1、國內外承包商資質管理模式比較賀靈童 上海魯班企業管理咨詢有限公司 分析員建筑企業的資質管理是一個敏感又難解的話題，從建筑企業的大規模誕生到施工產能過剩，政府相繼出臺了一些具有濃厚行政色彩的抬高準入門檻的辦法和規定。將眼光放至全球，看看其他國家對于建筑承包商是如何進行管理的。建筑業的資質制度是指建設行政主管部門對從事建筑活動的建筑施工企業、勘察、設計單位和工程監理單位的人員素質、管理水平、資金數量、業務能力等進行審查，以確認其承擔任務的范圍，發放相應的資格證書的一種制度。對建筑企業實行資質管理的主要目的是為了加強對建筑活動的監督管理，維護建筑業的市場秩序。如果說，招投標制度是建筑業的“游戲規則”

2、，則資質則是建筑業的“入場券”，要擁有它才能在其允許的行業、范圍內從事相關活動，進行項目競標。資質是建設主管單位對建筑業市場進行監督管理的重要方式，對行業與企業起著重要的引導作用。首先，建筑企業要獲得相關的資質，定會積極地向資質的審批標準方向努力，爭取達標。因此，資質的考核標準直接引導著建筑企業的發展方向。其次，資質的等級、類別等規定了建筑企業進行業務的范圍與區域，通過對資質進行劃分形成了壁壘，對行業內的企業進行區分，引導產業結構的形成。美國承包商許可證制度美國是一個市場經濟高度發達的法制國家。除聯邦政府外，各州都有立法、執法權，而且各不相同。對于大多數州來說，要開展建筑活動，必須取得相應許可

3、證。大多數州對承包商分類為：總承包、電氣工程、管道工程等，而且承包商只能在自己許可證允許的業務范圍內開展建筑活動。在大多數州中，“承包商”的定義包括施工管理，因此施工管理人員必須要有許可證。建筑經理必須擁有建筑師或工程師或承包商的執照。而擁有一個州的許可證，并不意味著承包商可以在其他州開展建筑活動。美國各大州辦理建筑工程許可證的條件不一，但可歸結為兩類：首先，針對個人，必須擁有學歷與工作經驗的相關證明，并完成考試；其次，必須出具企業的一般責任保險與員工賠償保險。例如，要在美國加州申請總承包許可證，必須1)年滿18歲，擁有2500美元的運營資金，并且擁有4年及以上的工作經驗或學習經驗；2)選擇所

4、需申請的許可證類別，并提交申請，包括信用報告、財務信息以及經驗證明；3)參加考試，并交納250美金的考試費用以及150美金的許可證辦理費用。考試內容包括財務管理、建設管理與項目管理等；4) 順利完成考試，申請成功后，還需購買價值12500美金的保證金，以及購買一般責任保險與員工賠償保險。美國多數州對建筑公司不實行分級資質管理。一般是依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同，進行市場調節。為便于承擔實際的履約責任，在美國工程保證擔保的保函一般由專業化擔保公司出具，而并非由銀行出具。因為美國按慣例要求承包商提供百分之百的履約保函，所以如果當地保險公司只能給甲公司1000萬美元的工程履約保

5、函，甲公司就無法參加1000萬美元以上規模的工程投標。保險公司對建筑公司的保額是根據該公司在當地的工程經歷確定的，這使得小型外國建筑公司在美經營困難。新加坡工程承包商注冊與許可體系在新加坡目前有兩套并行的承包商管理體系。其一是1984年以來執行的承包商注冊體系，另一個是2007年新頒發的許可執照體系。兩套體系都是在新加坡建筑與建設局（BCA，Building and Construction Authority）的管理下，其中承包商注冊體系是針對新加坡的政府公共工程，將承包商進行分類分級管理。BCA將承包商所能從事的工程類型分為六大類：建筑工程、與建筑有關的工程、機械與電氣工程、維護工程、建材

