1、采購控制精細化管理制度目錄第1章采購崗位職責11.1 采購總監11.2 采購經理21.3 采購計劃主管31.4 采購預算主管31.5 供應商主管41.6 采購合同主管51.7 采購驗收主管51.8 招標采購主管61.9 采購審計主管61.10 采購專員71.11 采購文員8第2章采購計劃91.1.4 采購計劃制度規范91 采購計劃管理制度91 采購計劃編制辦法111 采購訂單計劃制訂規范131 零星采購管理辦法161 采購申請審批制度181.2.4 采購計劃工具表單191 物資請購單191 年度采購計劃表201 物資采購計劃表201 采購計劃變更表201 臨時采購計劃表211 認證計劃說明書2

2、1第3章采購預算221.1.7 采購預算制度規范221 采購預算管理辦法221 采購預算審批規范241 采購預算變更控制辦法261.2.7 采購預算工具表單281 年度采購預算表281 采購預算控制表281 采購預算審核表291 采購預算變更表291 原材料采購預算表291 固定資產采購預算表301 輔助材料采購預算表301 采購資金季度預算表301 采購資金年度預算表31第4章采購合同管理321.1.10 采購合同制度規范321 采購合同管理制度321 合同執行管理制度351 合同糾紛管理制度371.2.10 采購合同工具表單401 采購合同約定表401 采購合同評審表411 采購合同匯總表

3、421 合同風險評估表42第5章采購談判管理441.1.13 采購談判制度規范441 采購談判實施細則441 采購談判禮儀規范471 采購談判小組組建規范491 采購談判沖突解決辦法511 采購談判技巧應用規范521 競爭性談判采貝管理辦法551 特殊物資采購談判管理辦法581.2.13 采購談判工具表單591 談判計劃表591 談判事項記錄表591 談判議程紀要表601 采購議價記錄表601 談判人員考核表611 談判僵局分析表611 談判步驟參照表621 談判桌局勢分析表621 對手談判意愿分析表631 談判桌上開局技巧分析表63第6章訂單跟蹤管理641.1. 訂單跟蹤制度規范64 訂單跟

4、蹤工作規范64 訂單狀態跟蹤管理制度66 訂單異常處理管理制度69 供應商分級跟蹤管理制度711.2. 訂單跟蹤工具表單73 訂單進程表73 訂單異常表73 催貨通知單74 采購訂單跟催表74 異常訂單反饋表74 采購追蹤記錄表75第7章采購交期管理761 交期管理制度規范761 訂單交期保證辦法761 緊急采購控制制度791 當地采購周期控制辦法821 交期管理工具表單831 采購進度控制表831 交期變更聯絡單841 供應商交期計劃表841 供應商交期變更單841 采購交貨延遲檢討表841 供應商交期延誤一覽表851 供應商交貨狀況分析表85第8章采購驗收管理861 采購驗收制度規范861

5、 采購驗收管理制度861 采購退貨管理制度901 采購質量控制制度911 采購品質保證制度951 電器設備驗收管理制度991 商超采購商品退換作業辦法1021 采購驗收工具表單1041 驗收清單表1041 退貨登記表1051 退貨換貨清單1051 檢驗異常報告1051 采購質量控制表1061 采購檢驗報告單1061 特采作業申請單107第9章采購結算管理1081 采購結算制度規范1081 采購結算管理制度1081 采購付款管理辦法1091 采購付款對賬管理制度1101 預付賬款審批管理制度1121 預付賬款追蹤檢查制度1131 采購結算工具表單1151 采購結算單1151 預付申請單1161

6、賬款核對表1161 應付賬款明細表1161 現金采購申請表117第10章采購庫存管理1181 采購庫存制度規范1181 庫存計劃管理制度1181 庫存周轉管理制度1201 庫存呆滯品管理制度1221 采購庫存工具表單1241 庫存計劃表1241 補貨計劃表1241 庫存物資清單1251 物資存量明細表1251 呆滯品申請處理表1251 呆滯品處理損益報告126第11章采購成本控制1271 采購成本制度規范1271 采購詢價管理制度1271 采購成本管控制度1281 采購價格管控制度1311 采購成本核算管理辦法1321 采購成本工具表單1351 采購詢價單1351 成本預算表1351 成本費用

7、單1351 采購詢價記錄表1361 采購價格審議表1361 運輸方案審批單1371 采購成本計算表138第12章采購招標管理1391.1.0 采購招標制度規范1391 采購招標管理制度1391 招投標文件管理制度1431 招標文件評審制度1451 投標文件評審制度1471 招標爭議處理辦法1491.2.0 采購招標工具表單1511 招標信息登記表1511 招標委托申請表1521 標書評審表1531 開標記錄表1541 招標比價表1551 評標小組名單1551 投標文件偏差匯總表1551 投標文件評審結論表155第13章項目采購管理1571 項目采購制度規范1571 項目采購管理制度1571 項

