劫案，最根本的一點還是因為營業員自身不執行制度，放尾隨門不關閉才讓歹毒有機可乘，希望經過這次事件能讓我們網點的員工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續、臨時離柜不執行兩鎖一簽制度、單人臨柜現象、日終不執行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現金保管等等，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習慣和責任心。我建議應加大這些方面的考核力度，用小痛來消除劇痛的根源。對于目前的審計工作，我覺得我們仍然停留在稽查的階段，還未真正做到內審的需要，隨著我們銀行的不斷發展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史

14、發展得必然，同時我們面臨的挑戰也會愈來愈巨大，對我們自身素質的要求也會越來越高。在這半年我參加了多次關于審計工作的培訓，同時審計條線上的審計系統也在不斷的出臺。電子稽查系統、信貸審計系統、員工違規積分系統的陸續上線，現在又即將推出一個全新的審計系統，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰，唯一不斷的學習，才能適應不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿，努力學習和創新，不斷嘗試和總結才能保持著審計工作的新鮮與活力。 審計為我打開了一扇挑戰的窗戶，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經沒有必要再做回答。這半年

15、是工作的總結也是面臨新的挑戰的開始。我明白自己還有許多的不足，理論知識的不全面，人際交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解決的難題，為此我專門為自己制定了一個學習計劃，每天花2個小時來補充自己在這些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闖敢學的沖勁，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的決心。自己最大的敵人永遠都是自己，我堅信自己一定能夠戰勝自己。 半年的工作已經結束，新的工作才剛剛開始，每一天都是一個全新的挑戰，我有信心在未來的審計工作中做得更好。審計人員工作總結（三）時光荏苒，轉眼間已從事審計工作近三年。認真回顧總結這充實而緊張的三年，感受頗深，所獲良多，現淺談幾點心得體會。一、完成“兩大轉變”“兩大轉變”

16、一是由社會在職人員向審計機關公務員的角色轉變。機關工作講原則講紀律，重視做事的嚴謹細致；企業工作講成本講收益，重視做事的速度效率。經過公務員初任培訓，多位老師從不同方面講述提點，以及一年的試用期后，基本能全面適應審計機關工作環境，完成角色轉變。二是由非財務專業工作向審計專業工作的轉變。首先需要按照審計署要求進行知識結構調整培訓，系統學習審計學、會計學、管理會計等課程。不斷積累，努力完善知識結構，發揮自身專業優勢，彌補審計專業知識不足。其次，跟隨實務導師，多參加審計項目，在實際工作中學習提高。另外，也是最重要的，需要自覺自主多渠道多元化學習。二、加強業務學習篇二：公司2015年度內部審計工作總結

17、和2016年度工作計劃公司2015年度內部審計工作總結和2016年度工作計劃2015年，*公司審計部圍繞公司“*”年度發展主題，結合部門年度目標，認真履行了部門職責，卓有成效地開展了各項工作，為公司持續健康發展提供了有力保障。現將2015年工作及2016年計劃情況報告如下： 一、2015年度內部審計工作總結（一）2015年審計基礎工作情況。2015年，審計部在機構設置、人員配備、制度建設等基礎工作方面發生較大變化。1. 機構設置。公司成立審計部，主要職責為負責公司內部控制體系、全面風險管理體系的建設與管理，開展對所屬各單位的經濟責任審計、專項審計和調查。公司內部審計工作由審計部統一負責，下屬平

18、臺單位不再保留審計職能。2. 人員配備。人員編制為*人，其中審計部主任1人、審計處4人、風險管理處3人。本年招聘*，目前在職*人。3. 制度建設。審計部對已有25個制度程序進行梳理，重新修訂印發了公司經濟責任審計管理辦法等制度文件，制定了財務收支審計工作程序、全面風險管理程序等程序文件。4. 工作組織運行模式。審計部根據年度審計計劃組織審計小組，并根據審計項目的具體工作量和復雜性，協調內部審計咨詢專家協助開展現場審計工作。（二）2015年度審計工作開展情況。截至2015年12月底，已完成現場審計項目*項，完成年度計劃*%。目前，已有*個項目形成審計報告，審計資產總額*億元，挽回各類損失*萬元，

19、節約各類開支*萬元，清退個人不當得利*萬元。*主要實施的審計及各類專項檢查項目包括：1. 財務收支審計。* 截至2015年12月底，審計部已完成對*、*公司、*公司、*項目部、*等10個項目部的財務收支審計，加強了對被審計單位財務收支合法性、會計信息真實性和準確性的檢查監督，促進了會計核算工作的規范化，提高了財經法紀執行力，防范了舞弊風險。2.經濟責任審計。審計部根據公司人力資源部委托，開展了對*公司、*等7個單位原主要負責人的離任經濟責任審計，完成了1項任中經濟責任審計，對所屬單位領導人員任職期間的經濟責任履行情況作出了客觀評價，發揮了經濟責任審計在促進領導人員廉潔從業、加強權力制約與監督、

20、完善被審計單位內控制度等方面的作用。3.其他專項審計及檢查。*（三）2015年度審計工作亮點和創新。2015年，審計部結合部門年度目標，認真對待每項審計任務，注重審前準備、資源和計劃的平衡及審計效果，不斷加強審計隊伍鍛煉，提升了審計工作質量。1. 重視審前調查工作。*。2. 實現“*”。審計部*將*對同一單位審計的“*”，提高了審計效率、避免對同一單位重復審計。3. 加強審計隊伍建設，全面提高綜合素質。*。4. 拓展審計范圍。審計部加強對權力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監管，把被審計單位“三重一大”決策制度執行、招投標程序執行、分包采購等經營行為規范性納入必審范圍，提高公司經營管理水

21、平和風險防范能力。5. 加強審計發現問題的整改落實。建立了審計問題清單，定期將審計發現問題進行匯總歸類，對要求立行立改的問題，要求整改的時間期限，需要持續整改的，明確整改要求，發揮審計消除隱患，堵塞漏洞，完善內部控制體系的作用。（四）存在的問題及改進措施。1. 本年已完成審計項目22個，與上年度相比，增長37%，在審計項目數量、審計效率與審計質量等方面都有較大程度提升，但對照*公司審計部要求，仍存在較大差距。如要完成集團公司“*”的任務，本年應達到30%以上，實際本年度財務收支審計覆蓋率為15.87%。審計部計劃2016年加強財務收支審計，使覆蓋率累計達到60%-70%，為2017年完成集團公司“*”的任務打下堅實基礎。2. 審計發現的問題雖多，但深度不夠，且相同問題在不同的單位重復發生，缺少對審計發現問題的系統分析、總結和反饋，對被審單位和其他相關單位的警示和促進作用效果減弱，審計整改和審計成果運用有待加強。*3. 審計部人員總數雖有所增加，*審計隊伍整體素質有待提高。審計隊伍缺乏工程造價方面的專業人員，*2016年，審計部將繼續加強審計人員培訓，拓寬在崗人員知識面，提高綜合能力，使其具備獨立開展審計任務的能力