6、供應與工程監理，各大類下又分為若干小類。建筑工程類共分為七個級別，其他分為六個級別，級別越高，能承擔的工程額越高。建筑與建設局（BCA）在評定承包商的資質等級時，主要從承包商的資金情況、人員情況及歷史記錄三個方面對承包商進行考察，符合要求才可獲得批準。對于從事某些工程類型的承包商，還要求其人員或企業必須獲得相關政府主管部門頒發的執照方可進行資質評定，如對于電力及通訊工程承包商，只有注冊成為新加坡政府公共工程承包商，才能對政府公共工程進行投標。承包商許可制度是新加坡建筑與建設局2007年推出的新制度，根據新加坡2007年頒發的建筑法規，所有在新加坡進行建筑作業的企業都必須申請承包商許可證。新的許

7、可制度的推出是為了提升建筑部門的安全與質量標準，提高承包商的專業水平。新的許可制度中包括兩類：總承包許可證和專業承包許可證。總承包分為兩級，一級承包商可以承包任何額度的工程，而二級承包商只能承包低于600萬美元的工程；專業承包包括六類專業建筑作業：打樁工程、地面支持與加固、工地勘測、鋼結構、預制混凝土工作、現場預應力工作。獲得許可證必須滿足三個方面的要求：經營管理負責人（學歷或相關資質證書與施工管理經驗）、技術總監（學歷或相關資質證書與施工管理經歷）以及實收資本。一級承包商的許可證辦理費用為1800美元，二級承包商的許可證辦理費用為1200美元，專業承包商的許可證辦理費用為1500美元，許可證

8、的有效期為三年。英國工程承包商注冊體系英國并未對工程承包商進行資質評級，也就無所謂資質了。英國政府對建筑企業的管理主要是通過承包商注冊體系來完成的。此體系下登記注冊的承包商則認為在公司的資質上達到了一定的標準，從而使業主在選擇這些登記過的承包商時可簡化對公司的審查手續。當然，業主如何選擇承包商仍取決于業主自己。但是，為了使其選擇工作簡化，已有越來越多的業主使用這種體系選擇承包商。在英國，負責對建筑企業進行登記注冊的主要有由英國建設主管部門（BIS，Department for Business Innovation & Skills）負責的建筑戰線體系（Constructionline

9、）和英國皇家特許建造學會（CIOB，Chartered Institute of Building）負責下的特許建造公司體系（CBC，Chartered Building Companies and Consultancies）。1. 建筑戰線體系（Constructionline）建筑戰線（Constructionline）是英國商業創新與技術部門（BIS，Department for Business Innovation & Skills）建立并所屬的機構，機構的運營交由英國著名的私人公司Capita負責。它是目前英國最大的一個對承包商和咨詢公司進行注冊的機構，有超過18000家

10、注冊的工程承包商，超過8000家的注冊業主。所謂的注冊體系實際上是建立了龐大的工程承包商數據庫和業主數據庫，并通過建筑戰線體系將兩大數據庫進行對接，節約業主對承包商進行審查的時間，簡化工作，節約費用，提高英國政府工程項目以及私人項目的效率。英國商務部的共同最低標準（OCG Common Minimum Standards）以及當地政府特別工作組都推薦使用建筑戰線體系里注冊的承包商。建筑戰線體系中有超過18000家注冊的工程承包商，其中50%以上的承包商的年承包額少于100萬英鎊，29%以上的承包商的承包額少于250萬英鎊。因為建筑戰線體系只是對工程承包商提供注冊，所以沒有太多的門檻與標準的限制