8、目采購作業管理制度1611 項目采購交期控制制度1631 項目采購工具表單1661 項目采購計劃表1661 項目采購申請表1661 項目采購詢價單1661 項目采購控制表1671 項目采購驗收單167第14章采購信息管理1691 采購信息制度規范1691 采購信息收集制度1691 供應商信息管理制度1711 采購信息系統使用制度1731 采購信息保密制度1751 采購信息工具表單1781 供應商信息表1781 信息系統權限表1791 檔案借閱申請單180第15章采購審計管理1811 采購審計制度規范1811.3 采購執行審計制度1811.3 采購稽核管理制度1821.3 物資采購審計辦法183

9、1.3 合同審計管理辦法1851 采購審計工具表單1881.4 項目采購審計計劃表1881.4 采購審計實施計劃表1891.4 采購付款審計表1891.4 審計工作底稿1901.4 審計工作總結表190第16章采購賄賂管理1921 采購賄賂制度規范1921 反采購賄賂管理辦法1921 采購賄賂處理辦法1931 采購賄賂工具表單1961 預防采購賄賂調查表1961 采購賄賂治理工作調查表1971 采購賄賂事件查處匯總表1971 已查結采購賄賂事件專報表198第1章采購崗位職責1.1采購總監崗位名稱采購總監部門名稱/編號采購部直接上級分管副總職責概述根據企業運營需要制定企業的米購戰略規劃、工作方針

10、和工作目標等，監督指導采購工作，確保物資按時、保質、保量供應工作職責不相容職責1制定米購戰略規劃、米購部工作方針和工作目標落實采購戰略規劃和方針落實各項采購管理制度制定年度采購預算和計劃參與米購執行和付款過程制定米購價格2依據企業管理要求和米購戰略，建立健全企業米購管理制度，監督采購管理制度的落實情況3設計采購部的組織結構，明確下屬人員的工作職責，篩選并任用采購部主管及以上工作人員4審批年度采購預算和采購計劃5審批特殊請購、大額米購和重要米購合同6對米購物資的種類和價格進行審核7根據米購業務模式和各崗位職責分，情況，制定科學合理的采購流程8主持采購招標和采購合同評審工作，簽訂采購合同，并監督執

11、行9監督采購進展情況，指導下屬開展采購監督跟單、催貨工作，進行采購交期管理10審閱下屬提交的米購質量檢驗報告，并預防米購物資質量事故11負責米購管理人員的招聘、考核、指導工作生效日期批準日期1.2采購經理崗位名稱采購經理部門名稱/編號采購部直接上級采購總監工作職責不相容職責1協助米購總監制定米購戰略規劃、工作方針等，并協助其建立健全企業的采購管理制度、工作標準監督采購制度落2積極落實各項采購管理制度和相關規范、工作標準等實情況3負責制訂企業米購預算的米購計劃，并報上級審批審批年度采購預4負責向上級報請特殊米購、大額請購和重要米購合同算和計劃5審核物資的種類和米購價格、并報米購總監審批審批特殊采

12、購、6組織下屬人員調查和審查供應商，并根據審查結果確定供應商，制定合格供應商名單，報上級審批大額請購和重要采購合同7指導嚇屬員工做好各項米購招標、詢價米購工作，起草并制定采購合同批準計劃外采購項目8控制采購進度，指導采購專員開展采購跟單、催貨工作參與執行采購、付款過程9組織開展米購進料質量檢驗工作，并監督米購檢驗過程，審核采購質量檢驗報告起草米購合同，審批采購價格10管理部門內部人員，并對下屬人員進行指導和培訓審批供應商名單11對米購部下屬人員進行考核和評價生效日期批準日期根據上級制定的采購戰略規劃、工作方針和工作目標等，指導開展采購的各項業務，根據企業生產運營的需要制訂企業的采購計劃，組織采

13、購原材料、設備等物資，選擇和管理供應商，確保企業所需物資能夠得到適時、保質、保量的供應職責概述1.3采購計劃主管崗位名稱采購計劃主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述根據企業的米購戰略規劃等制訂年度米購計劃，并根據企業日常物資需求情況制定采購工作計劃，積極落實采購計劃，確保計劃按時完成工作職責不相容職責1根據企業年度銷售計劃、生產計劃和戰略規劃等制訂企業年度采購計劃，并對其進行分解審批采購作業計劃審批采購訂單2接收各部門的“請購單”，并對其進行審核與匯總，制訂采購物資需求計劃3根據米購物資需求計劃和年度米購計劃，制訂具體的采購作業計劃，并報上級領導審批4根據米購作業計劃和具體的需求計

14、劃編制米購訂單5監督米購作業執行過程，查看米購專員是否按照計劃完成采購工作，為日后改進工作奠定基礎生效日期批準日期1.4采購預算主管崗位名稱采購預算主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述根據企業的米購戰略規劃和年度預算制定米購年度預算，并根據具體的米購工作將預算進行分解，制定詳細預算；監督采購預算的執行過程，確保將采購費用控制在預算范圍之內工作職責不相容職責1收集采購預算的編制依據，編制年度采購預算并上報領導審批審批采購預算執行采購費用和預算掌握采購支出2監督采購預算的執行情況，確保采購預算不超支3執行采購成本控制措施，并審核采購支出4根據米購需求的變化情況，修訂米購預算，并及時上報

