1、工程變更簽證管理制度第一章設計變更管理規定第一條目的1.1 為了加強設計變更管理，規范工作流程，有效控制成本，確保工程質量和工程進度，特制定本流程。1.2 通過對設計變更申報資料進行審查、 審批，確保設計變更的及時性、合理性和經濟性，消除設計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。第二條設計變更是對設計內容進行完善、 修改及優化，一般需要設計單位的簽字、蓋章，或者發包單位的有關職能部門（規劃設計部）代簽。設計變更共分為三類：（一）一般設計變更：不改變設計原則，不影響使用功能，不影響工程的質量和安全，不影響美觀，變更發生費用在 5000 元（含）人民幣以下的；（二）較大設計變更：變更發生費用在 50

2、00 元以上， 10000 元（含）以下的；（三）重大設計變更：對原方案、原系統、主要結構布置、主要尺寸、坐標、主要標高、主要設備及主要使用功能改變及變更發生費用在 10000 元以上的。第三條設計變更的體現形式分為四類：（一）由設計單位提出的設計變更；（二）由建設單位、監理單位提出的設計變更；（三）由施工單位提出的設計變更；（四）由客戶提出的變更申請。上述提出的工程設計變更，提出部門備齊相關原始資料，工程部、規劃設計部和成本控制部應認真審查，確定是否進行變更。第四條設計變更應將工程變更內容描述清楚，如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規格型號、材料材質等，應達到根

3、據變更單可準確計算工程量。第五條設計變更由規劃設計部按樓號分專業依發生先后順序進行編號（如時代廣場項目 G 地塊一標段第一次變更，變更頁數為 1 頁，編號應為SD-GDK-1-JZ-）1，并與后附的設計院出具的變更內容對照。第六條設計變更的控制1、設計變更控制原則：1.1符合國家規范：設計變更應是對原設計中不滿足國家規范、法規的部分進行變更，使之滿足國家相關規范、法規；1.2保證使用功能：設計變更應是對原設計中不合理的部分進行變更，變更后應比原設計更合理、更滿足使用功能；1.3降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規范的前提，變更方案更加節約成本；1.4保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國

4、家規范的前提下，變更方案應更縮短施工周期。2、變更內容：2.1 原設計中不符合國家規范、法規的內容；2.2 原設計中某些施工工藝做法現場難以實現、改進后更加合理的內容；2.3 原設計中某些功能要求不能達到或違背銷售承諾而需要進行改進的內容；2.4 原設計中存在的遺漏、缺陷等內容；2.5 由于某種需要公司提出的對原設計的更改內容；2.6 客戶提出的變更；3、相關部門職責：3.1 工程部：辦理工程部、監理公司和施工單位提出的設計變更申請手續；對設計變更的施工工藝進行把控；負責變更的實施；3.2 市場營銷部：辦理客戶提出的設計變更的申請手續；跟蹤變更的落實情況；3.3 規劃設計部：辦理設計單位提出的

5、設計變更的前期手續： （包括協調設計院協助出具變更方案）辦理根據施工圖審查和消防審查意見進行的變更；辦理由于規劃、功能、立面調整等重大技術方案調整的變更；受理工程部和市場營銷部提出的設計變更申請手續；辦理正式變更手續并下發工程部或市場營銷部；3.4 成本控制部：對擬發生的設計變更進行經濟分析；估算變更成本；變更實施后，核算變更實際發生額是否在估算范圍內；跟蹤、調整工程動態成本并每月向公司匯報；3.5 總經濟師：審核變更技術和經濟的合理性審批較大設計變更；審核重大設計變更；3.6 工程總工：審核變更技術的合理性；審批較大設計變更；審核重大設計變更；3.7 總經理：審核變更技術和經濟的合理性；審核