11、。承包商只需提交公司的相關財務信息、業務類別的證明、雇主和公共責任保險信息，并完成相關健康與安全管理、公平就業環境、環境標準的相關問卷、管理團隊信息等內容，建筑戰線體系主要負責對承包商的財務資料的審核，并考察其公司的風險程度。最初的登記注冊是比較花時間的，但建筑戰線提供電話服務，利用電話幫助承包商進行登記，而承包商只需提供相應的文件證明。注冊信息每年更新一次。為了保證建筑戰線體系的運營，注冊的承包商只需交納每年90英鎊的基礎注冊費以及根據其每年的營業額增收一定的服務費，而注冊的業主無須交納任何費用。2. CBC 體系英國政府對建筑業的許多微觀管理是由各種形式的行業協會組織實施的，有“小政府、大

12、協會”之稱。CBC體系是由英國皇家特許建造學會（CIOB）建立的。英國皇家特許建造學會具有較長的發展歷史，如今已發展成為一個涉及到建筑管理各領域的專業學會。學會在行政管理上與政府并無直接的關系，為社會提供專業服務是學會考慮的首要問題，而皇家的認可表明對其專業資格的認可，包括對教育、培訓標準的認可。特許建造公司對工程承包商的選擇主要側重于承包商內部人員的資質的考核，如：主要從事建筑領域相關的活動；75%的執行董事或合伙者必須是相關特許專業機構的成員；至少有3個或50%的執行董事或合伙者是CIOB 的成員，獨資公司則必須全部為CIOB 的成員；在特殊情況下，CBC 體系還會要求公司至少有3個或50

13、%的執行董事或合伙者為一些特許機構的成員，其中一個機構必須是CIOB。專業行為規范是該體系的重要組成部分，所有特許建筑公司都應遵守并執行。通過對承包商公司人員資質的要求以及專業行為規范的承諾，保證承包商能提供相應的專業服務，一方面提高了這些承包商在建筑領域的形象，另一方面也提高了業主選擇承包商的機率。特許建造師必須繳納160英鎊的注冊費以及與公司營業額成一定比例的管理費用，從310英鎊至1890英鎊不等。日本工程承包商許可制度日本對承包商采用許可制度。根據日本建筑業法規規定，任何在日本準備從事建筑活動的組織都必須取得許可執照，除非從事價值低于1500萬日元或建筑面積少于150平方米的房屋建造工

14、程以及少于500萬日元的其他工作。有權頒發許可證的是建設大臣和地方建設主管，其中在一個區域內從事業務時，許可執照由轄區的地方建設主管部門頒發；當業務范圍覆蓋兩個及以上地區時，則由建設大臣頒發許可證。日本將建筑業分為28個小類，企業每進入一個行業分類，都需獲得該行業分類的許可證。企業可以一次獲得幾個行業分類的許可證，也沒有行業分類許可證數量的限制。日本的許可證分為兩種：普通許可證和特殊許可證，建設大臣和地方建設主管都可以頒發28類業務的兩種許可證。當建筑企業分包給其他承包商的合同價值大于3000萬日元（如果是建筑工程該額度為4500萬日元），則必須取得“特殊許可證”。當承包的合同價值低于3000

15、萬日元（如果是建筑工程該額度為4500萬日元），則只需要“普通許可證”。但無論哪種許可證類別，都不對原合同價值有額度限制。獲得許可證必須有四個條件：1）經營管理負責人（有經驗的董事會總監等）；2）每間辦公室擁有全職工程師（擁有工程資格）；3）對合同公平誠信，無不合格記錄（最近無違法紀錄）；4）真實的財務狀況與較強的資金可信度。承包商許可證的有效期為5年，期滿前30天進行重新申請。建設大臣頒發的許可證的辦理需要15萬日元，更新許可證或新增行業分類則需要5萬日元，而地方建設主管頒發的許可證的辦理需要9萬日元，更新或新增行業分類需要5萬日元。中國建筑企業資質管理模式我國的建筑業資質管理始于1984年