15、5對采購預算的執行情況進行分析，并編制分析報告生效日期批準日期1.5供應商主管崗位名稱供應商主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述根據企業的米購需求情況開展供應商調查、供應商評選、供應商認證、供應商維護、供應商考核與評價等工作，為企業建立穩定可靠的供應商隊伍工作職責不相容職責1制定和完善供應商開發流程，并監督、執行與供應商談判價格與供應商簽訂合同確定某項采購的供應商2制訂并執行供應商開發“劃3負責對潛在供應商的拜訪和評估工作，選擇與推薦潛在供應商4開展產品的詢價、比價、議價工作，負責樣品價格的確認及分析5組織做好供應商評估與審核工作，及時記錄評審過程6定期開展市場行情調查，收集整理市

16、場信息，匯報供應商情況及編制分析報告7根據供應商的日常表現，對供應商進行考核，并根據考核結果，及時指導供應商工作，使其改進產品或服務8協助米購經理對供應商供貨、質量、交期和售后服務進行監督9定期拜訪供應商，做好供應商維護工作10建立供應商管理檔案，及時收錄供應商信息；隨時更新供應商管理檔案，將供應商發生的重大事件及變動記錄在呆11定期對供應商數據庫進行核查與管理12安排下屬人員的日常工作，協調供應商管理工作與本部門其他工作之間的關系生效日期批準日期1.6采購合同主管崗位名稱采購合同主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述起草、制定并落實米購合同管理規范，與供應商開展合同談判，起草并送審

17、采購合同，負責采購合同的執行工作工作職責不相容職責1協助采購總監、采購經理制定采購合同管理制度與相關流程、規范，并按照制度規范指導工作審批采購合同1 執行采購作業過程2 選擇供應商3 對供應商付款2編制統一的日常米購合同范本，并及時報上級領導批準3協助上級領導開展米購談判工作，并記錄談判過程4根據采購談判、采購詢價等結果，起草采購合同，并及時送審5在合同談判和采購合同執行的過程中，實施合同風險防范措施6跟蹤采購合同的簽訂過程，并及時將合同進行備份和歸檔7整理、匯總并歸檔采購合同的相關資料8及時將合同中規定的相關內容傳送給責任人生效日期批準日期1.7采購驗收主管崗位名稱采購驗收主管部門名稱/編號

18、采購部直接上級采購經理職責概述制定并落實米購質量規范，對米購的物資進行驗收，剔除不合格品，確保采購物資的質量能夠滿足企業要求工作職責不相容職責1協助米購經理、質量管理部制定各類米購物資檢驗標準和規范，并積極落實選擇供應商執行采購作業過程進行特采決策2負責組織對供應商進行質量評審和認證工作，提出米購物資的供應商質量標準3組織開展對米購物資的質量檢驗工作，識別并認真記錄各類物資質量問題，填寫“米購檢驗報告單”，登記質量原始記錄4妥善處理米購物資的質量異常狀況，并向上級領導提出合理的處理意見5根據質量檢驗記錄情況，定期對米購物資的質量進行統計分析，并對供應商進行質量評價6針對各類米購物資的規格、質量

19、向供應商提出質量改善建議生效日期批準日期1.8招標采購主管崗位名稱招標采購主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經理根據招標采購工作規范執行招標工作，編制招標文件，發布招標公告，并對招標過程進行評審工作職責不相容職責1協助采購總監，采購經理制定招標采購工作規范1 制定招標工作規范2 制定標底價格3 制止米購標準4 參與評標結果的確定5 組織招標后的合同談判與起草，作2根據招標采購工作規范組織招標采購工作，做好招標采購準備3根據物資需求部門或項目需求等編制招標文件，并在各類媒體上發布招標公告4組織開展邀標、資格預審、考察等招標準備工作，并對通過資格預審的投標人發售招標文件5及時組織開標、評標會議，

20、確定評標人員，并進行評標、定標6負責就招標過程中的事項和問題為投標人答疑7P聯系相關權限人員，安排合同簽訂工作生效日期批準日期1.9采購審計主管崗位名稱米購審計主管部門名稱/編號直接上級審計部經理職責概述對米購工作的各個環節進行審計，找出米購工作中的問題，確保米購管理各個環節都符合企業內部控制管理規范工作職責不相容職責1對公司采購內部控制制度的建立健全和執行情況進行檢查與評價參與米購業務執行參與米購預算和決算工作參與米購付款工作2制訂并實施年度審計計劃，執行專項審計和常規審計3對米購預算和決算、米購費用的支出情況進行審計4審查米購招標過程的規范性，招標文件編制的規范性，評標過程的公平性，采購合

21、同等的合法性和有效性5對物資驗收、入庫、計量、價格和貨款支付等業務的合法性和有效性等進行審查和評價6對米購存貨與成本、米購人員成本支出等進行審查7對米購過程中各項人員職責的相容性進行審查，并對不合理之處進行糾正8獨立完成審計報告生效日期批準日期1.10采購專員崗位名稱采購專員部門名稱/編號采購部直接上級采購經理職責概述協助采購經理和各級主管制定采購計劃與預算，參與采購談判支持工作，起草各類采購文件并及時上報，協助相關人員完成采購跟催、驗收和付款等工作，確保采購過程順利進行工作職責不相容職責1協助采購計劃主管編制單項采購工作計劃，并及時上交審核各項采購文件制定采購價格實施采購付款結算選擇供應商2