6、重大設計變更；4、相關流程：4.1 工程部、規劃設計部、市場營銷部在遇到需要對設計進行調整和補充，既要發生設計變更時，要求在0.5 天內填寫辦理設計變更審批、通知單并提交下一受理部門，確定該變更費用承擔單位，出具變更初步方案（物業公司出具現狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術方案，市場營銷部出具現狀描述及結果描述，其它要求由工程部、規劃設計部幫助完善），（如附有變更圖紙作為本審批單附件一并提交）。4.2 工程部、監理公司提出的 設計變更審批、 通知單填寫完成后，需要報給規劃設計部對變更進行施工工藝、技術要求等進行審核和完善，明確變更實施可行性，時間不超過1.5 天，如需要設計院出具方案，則以

7、實際發生天數為準；4.3 對于已經從技術角度確認可以實施的變更項目，由規劃設計總監確認批準， 轉至成本控制部進行費用估算，在三日內報總經濟師， 總經濟師在一個工作日內確認批準并轉至規劃設計部，由規劃設計部轉發至工程總監和成本控制部， 成本控制部有對變更經濟性進行審查和提出建議的權利；4.4 所有變更必須由提出部門填寫設計變更審批、通知單按流程審批，對于沒有填寫設計變更審批、通知單的設計變更，成本控制部不予受理；4.5 成本控制部在接到變更單后一般情況下在二個工作日內完成估算，施工單位在收到甲方批準的設計變更審批、通知單實施完成后，經現場監理工程師、 項目部專業工程師和項目經理對變更項目的完成情

8、況（工程量、質量、工期）簽字認可后，應在工程變更內完成后 7 天內將預算書報成本控制部；成本控制部在每月 20 日前與施工單位核對上月 20 日至本月 19 日所發生且已有回執的設計變更單所涉及的費用，核對后的費用進入工程結算。 施工單位在變更實施完成后一個月內末向甲方成本控制部報送預算書并進行核對的， 以甲方成本控制部單方面計算的金額進入工程結算。4.6 成本控制部在接到變更后，要做好變更資料存檔、統計工作，對變更通知單按一單一結的原則， 每月統計匯總已完成設計變更增減費用，變更結算資料雙方各自留存， 并隨時調整動態成本變化情況， 每月向公司匯報。4.7 對于經設計單位和公司正常手續批準的設

9、計變更項目，規劃設計部同時下發設計變更審批、通知單給成本控制部、工程部和施工單位，工程部組織施工單位實施。所有資料一式四份。4.8 設計變更審批流程圖，見圖一、圖二。5、其它：5.1 對于客戶提出的設計變更，經批準后，市場營銷部在明確費用承擔單位后，通知工程部，屬客戶承擔費用，需預先收取費用；屬公司承擔費用（需經公司批準） ，計入項目成本；5.2 工程部在施工前應仔細審閱圖紙，對設計結構問題提前一個月解決申請，建筑問題提前15 天提出解決申請，修改意見和材料代用提前 7 天提出申請，如果沒在約定時間內提出變更申請， 由此發生的變更要追究相關部門的責任； 由于施工技術措施及工藝不當、 質量等問題

10、造成的變更，由此發生的費用由施工單位負責。5.3 規劃調整或重大設計方案調整（在原招標項目基礎上增加新的項目）不在設計變更范圍內； 須規劃設計部提供多種設計方案， 并經成本控制部進行費用測算及方案經濟對比分析， 經專題會議討論、 總經濟師、副總經理、總經理批準后方可實施；6.相關附表6.1 設計變更審批、通知單6.2 設計變更工程量審核單6.3 設計變更費用確認單圖一、 設計變更審批流程變更提出單位（設計單位、工程部、監理、施工單位）規劃設計部變更不妥審核變更內容、 辦理變更審批手續總工程師審核變更實施的可行性和施工工藝成本控制部專業預算工程師進行經濟分析，核算變更成本總經濟師技術，經經濟合理