16、，當時正處于計劃經濟時代，建筑企業也基本上都是國有制形式，建設工程被列入政府計劃后，被分配給具有相應規模的建筑企業。為了有效進行建筑質量的監督管理，國家參照了前蘇聯對建筑工程的質量管理模式，即對建筑企業設定相應條件，達到的即授予不同級別的資質，未授予資質的不準許進入建筑市場。如今，前蘇聯早已解體，市場經濟體制改革也已經有二十幾個年頭，我國建筑業的資質管理模式依然停留在分級分類的資質管理階段。根據建筑業企業資質管理規定（建設部第87號令）、建筑業企業資質等級標準（建建200182號），建筑業企業資質分為施工總承包、專業承包和勞務分包三個序列。施工總承包資質、專業承包資質、勞務分包資質序列按照工程

17、性質和技術特點分別劃分為若干資質類別，各資質類別按照規定的條件劃分為若干等級。其中施工總承包資質共有12個類別，基本上都分為特級、一級、二級、三級四個級別（部分類別只有兩個或三個級別）；專業總承包資質共有60個類別，基本上分為一級、二級、三級三個級別（部分類別只有兩個級別）；勞務分包資質共有13個類別，分為一級、二級或不分等級。建筑業企業資質等級標準還規定了不同類別、不同等級的資質所能承包的工程業務范圍。施工總承包序列特級和一級企業、專業承包序列一級企業資質經省級建設行政主管部門審核同意后、由國務院建設行政主管部門審批；其中鐵道、交通、水利、信息產業、民航等方面的建筑業企業資質，由省級建設行政

18、主管部門商同級有關專業部門審核同意后，報國務院建設行政主管部門，經國務院有關部門初審同意后，由國務院建設行政主管部門審批。施工總承包序列和專業承包序列二級及二級以下企業資質，由企業注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審批；其中交通、水利、通信等方面的建筑業企業資質，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門征得同級有關部門初審同意后審批。勞務分包序列企業資質由企業所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審批。對建筑業企業資質的審核主要包括如下幾個方面：注冊資本金、凈資產、近三年工程結算、歷史經營情況、機械設備和人力資源情況。2007年3月原建設部頒布了施工總承包企業特

19、級資質標準，針對施工總承包特級資質企業標準進行了修定，增加了“科技進步水平”項，新增了對企業技術中心、科技投入、工法專利、信息化建設等項目的考核。五國承包商管理模式比較將中、美、新、英、日五國政府對承包商的管理模式進行比較（如下表），可以發現各國政府對建筑承包商都實行了必要的管理，尤其是對于政府采購工程項目，對承包商的審查內容也基本相同，主要是承包商的人力資源情況、資金情況和誠信紀錄，尤其是人力資源中管理人員與專業技術人員的資格審核是審查中的重點。同時，承包商管理模式與各國經濟市場化程度以及政府對經濟的介入程度有關。美國市場經濟發達，各州有獨立的立法權與執法權，雖然有許可證制度，但許可證的獲取

20、簡單方便，且主要依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同，進行市場調節。英國側重自由競爭，沒有政府定級制度，主要靠市場交易主體的相互制約，近期興起的注冊體系也主要由學會和私人機構負責。日本是發達國家中政府對經濟介入程度最深的國家，有相對簡單的承包商許可證制度。新加坡長期以來是政府主導型經濟，承包商資質管理相對復雜和嚴格。相比而言，我國的資質管理最為嚴格，而我國的建筑業市場卻相對最為混亂。究其根源是我國市場經濟還不完善，尤其是國內建筑市場當前還處于計劃經濟向市場經濟過渡過程中，市場化還很不充分，妄圖用行政管理的手段來代替市場“看不見的手”，未能起到很好的引導與監督作用。表1中、新、英、

21、日四國承包商管理模式對比國家注冊管理部門有無注冊或許可執照注冊適用范圍類別劃分等級劃分注冊管理部門性質美國各州政府許可證所有工程不等無政府新加坡BCA注冊政府工程6建筑工程分7級政府BCA許可所有工程2總承包分2級政府英國建筑戰線注冊所有工程（并不強制使用）7無 政府與私人合伙CBC9學會日本建設大臣、地方當局許可執照所有工程28 2 （普通/特許） 政府中國住建部資質許可所有工程304級不等政府我國承包商資質管理的現狀與問題在中國開展建筑施工活動，資質不可或缺，只有擁有它，才能在其允許的行業、范圍內從事相關建筑活動，進行項目競標。資質的等級、類別、范圍關系到企業在建筑市場中的競爭地位與能力，