22、協助采購預算主管編制采購預算，并獨立編制小額單項采購預算，及時上報3完成對在途貨物的跟蹤，并及時催交貨物4協助質量管理部和倉儲部進行米購物資的接收工作5接貨后及時向供應商發送“收貨單”，并向財務部提交付款申請6對小額單項采購工作進行總結，并分析采購成本7向上級領導提出降低采購成本、提高采購效率的建議生效日期批準日期1.11采購文員崗位名稱采購文員部門名稱/編號采購部直接上級采購專員職責概述協助上級領導及采購專員做好采購信息收集、匯總、分類等工作，并做好采購過程記錄，完成各項采購文件的印制、傳遞、整理、歸檔等，協助采購專員順利開展各項工作工作職責不相容職責1收集供應商信息及文件資料，建立供應商信

23、息資源庫編制各類采購文件參與采購決策制止米購標準2協助供應商管理人員進行供應商的聯絡、接待工作3進行合同校對、編修、理順、裝訂、保管并辦理送審手續4做好各項采購工作的記錄，并對記錄及時進行整理和歸檔5及時將米購產品目錄輸入系統，并對其進行更新和調整6按照米購專員的意愿向供應商發出訂單7完成各項采購信息收集和采購數據統計工作，及時進行統計結果分析8完成上級領導或米購專員交辦的其他任務生效日期批準日期第2章采購計劃1 采購計劃制度規范1 采購計劃管理制度采購計劃是指企業管理人員在了解市場供求情況、認識企業生產經營活動過程和掌握物料消耗規律的基礎上對計劃期內物料采購管理活動所做的預見性安排和部署。做

24、好采購計劃管理，有助于企業規范采購工作和部署，提高采購管理工作水平。采購計劃管理制度第1章總則第1條目的為了達到如下目的，特制定本制度。1 .加強采購計劃的管理，保證公司各部門的采購工作按時按質地完成，確保公司生產經營活動順利有序地進行。2 .采購部憑采購預算進行采購，財務部據預算籌措和安排采購所需的資金，控制采購費用的支出。3 2條適用范圍本制度適用于采購部負責的所有物資采購計劃制訂和預算管理工作。4 3條管理職責1 .采購部經理負責年度、季度、月度采購計劃與預算的審批與控制工作。2 .采購計劃主管負責年度、季度、月度、臨時采購計劃與采購預算編制工作的組織與審核。3 .采購計劃專員負責單項采

25、購活動計劃和預算的編制工作。4 4條采購計劃原則1 .現有庫存不能滿足的采購申請才能夠被列入采購計劃之中。2 .能在本公司內部采購的，不得采用外購的形式。第2章采購需求確定3 5條采購需求預測1 .在進行采購需求分析之前，采購計劃人員應收集采購歷史數據、市場銷售計劃、生產計劃等各類數據，為預測采購需求做好準備。2 .采購計劃人員需將收集到的資料分類整理，以方便使用。3 6條物資請購1 .各請購部門應當及時匯總部門內部的物資需求，并編制“物資請購單”。2 .各請購部門需在規定的提前期內，將“物資請購單”及時提交至采購部。3 7條物資需求匯總1 .采購計劃人員需將各部門的物資請購需求進行匯總并及時

26、編制“物資需求匯總表”。2 .采購計劃人員應將各部門的物資需求進行匯總分析，并與歷史數據進行對比，查看需求是否合理。第8條確定物資需求量4 .采購計劃人員應首先根據需求預測以及各部門的實際需求狀況，確定獨立需求物資的需求數量。5 .獨立需求物資訂購批量和訂購點的確定可以采用訂量訂貨模型和訂期訂貨模型。6 .確定好獨立需求物資的需求數量之后，采購計劃人員應當進一步確定相關需求物資的需求數量。7 .相關需求物資數量的確定可以用傳統的訂貨點法處理，也可按照相關產品的需求量進行分解。8 .確定上述兩類物資需求數量之后，應當根據庫存狀況及在途物資的狀況，確定采購需求數量。9 .采購需求數量可以由凈需求數

27、量扣減可用庫存數量和即將到貨的物資數量后確定。第3章采購計劃的編制與審核第9條采購計劃的編制依據采購計劃人員在制訂采購計劃時應考慮經營計劃、需求部門的采購申請、年度采購預算、庫存狀況和公司現金流狀況等相關因素。第10條采購計劃的編制步驟2.2 .采購計劃人員應明確公司經營計劃，掌握公司于每年年底制定的下一年度經營目標。3.3 .采購計劃人員需掌握市場部根據經營目標、客戶訂單意向、市場預測等資料所做的市場銷售預測情況。4.4 .采購計劃人員應明確公司生產計劃和庫存狀況，及時掌握生產部根據銷售預測計劃制訂的生產計劃和物資需求計劃。5.5 .采購計劃人員應匯總各種物資的需求和請購單據，并據此編制采購