11、性審查總裁技術經濟合理性審查重大設計變更非重大設計變更規劃設計部簽署下發設計變更通知單成工市招本程場商控部營采制銷購部部部圖二、業主提出的變更申請審批流程置業顧問不予變更受理業主申請銷售經理審核市場營銷總監審核規劃設計部審核工程部審核成本控制部專業工程師計算變更費用置業顧問業主不同意承擔相不涉及費用調涉及費用調整關費用市場營銷部置業顧問業主簽證同意承擔相關費用，辦理設計變更審批單規劃設計部簽署下發設計變更通知單總工程師確認并下發工程建設部執行成工市本程場控部營制銷部部設計變更審批通知單項目名稱：工程名稱：施工單位：費用承擔單位：變更提出部門： 規劃設計部（）市場營銷部（）工程部（）其他（）施變

12、原做法及現做法的對比說明：須注明圖號、工程量、部位、層數、樓號、房型（如附有圖紙變更請注明）等。更提出部門：經辦人：工內部門鄰導：容前規劃設計部簽章：總工程師：專業工程師：年月日部門負責人：年月日成本控制部簽章：總經濟師：專業工程師：年月日部門負責人：年月日總裁：年月日本單原件甲方項目部、成本控制部、監理公司各一份，施工單位三份，復印件市場營銷部、 招標采購部各一份， 無甲方指定印章該單無效。 所以變更必須填寫設計變更單位審批單， 無審批的變更單無效， 設計變更執行完畢后必須填寫設計變更回執單后才能進入結算，無設計變更回執單的不予結算。設計變更回執單編號 :項目工程審批單名稱名稱編號施工單位：

13、費用承擔單位：施工持續時間：至共計日施完成情況（工程量、質量、工期等）施工經辦工程師：內工程部經理：工容后三施工單位（簽章）監理單位（簽章）建設單位工程部（簽章）方施工單位確認簽章監理工程師：經辦工程師：確年月日項目總監：工程部經理：認年月日年月日年月日至年月日工程設計變更費用審批單項目名稱工程名稱施工單位序號設計變更回執單送審金額（元）審定金額（元）安全文明施工費考評費安全文明施工費獎勵費備注編號合計施工單位簽章施工單位簽字年月日建設單位成本控制部： （簽章）專業工程師：成本控制部經理：總經濟師：年月日工程部根據現場情況填寫審批單不予簽證（簽證原因、 費用承擔單位）總工程師審核成本控制部專業

14、預算工程師核算費用部門經理審核、簽署意見總經濟師審核、簽署意見（ 5000-20000）工程副總審核、 簽署意見（ 20000-50000 ）總經理工程部下發各部門執行審核、簽署意見（50000 以成監施本理工控單單制位位部圖三工程現場簽證單緊急審批流程緊急情況發電話告知電話告知工程部總經理電話匯報電話指令電話溝通總經濟師總工程師現場簽證審批通知單項目名稱施工單位費用承擔單位簽證提出部門規劃設計部（）簽證原因：簽現場簽證情況說明（可附頁）施證內工容工程名稱事后及時補辦正常手續市場營銷部（）工程部（）其他（）：注明工作內容、工程量、現場情況等提出部門：經辦人：部門長官：工程部簽章總工程師前 專業

15、工程師：年月日工程部經理：年月日成本控制部簽章總經濟師專業工程師 :年月日成本控制部經理：年月日工程副總總裁年月日年月日年月日至年月日工程現場簽證費用審批單項目名稱工程名稱施工單位序號設計變更送審審定安全文明安全文明備注回執單金額（元）金額（元）施工費考評費施工費獎勵費編號合計施工單位簽章施工單位簽字年月日建設單位成本控制部： （簽章）專業工程師：成本控制部經理：總經濟師：年月日現場簽證回執單編號 :項目名稱工程名稱審批單編號施工單位：費用承擔單位：施工持續時間：至共計日施完成情況（工程量、質量、工期等）施工內工容后三施工單位（簽章）監理單位（簽章）方施工單位確認簽章監理工程師：確年月日項目總