22、直接影響企業的生存與發展。我國資質管理的目的是為了加強對建筑活動的監督管理，維護公共利益和建筑市場秩序，保證建設工程質量安全。然而近年來，我國各種“樓倒倒”、“橋脆脆”等豆腐渣工程層出不窮，建筑業市場惡性競爭嚴重，建筑業利潤在低水平徘徊2008年，我國共擁有各級資質的施工總承包企業38212家，其中包括264家特級資質企業，近3000家一級資質企業。2008年，我國特級資質總承包企業的產值利潤率為2.49%，低于當年全國的建筑業產值利潤率3.55%；而一級總承包商的產值利潤率為2.68%，高于特級資質承包商，卻低于二級總承包商的3.95%，更遠遠低于三級及三級以下總承包商的5.12%。也就是說

23、，在我國代表規模程度與管理水平的資質級別與利潤率呈反向相關關系。三級及三級以下總承包商的利潤率最高，但也遠低于其他行業。一組簡單的數據說明了建筑行業環境中的資質管理模式的低效率。 一方面，由于現行建筑業企業的資質標準主要是對企業的注冊資金、專業人員、機械設備、工程業績等指標的考核，這種考核是粗線條的，且資質標準中的硬指標都強調規模，如資本金規模，資產規模，工程結算收入，忽略了企業的管理水平、誠信度等真正體現企業競爭力的要素。行政機關在審查時，也往往重資料的審查，輕實際施工能力的考核。對于行業而言，盲目的制度引導建筑企業盲目追求規模，致使市場上出現大量特級、一級資質的總承包商，小型企業比例偏低，

24、沒有形成合理的以總承包為龍頭，以專業承包為依托，以勞務分包為基礎的合理分工協作關系，而是“大而全，小而全，大而不強，小而不專”的行業現狀。對于行業內企業而言，為了達到資質標準，盲目追求規模的同時，忽略了企業核心競爭力的建設。另一方面，由于部門利益和地區利益的左右，許多已取得資質的建筑企業即使后來業績不佳，不符合相應的資質要求，仍得到政府部門的維護和偏袒，導致該降級的不能降級。同時一些較低資質的企業即使業績突出，實力較強，但在向高級別資質的晉級申請過程中受到行政限制（其原因之一在于保護國有建筑企業的市場份額和部門、地區利益），晉級困難，導致有活力和發展潛力的建筑企業發展不起來，壓制了建筑市場的正

25、常競爭。更重要的是，由于“掛靠”的出現，資質形同虛設，反而增加了社會成本。資質作為中國總承包市場的入場券，擁有較高資質的企業就擁有了更大的市場機遇。在市場經濟條件下，顧客選擇產品的原則是品牌、質量、服務等要素，而目前資質管理的行業環境下，資質代替了品牌與能力，成為政府代替業主進行選擇的一種方式，同時也使得資質成為一種市場資源。在市場環境下，資質的稀缺性導致了市場對資源的重新配置，其中一種表現形式就是“掛靠”。擁有較高資質級別企業一方面因為可以輕易地獲得各種項目資源，缺乏提升項目管理和技術水平的壓力；另一方面，擁有高級別資質就擁有了稀有的資源，可以利用資質尋租，收取管理費用賺取利潤。出于生存需要和逐利的天性，使無資質的施工組織或個人以及低級別資質的建筑企業不惜成本承攬工程，為規避簽訂承包合同時的資質要求，便產生了大量出資租借資質的承包現象。在此過程中，有具備市場信譽和能力為發包方認可，從而