28、計劃。第11條采購計劃的審核審批1.1.1 .采購計劃由采購部根據審批后的“采購申請表”制訂，年度采購計劃需報請公司總經理辦公室進行審批；月度采購計劃報請主管副總進行審批；短期采購計劃由采購部經理批準執行。采購急需物資應填寫“緊急采購申請表”，經部門負責人審核簽字、公司主管副總核準后列入采購范圍。2.2.2 .采購計劃應同時報送財務部門審核，以便公司各項資金計劃工作的完成。第12條采購計劃審核內容采購部或財務部的相關領導在審核采購計劃時，應著重審核采購計劃中的以下內容。5 .各項采購計劃的口徑是否一致。6 .采購計劃與銷售計劃、生產計劃的相符性。7 .采購計劃制訂過程中所采用的物資需求計劃與物

29、資清單、庫存狀況等資料是否相符。8 .采購計劃中各類物資的數量、計劃單價、金額等是否合理。第4章采購計劃的執行管理第13條采購計劃分解1.1 .采購計劃主管應將審批后的計劃進行分解，分解過程包括兩類：將采購計劃按照時間分解和將采購計劃按照職位分解。2.2 .采購計劃分別按照時間和職位進行分解后，便可變為一項項的采購任務。第14條采購任務的下達1.1.1 .對采購計劃進行分解后，采購部還需對采購任務進行進一步的執行落實。2.2.2 .采購部經理需將采購任務分配到人，并落實責任，向采購人員說明采購的品種、數量、價格、期限和供應商的情況等內容。3.3.3 .采購部經理需判斷采購作業是否屬于大額采購，

30、對不同的采購作業采取不同的執行方法。大額采購由采購部經理簽發“采購控制書”并報請總經理審批后，按照采購作業計劃執行采購任務；小額采購可由采購部經理直接安排采購工作。4.4.4 15條采購任務執行1 .采購計劃主管應對采購部執行計劃的過程進行監督。2 .采購部應當做好采購過程中采購數量和交貨情況等信息的記錄。第5章采購計劃的變更管理3 16條采購計劃的變更管理.若計劃執行過程中出現異常問題，采購部應對計劃做出調整。.對于已經申請采購的物資，請購部門如果需要變更物資的規格、數量或撤銷采購申請，必須立即通知采購部，以便采購部及時根據實際情況更改采購計劃。17條采購計劃的增補管理.各需求部門如發現采購

31、物資不能滿足業務需求時，應編寫“增補需求計劃申請表”。.采購部需編制相關的說明文件（說明增補物資需求的原因以及已采購物資的使用狀況），附在“增補需求計劃申請表”之后。.申請表經需求部門經理審批簽字后，遞交采購部。.如增補需求的申請符合公司相關規定，則采購計劃人員應著手編制采購計劃增補方案；如增補需求的申請不規范或申請原因不充分，采購部有權駁回相關部門的申請。.采購計劃增補方案經采購部經理、財務部、總經理分別審批通過后，便可作為增補采購計劃的依據。.增補采購計劃制訂完成后，采購部應將其發放至需求部門，作為采購增補實施的依據。第6章附則第18條本制度由采購部制定，經公司常務會議決議后通過，修訂、廢

32、止時亦同。第19條本制度自公布之日起生效。2.1.2采購計劃編制辦法第1章總則第1條目的為加強采購計劃的管理，確保公司生產經營活動順利有序地進行，特制定本辦法。第2條適用范圍本辦法適用于采購部負責的所有物資采購計劃的制訂和預算管理工作。第3條管理職責在采購部經理的指導下，采購計劃主管負責組織編制年度、季度、月度和臨時采購計劃，計劃的具體工作由各采購專員負責。第4條采購計劃的分類采購計劃主要包括年度采購計劃、季度采購計劃、月采購計劃和臨時采購計劃四種，具體如下圖所示。年度采購計劃T（季度采購計劃月采購計劃一，r根據公司年度經營計劃，在對市場信息和需求信息進行充分收集和分析和收集的基礎上，依據往年

33、歷史數據對比預測制訂的計劃薨克而i萊向鋁誦1曲贏3篆疝工：況、生產情況、庫存情況以及市場行情，制訂當季或者下一季度的采購計劃（臨時采購計戈u在對季度采購計劃進行分解的基礎上，依據各個部門每月經營所需物資的匯總情況，審核制訂的采購計劃采購計劃分類圖第2章采購計劃編制要項管理第5條采購計劃的編制依據采購人員制訂采購計劃時，應考慮經營計劃、需求部門的采購申請、年度采購預算、庫存狀況和公司現金流狀況等相關因素。第6條編制采購計劃應注意的事項.采購計劃應避免過于樂觀或者保守。.采購計劃編制過程中應考慮公司年度目標達成的可能性。.分析銷售計劃、生產計劃的可行性和預見性。.注意物資需求計劃與物資清單、庫存狀