16、監：認年月日現場簽證審批流程設計的發放現場簽證審批單施工單位提出監理審核簽署意見簽證項目名稱簽證原因工程分管副總審核經辦工程師：工程部經理：建設單位工程部（簽章）經辦工程師：工程部經理：年月日公司其他部門提出變更工程部經理審核成本控制部審核簽證內容工程名稱：施工單位：提請時間：提出部門：工程部（）監理單位（）銷售部（）施工單位（）施工期限要求：工程部專業工程師：年月日簽主證任原工因程：師設計遺漏（）設計錯誤（）定位調工整程（部）經理審核意見客戶變更（）營銷要求（）審核意見其它：成本管理部審核意見工程副總審核意見總經理審核意見現場簽證通知單簽證依據工程名稱：施工單位：提請時間：提出部門：工程部（

17、）監理單位（）銷售部（）施工單位（）簽證做法說明（監理部） ：施工期限要求：內容須注明工程量、部位、層數、樓號、房型、施工做法及詳圖技術性能，及參數簽證原因：設計遺漏（）設計錯誤（）定位調整（）客戶變更（）營銷要求（）其它：簽證依工程部簽證意見：據現場工程師：年月日經理年月日工分部分項工程單位變更后數量變更前數量監理審核數量甲方審核數量程量費用估計金額：估價造價工程師：年月日分管副總經理意見：簽字年月日總經理意見：簽字年月日工程量簽證單變更項目名稱：付款單編號：用工單位情況說明：用工單位蓋章年月日施工單位（簽章）監理單位（簽章）建設單位（簽章）造價工程師：工程部審核意見：技術負責人：監理工程師

18、：月日現場工程師：分管副總：月日責任工程師：年工程部經理：年項目經理：總監：經理：總經理：副總經理審核意見：簽字：年月日總經理審核意見：簽字：年月日財務審核意見：綜合審核意見：財務簽章零星用工付款申請單第二章 簽證管理規定第七條：簽證控制原則1、實事求是的原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經辦人必須保證簽證的真實性：2、公平原則：在與合作單位發生簽證時，應本著公平原則，保證簽證過程辦理及時、準確。3、可追溯原則：現場簽證的資料，包括，簽證手續、簽證申請、簽證預算、簽證審核預算等原始文件應及時整理、歸檔，必要時經辦人應保存復印件；第八條：相關部門職責1、 工程部經辦人負責填寫簽證通知單，并附簽

19、證原因、簽證草圖，并對該單簽證的真實性負責；經總工程師審核后應在規定時間內上報公司成本控制部。2、 工程部經理負責審核簽證原始手續的齊全，在對簽證發生情況進行了解后斷定該簽證是否該發生， 并在簽證單上簽證確認， 對該簽證發生的合理性負責 ;對費用調減的簽證必須在規定的時間內如實上報，否則追究相關人員責任。3、 成本控制部專業預算工程師在接到簽證單后，應及時完成該簽簽證的審核工作，并簽證發生費用核算的真確性、合理性、準確性負責；4、 成本控制部經理應該安排預算工程師每月對所發生的簽證進行統計，并及時對成本變化進行調整，及時向公司匯報第九條：相關流程一、審批流程1 、 按正常流程審批；2 、 緊急

20、情況下非正常流程審批二、流程圖見圖三、圖四三、相關要求1 、 在現場出現需要進行簽證的工作內容時，簽字經辦人先填寫簽證單并判定該簽證費用的承擔單位：對需要計量（點、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項目簽證必須提前一天通知成本控制部專業工程師參加計量，因通知不及時導致無法準確計量的，追究相關人員的責任；2 、 簽證單應寫清簽證原因、簽證內容、 工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求；零星工程管理辦法一、零星工程的定義1、零星工程應同時滿足以下條件：a 獨立與單體、單項工程之外；b 需要使用工程材料并最終產生實物工程量；或進行清運工程；c 工程金額不超過 5 萬元的2、屬于零星工程的案例：a