34、況的確定性。.考慮保障生產與降低庫存的平衡。.注意物資采購價格和市場供需的可能變化。第7條采購計劃的編制原則.采購專員應審查各部門的請購物資是否能由現有庫存滿足、是否有可替代的物資，只有現有庫存不能滿足的采購申請才能夠被列入采購計劃之中。.如果請購單中所列的物資為公司內部其他部門生產的物資，且其他部門所生產的該物質在性能、質量、交期、價格等方面均能滿足采購需求的情況下，必須采用內購。第3章采購計劃編制步驟第8條明確公司經營計劃.采購專員需明確掌握公司于每年年底制定的下一年度經營目標。.采購專員還需掌握市場部根據經營目標、客戶訂單意向、市場預測等資料所做的市場銷售預測情況。第9條明確公司生產計劃

35、和庫存狀況000000000000 .采購部應及時掌握生產部根據銷售預測計劃制訂的主生產計劃以及生產部門根據生產計劃和庫存狀況制訂的物資需求計劃。111111111111 .采購部應掌握各部門根據年度目標、經營計劃和生產計劃等預估的各種消耗物資的需求量。第10條編制采購計劃采購專員需匯總各種物資的需求和請購單據，并據此編制采購計劃。第4章采購計劃的審核與變更第11條采購計劃的審核審批.采購計劃由采購部根據審批后的“采購申請表”制訂。年度采購計劃需報請公司總經理辦公室進行審批；月度采購計劃報請主管副總進行審批；短期采購計劃由采購部經理批準執行；采購急需物資應填寫“緊急采購申請表”，經部門負責人審

36、核簽字、公司主管副總核準后列入采購范圍。.采購計劃應同時報送財務部審核，以便公司各項資金計劃工作的完成。第12條采購計劃變更管理對于已經申請的采購物資，請購部門如果需要變更物資的規格、數量或撤銷采購申請，必須立即通知采購部，以便采購部及時根據實際情況更改采購計劃。第5章附則第13條本辦法由采購部制定。第14條本辦法自公布之日起實施。2.1.3采購訂單計劃制訂規范編制采購訂單計劃之前必須做好采購認證計劃，并根據采購認證計劃準備訂單計劃、評估訂單需求、計算訂單容量，最終制訂訂單計劃。采購訂單計劃制訂規范第1章總則第1條目的為了指導訂單計劃編制工作，使訂單計劃科學、合理，幫助公司減少庫存、降低運營成

37、本，特制定本規范。第2條適用范圍本規范適用于訂單計劃的制訂、審批、實施等各項工作的管理。第3條管理職責分工.采購部經理負責年度、季度、月度采購計劃的審批與控制工作。.采購計劃主管負責根據已編制的年度、季度、月度計劃和其他相關資料，編制單項采購活動計劃和訂單計劃，并做好各類采購計劃的組織與審核。.采購專員負責協助采購計劃主管編制計劃，并負責收集篩選各項計劃所需資料。第4條訂單計劃的編制依據.采購人員在制訂訂單計劃時應考慮經營計劃、需求部門的采購申請、年度采購預算、庫存狀況和公司現金流狀況等相關因素。.編制依據還包括每年的銷售預測、生產預測、經濟預測、材料消耗量狀況等，采購專員務必準備好上述資料，

38、以便開展采購計劃工作。第2章編制采購認證計劃第5條準備認證計劃.采購計劃人員在擬訂訂單計劃、與供應商接觸之前，要熟悉認證的物資項目，具體包括該物資項目涉及的專業知識范圍、認證的需要以及目前的供應狀況等。.采購計劃人員需熟悉開發需求計劃，包括從已有的供應商中開發需求和尋找新的供應商。.采購計劃人員應注意市場物資供應狀況，防止出現市場有效供應小于公司采購需求的情況。當有效供應小于公司采購需求時，采購計劃人員就應尋找新的供應商，進行適當擴容。.采購計劃人員需分析供應商認證容量和訂單容量，并制定認證計劃說明書，準備好認證計劃所需材料，并附上開發需求計劃、余量需求計劃和認證環境資料等。第6條評估認證需求

39、.采購計劃人員分析開發批量需求，掌握物資的技術特征信息。.采購計劃人員需要分析供應商有效訂單容量、認證容量和本公司采購需求的差距。.采購計劃人員應當通過認證手段，獲得具有一定訂單容量的采購供應商，確定認證需求。第7條計算認證容量計算認證容量主要包括以下四個方面的工作內容。.采購計劃人員應分析采購項目認證資料，了解各類物資的加工過程和技術特點，盡可能熟悉需采購的各類物資。.采購計劃人員需選定認證供應商，并在認證合同中說明認證容量與訂單容量的比例。.采購計劃人員需要及時計算供應商的承接認證容量，確定其正在履行認證的合同量。.對于某種或某類物資，采購計劃人員需要確定現有所有供應商認證容量的總和，并減

40、去供應商承接認證容量，計算該物資認證容量。第8條制訂認證計劃1.制訂認證計劃可采用下圖所示的流程開展。若物資認證需求小于供應商認證容量，那么直接按照認證需求制訂認證計劃若認證需求大于供應商認證容量，那么需要為剩余認證需求制訂另外的認證計劃，尋找新的供應商采購計劃人員應從全局出發，綜合考慮生產經營、認證容量、產品生命周期等，判斷認證需求的可行性采購計劃人員可通過調節認證計劃來滿足認證需求，實在不能滿足時可以尋找新的供應商對于現有供應商不能滿足的剩余認證需求，應及時提交采購認證人員并提出對策，一同確定余量認證計劃制訂認證計劃時應非常小心，需由具有豐富經驗的認證計劃人員和認證人員聯合操作采購計劃人員