21、臨時建筑的建造；b 臨時道路建造，維修c 臨時排污設施d 臨時用電、用水改造、維修e 符合上述條件的永久工程f 場地平整時的垃圾清運。3、不屬于零星工程的案例：a 拆除b 垃圾清運c 土方工程二、零星工程管理流程1、公司統一確定取費標準，并由工程部每季度初提出修改意見。2、工程部提請招標，總經理批準招標。3、工程部擬定零星工程施工合同文本。4、工程部通過費率招標或單價招標，選定一家零星工程施工隊伍。5、工程部與施工單位簽訂施工合同，報分管領導批準。6、工程部提供必要的技術數據或圖紙，由造價工程師進行工程量和費用計算，當金額不大于 5 萬元時，由分管副總經理批準準施工隊伍進行施工。7、施工單位上

22、報結算書，工程部按合同進行決算。8、零星工程付款依照“工程款付款制度”執行三、零星工程取費標準1、土建工程處計取綜合基價外計取3%利潤和規定稅金2、安裝工程除計取綜合基價外，只計取30%利潤和規定稅金3、清運工程按市場價計算。現場簽證管理制度一、目的：為了加強對現場簽證的管理，確保工程質量、進度并有效控制成本，特制定本制度二、適用范圍：公司范圍內所有現場簽證的管理三、定義和義務1、定義：現場簽證是指對施工管理中不屬于設計變更范圍內的、 5 萬元以下的零星事件的確認。 （屬于設計變更范圍內的簽證之管理見設計變更管理制度2、分為“正常類”簽證和“特急類”簽證。正常類簽證要“先定價，后開工”。特急類

23、簽證是指必須馬上執行而且延緩實施會造成更大損失的簽證。3、簽證內容：（ 1）施工過程中出現的各種技術處理措施（ 2）在施工過程中由于施工條件、地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線變化）導致發生增減工程量或其它變更事項但不屬于設計變更范圍內的（ 3）建設單位在施工合同之外的零星用工、機械等因為金額較小而無法訂立合同的（ 4）施工過程中出現的獎勵四、特殊執行原則1、目標控制原則：（ 1）項目非設計變更類簽證控制額不得超過該單項目標的額的0.8%（ 2）如某類簽證造價已達到上限，但根據現場情況又不得不進行變更的，可在總目標額內進行塊區域調配，調配額不得超過被調配區域簽證控制額的0.8%2、先定后干原

24、則：原則上對所有簽證都要先定價后實施，只有特殊情況下才能例外。特殊情況是指必須馬上執行而且延緩實施會造成更大損失的簽證。3、“四方會簽”原則：（ 1）所有簽證實行監理部、工程部、施工單位實測實量、三方會簽。（ 2）會簽各方必須在完工后 3 日內共同到施工現場對簽證內容進行現場丈量、測定、復核并簽字確認，如屬于隱蔽工程，必須在覆蓋之前簽字確認；五、簽證管理的權限規定：1、各級工程管理人員必須嚴格在權限范圍內辦理各種簽證，如不在權限范圍之內的簽字給公司造成損失的，將追究有關人員的責任；2、單項簽證不得拆分3、按每項簽證的金額確定有效簽字審批人。如表六、簽證管理的時間規定1、正常簽證通知單，必須在有

25、效簽字人共同簽署、估價、與乙方談定工程量后，才通知乙方開始實施；特急簽證（指如果不立即實施將照成更大損失的簽證）通知單，可先開工后估價，但應在 7 個工作日內完善相關手續。2、簽證回執應在工程完工3 日內送達工程部，并同時報送預算，逾期將視為施工單位放棄權利。對于減少造價部分，如施工單位不報送變更預算，以成本部核減造價為準；3、如屬隱蔽工程，必須在隱蔽部位覆蓋前進行驗收。七、簽證格式要求：1、所有工程量簽證單必須加蓋公司指定簽證專用印章才能生效。乙方必須該有效印章。2、項目監理部與乙方均應對簽證通知單連續編號（具體編號方式根據項目部情況自定）妥善保存；項目監理部與乙方都應設置簽證事項的單據交付