41、需要及時制訂采購認證計劃，銜接供應商認證容量和訂單計劃，并根據認證計劃做好訂單計劃認證計劃制訂示意圖2.確定認證物資數量及開始認證時間的方法如下。認證物資數量=開發樣件需求數量+檢驗測試需求數量+樣品數量+機動數量(2)開始認證時間=要求認證Z束時間-認證周期-緩沖時間第3章采購訂單計劃管理第9條采購訂單計劃管理環節采購訂單計劃主要包括以下四個環節：準備訂單計劃、評估訂單需求、計算訂單容量、制訂訂單計劃。第10條準備訂單計劃.公司應在上年年末制訂年度銷售計劃，經審核通過后下發至銷售部、生產計劃部、采購部，以便指導全年的供應鏈運轉，作為其他各類計劃制訂的基礎。.生產計劃人員需要根據年度銷售計劃以

42、及預測的市場需求，掌握客戶訂單和市場需求計劃，并對其進一步分解，得到生產需求計劃。.生產計劃部門應根據生產需求確定生產計劃，并據此制訂生產物資需求計劃，及時報送至采購部。.準備訂單環境資料。采購人員應在采購認證計劃完成后制訂訂單環境資料，主要資料包括訂單物資的供應商信息、訂單比例信息（每一個供應商分攤的下單比例卜最小包裝信息、訂單周期信息等。.采購計劃人員應準備好制訂訂單計劃所需的資料，編制訂單計劃說明書，并附上市場需求計劃、生產需求計劃和訂單環境資料等。第11條評估訂單需求采購計劃人員應準確評估訂單需求，為計算訂單容量提供參考依據。評估訂單需求主要包括以下三個方面的內容。.分析市場需求。采購

43、計劃人員必須仔細分析市場上已經簽訂合同的數量、還沒有簽訂合同的數量（包括沒有及時交貨的合同）等一系列數據，同時考慮其他因素，對市場需求有一個全面的了解。.分析生產需求。采購計劃人員需研究生產需求的產生過程，然后再分析生產需要量和要貨時間。.確定訂單需求。采購計劃人員可以根據對市場需求和對生產需求的分析結果，確定訂單需求。第12條計算訂單容量.采購計劃人員應及時分析供應商資料，并計算總體訂單容量。總體訂單容量中需包括供應商可供給的物資數量和可供給的物資時間。.調查并計算現有供應商的已承接訂單容量。.確定物資剩余訂單容量，一般采用下面的公式進行計算。物資剩余訂單容量=物資供應商群體總體訂單容量-已

44、承接訂單容量第13條制訂訂單計劃采購計劃人員在制訂訂單計劃時，應對比采購需求和容量，結合市場、生產、訂單容量等要素進行綜合平衡，分析物資訂單需求的可行性，并據此制訂訂單計劃。.下單數量=生產需要量-計劃入庫量-現有庫存量+安全庫存量。.下單時間=要求到貨時間-認證周期-訂單周期-緩沖時間。第4章附則第14條本規范由采購部制定，經采購總監審批后通過。采購部保留對本規范的解釋和修訂權。第15條本規范自年月日起生效。2.1.4零星采購管理辦法規范零星采購過程控編制零星采購管理辦法的作用在于規范零星采購計劃的編制過程,制，提高企業采購效率，控制零星采購風險。零星采購管理辦法第1條目的為了規范非批量性物

45、資、客退維修所需物資和研發材料等的采購工作，特制定本辦法。第2條適用范圍本辦法適用于非批量性物資零星采購管理工作，用以規范從零星采購申請直至物資使用完畢的系統處理和記錄全過程。第3條管理職責.采購部負責零星采購的申請審批和合同簽訂、并負責訂單下達、物資的跟催、物資送檢手續的辦理等。.物資需求部門負責提交申請和在系統中錄入，并負責物資的質量驗收工作。4條術語定義本辦法所稱零星采購是指因非批量性生產、經營所需物資需求而產生的采購。第2章零星采購審批和計劃5條接收申請.采購人員應及時接收物資需求部門提交的“零星采購申請單”。.接收訂單后，應核對物資最小包裝和最小訂購量，并將準確的信息反饋給物資需求部

46、門。如果需求信息需要進行調整，物資需求部門應修改并重新提交“零星采購申請單”。第6條選擇零星采購方式零星采購可以采用直接委托或邀請比價的方式開展，兩種采購方式的適用情況和操作規范如下所示。零星米購方式比較表米購方式適用情況操作規范直接委托1、因政府壟斷、技術壟斷或市場壟斷，只能從唯一供應商處米購的2、為保證原有采購項目一致性或者由于服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購的3、距上次采購時間不足半年，且價格波動不大，前期合作供應商同意參考原合同價繼續執行的4、采購項目較特殊，某供應商具后顯著技術或服務優勢的5、物資需求較為重要緊急的6、在設計研究相關階段，技術研發等部門用料制樣的1、在零星米購