26、記錄，交付對方單據時應要求對方簽收，接受方不得拒簽。八、相關部門的職責：1、項目監理部1.辦理公司提出的現場簽證的前期手續2.簽證對總工期的影響程度進行分析；3.對簽證的實施工藝進行把控；4.對所有簽證進行技術審核；5.辦理正式簽證手續并下發；6.向工程部備案；7.負責簽證事項的實施；8.對現場簽證的成本負責；9.負責走單及跟催。2、工程部1.與監理部共同制定技術方案。2.現場簽證單備案3.對發生簽證進行經濟分析；4.對簽證實施情況進行抽檢；5.單筆簽證5000 元以上（不含5000 元）簽證會簽；6.跟蹤、調整工程動態成本并每月向公司通報；7.根據總體簽證狀況分析，有權利與義務對各單項簽證向

27、公司提出獨立建議。一、正確理解設計變更和工程簽證的含義和內容，并給予定義設計變更：設計變更是保證設計和施工質量，完善工程設計，糾正設計錯誤以及滿足現場條件變化而進行的設計修改工作，包括由建設單位、設計單位、監理單位、施工單位及其它單位提出的設計變更。設計文件一經審查通過，任何單位和個人不得隨意更改。由于項目建設條件的改變或施工實際需要更改原設計，必須經過深入的調查研究并充分論證，還必須遵守項目合同中的全部規定。業主單位提出的設計變更主要涉及到：已經批準的建設規模、基本原則、主要技術標準、主要功能體系、主要部位，對外部群體景觀、主要使用功能和主要施工方案有重大影響，如建筑物整體布局，道路、管線總

28、體走向或高程，大面積地基處理，大面積路基路面結構，群體建筑立面效果，主要材料和設備的變更等。設計單位提出的設計變更，應本著對工程技術、工期、投資等三大控制相結合的原則，對設計過程中的錯、漏及優化問題，及時提出變更申請。對變更理由、內容及相關專業影響等，應從全局考慮并詳細說明，按程序報批。監理單位提出的設計變更，主要是在施工過程中，發現現場情況與設計圖紙不符合，或為了減少投資，縮短工期，確保質量和安全生產，更好地推進工程建設，根據規范合理提出變更要求。施工單位在施工過程中，遇到一些原設計未預料到的具體情況需要進行處理而發生的設計變更。如地質勘探單位未勘查到的地下防空洞，需要地基處理，或是由于市場

29、資源的原因，如材料供應或施工條件不成熟需改用其它材料代替等。工程簽證：指除施工圖紙所確定的工程內容以外的施工現場發生的實際工作，由監理工程師確認其工程行為的發生與數量，是否予以計量與支付，應按合同原則及項目的有關規定辦理。在管理辦法中，明確規定了不予簽證的幾種情況。由于工程的施工標段眾多，工期緊迫，會出現許多交叉施工機會，由此所發生的費用，在招標文件中已明確規定，此項費用應在投標報價時就充分考慮，不得簽證。在施工過程中，可能受拆遷工作的影響干擾，承包單位在投標中就充分考慮這一因素，由此而引起的費用增加，不得簽證。因趕工期而需要增加的費用，已包含在投標報價中，不得簽證。因工期緊迫，要求承包人提前

30、進入現場，做好施工準備工作，由此產生的設備閑置費用已考慮在施工合同總價中，不得簽證。二、明確規定工程設計變更的簽發原則及注意事項1.設計變更的簽發原則設計變更無論由哪方提出，均應由建設單位、設計單位、監理單位、施工單位協調、經確認后由設計單位發出相應的圖紙及說明，并辦理簽發手續，下發到各部門付諸實施。變更原則如下 : 確屬原設計不能保證質量、設計遺漏和錯誤以及與現場不符無法施工非改不可的。設計變更要盡量提前， 最好在開工之前就發現。 認真地搞好圖紙會審， 盡量減少設計變更的發生，確需在施工中發生變更的，也要趕在施工前變更。變更工作應在技術上可行，并全面考慮變更后產生的效益，與現場變更引起施工單位索賠所產生的損失加以比較，權衡輕重后再作決定。對由此引起的造