47、合同辦理之前，采購需求部門必須通過郵件說明原因，并報采購部、采購分管領導、財務部審批2、審批郵件必須作為零星采購合同審批的附件邀請比價米購產品技術成熟，具有良好的可比性，滿足采購要求的供應商資源充足，通過充分競爭可族取到理想價格的必須由三家及以上供應商參與，并蓋章密封報價。報價需兩人以上同時開封并簽字確認第3章零星采購實施第7條采購供應商選擇.如果物資需求部門有推薦的供應商或采購物資較為專業時，可以由物資需求部門選擇擬邀比價或直接委托報價供應商，并組織報價工作或直接委托采購部開展談判工作。.零星采購入圍供應商應為公司合格供應商名錄中單位。新單位必須由采購部組織兩個部門或人員參與考察。.不同零星

48、采購方式選擇供應商的原則如下表所示。采購供應商選擇原則米購方式選擇原則直接委托報價合理或經約談在PJ接受范圍內邀請比價1、應以合理低價選擇合作供應商2、有技術、質量、方案或服務優勢且價格不高于合理低價5%的優先選擇合作單位3、除特殊項目外，均應以合理低價確定合作單位8條零星采購談判.談判需由物資需求部門、采購部派出兩人以上共同參與，并會簽談判記錄。談判記錄必須作為零星采購合同審批的附件。.談判完畢后，由采購部負責根據談判結果編制零星采購合同，并報采購計劃主管審批。第9條生成訂單采購人員根據零星采購合同制作“零星采購仃單”，如果系統中不存在該種物資的編號，可以使用通用編號，同時修改物資的屬性等。

49、第10條訂單審批“零星采購訂單”制作完畢后，應提交采購計劃主管進行審批。第11條訂單錄入零星采購訂單審批通過后，采購專員需及時將訂單錄入系統中。訂單錄入過程中應當注意必須在系統中錄入含稅價格。第12條采購跟蹤.采購專員將審批通過的“零星采購訂單”發送至供應商處，確認交期并負責跟蹤物資的到貨情況。.將物資交貨信息錄入系統時，應注意交貨日期為物資實際到貨日期。.物資到貨后，倉庫收料員負責點收數量并辦理送檢手續。物資質檢合格入庫后，倉管員負責通知物資需求部門領用物資。13條零星采購物資的保存.零星采購物資入庫后應盡快使用，暫時不用的零星物資應妥善保管。.常用、易耗、便于保管和適合批量采購的物資可適量

50、庫存，但要避免庫存過量積壓，在確保供應的前提下做到周轉快、消耗低、費用省。第4章附則第14條本辦法由采購部制定，經采購總監審批后通過。第15條本辦法自公布之日起生效。2.1.5采購申請審批制度采購申請審批制度第1章總則第1條目的為了規范采購申請審批過程，確保采購物資符合公司需求和相關規范，并為采購過程中各項申請和審批工作提供指引，特制定本制度。第2條適用范圍本制度適用于公司采購申請審批的管理工作。第2章物資請購與審核第3條各部門應根據日常經營活動需要編制“采購申請單”，提出采購申請并交采購部。第4條“采購申請單”要說明請購物資的品名、數量、需求日期、預算金額等內容。第5條采購部應對各部門提交的

51、“采購申請單”進行初步宙核，審核過程中應主要分析請購需求是否和實際需求相符，并以企業采購審核管理程序和日常經營活動的需要為依據。第3章采購申請與審批第6條匯總米購需求.采購部應及時匯總各部門的采購需求，并編制“采購需求匯總表”。.“采購需求匯總表”編制完成后，應仔細核查是否存在缺漏。7條庫存調查采購需求匯總完畢后，采購部應對現有庫存進行核查，了解現有庫存的實際情況。8條編制采購申請.采購計劃主管、采購專員應根據物資庫存數量、安全存量等，計算出實際需求數量，并編制采購作業計劃以及“采購申請表”。.“采購申請表”應報采購總監、總經理審批。.一般替代品物資采購申請由所需采購物資部門的經理審批，重要物

52、資或關鍵物資的替代品采購申請由總經理審批。若采購物資涉及相關技術方面的問題，應有相關技術人員參與審批工作。第9條采購預算制定及審批.采購申請通過審批后，采購部需要及時制定采購預算，并報采購總監、財務部、總經辦審批。.采購預算通過審批后，采購部應據此編制采購計劃，并實施采購工作。第4章采購實施及過程事項審批第10條供應商開發.采購預算通過審批后，采購部應及時尋找供應商。.如果現有合作供應商中沒有能供應此種物資的，應及時開發供應商。第11條供應商選擇及審批.采購部需從已有供應商和新開發的供應商中選擇合適的供貨商。.選擇好供應商后，應及時報采購總監進行審批。第12條采購替代品申請及審批.如果所需物資已找到合適的供應商，則應及時安排采購工作，確保物資及時交付。.如果所需物資因缺斷貨等其他原因暫時不能采購，就需要請購部門尋找合適的替代.請購部門若同意使用替代品，則應向采購部重新提交采購申請。.請購部門若堅