1、認證機構管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條【立法目的】為加強對認證機構的監督管理，規范認證活動，提高認證有效性，根據中華人民共和國認 證認可條例（以下簡稱認證認可條例）等有關法律、 行政法規的規定，制定本辦法。第二條【認證機構定義】本辦法所稱認證機構，是指依法取得資質，對產品、服務和管理體系是否符合標準、相 關技術規范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明 機構。第三條【調整范圍】在中華人民共和國境內從事認證活動的認證機構及其監督管理，適用本辦法。第四條【管理體制】國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）主管認證機構的監督管理工作。國家認證認可監督管理委員會（以下簡稱國家認監委

2、） 負責認證機構資質批準及其認證活動的監督管理。縣級以上地方人民政府質量技術監督部門和國家質檢 總局設在地方的由入境檢驗檢疫部門（以下統稱地方認證監 督管理部門）依照本辦法的規定，按照各自職責分工負責所轄區域內認證活動的監督管理。第五條【從業原則】 認證機構從事認證活動應當遵循 公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系第六條【保密規定】 認證機構及其人員對其從業活動 中所知悉的國家秘密、商業秘密和技術秘密負有保密義務。第二章資質審批第七條【資質許可規定】取得認證機構資質，應當經國家認監委批準。未經批準，任何單位和個人不得從事認證 活動。第八條【資質條件】 取得認證機構資質，應當符合

3、下 列條件：（一）取得法人資格；（二）有固定的辦公場所和必要的設施；（三）有符合認證認可要求的管理制度；（四）注冊資本不得少于人民幣萬元；（五）有名以上相應領域的專職認證人員。從事產品認證活動的認證機構，應當具備與從事相關產 品認證活動相適應的檢測、檢查等技術能力。外商投資企業在中華人民共和國境內取得認證機構資質，除符合上述條件外，應當符合認證認可條例的相關 要求。第九條【認證領域規定】國家認監委制定、調整和公布認證領域目錄，認證機構應當在批準的認證領域內從事認 證活動。認證機構在獲得批準的認證領域內，可以自行研發認證 項目，制定認證規則，并開展相應的認證活動。認證規則發 布后日內，認證機構應

4、當將認證規則、認證項目相關信息報 國家認監委備案。第十條【資質審批程序】認證機構資質審批程序：（一）認證機構資質的申請人（以下簡稱申請人），應 當向國家認監委提由申請，并對其提交證明文件的真實性、 有效性、合法性負責；（二）國家認監委應當對申請人提交的證明文件進行初 步審查，并自收到之日起日內作曲受理或者不予受理申請的 書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當 一次性告知申請人需要補正的全部內容；（三）國家認監委應當自受理認證機構資質申請之日起 日內，作由是否批準的決定。 決定批準的，向申請人由具認 證機構批準書。決定不予批準的，應當書面通知申請人， 并說明理由。需要對申請人的認證

5、、檢測、檢查等技術能力進行專家 評審的，專家評審時間不得超過日。評審時間不計算在審批 期限內。第十一條【變更規定】認證機構有下列變更的，應當在發生變更情形之日起日內，向國家認監委申請變更：（一）縮小批準認證領域的；（二）變更法人性質、股東、注冊資本的；（三）合并或者分立的；（四）變更名稱、住所、法定代表人的。擴大認證領域的，由國家認監委按照本辦法第十條的規 定予以辦理。第十二條【資質延續】認證機構批準書有效期為年。認證機構需要延續認證機構批準書有效期的，應當 在認證機構批準書有效期屆滿日前向國家認監委提由中 請。國家認監委應當對提由延續申請的認證機構按照本辦 法規定的資質條件和審批程序進行書面

6、復查，并在認證機 構批準書有效期屆滿前作由是否準予延續的決定。第三章行為規范第十三條【義務性規定】認證機構應當建立風險防范機制，對其認證活動可能引發的風險和責任，采取合理、有 效措施，并承擔相應的社會責任。認證機構應當在獲得批準的認證領域內，公正、獨立、 客觀地開展認證活動，不得超生批準范圍第十四條【認證人員規定】認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員進行培訓，保證其能力持 續符合要求。認證機構不得聘用國家法律法規和國家政策禁止或者 限制從事認證活動的人員。第十五條【信息公開規定】認證機構應當通過其網站或者其他形式公布以下信息，并保證其真實、有效：（一）獲得國家認監委批準的認證領

7、域及對應的認證規 則、認證證書樣式、認證標志樣式；（二）已向國家認監委備案的認證項目及對應的認證規 則、認證證書樣式、認證標志樣式；（三）設立的承擔其認證活動的分支機構的名稱、地址 和認證活動內容；（四）認證收費標準；（五）承擔強制性產品認證任務的認證機構應當按照相 關規定公開強制性產品認證信息；（六）認證證書有效、暫停或者撤銷的狀態。第十六條【程序要求規定】認證機構從事認證活動，應當符合認證基本規范、認證規則規定的程序要求，確保認 證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要 求。第十七條【核實義務】認證機構在實施認證活動時,應當對認證委托人的下列情況進行核實：（一）具備相關法定資質

8、、資格；（二）委托認證的產品、服務、管理體系等符合相關法律法規的要求；（三）未列入國家信用信息嚴重失信主體相關名錄。認證委托人不符合上述要求的，認證機構不得由具認證 證書。第十八條【認證結論規定】認證機構及其認證人員應當及時作由認證結論，并保證認證結論客觀、真實，不得由 具虛假或者失實的認證結論。認證機構及其認證人員應當對 認證結論負責并承擔相應法律責任。有下列情形之一的，屬于認證機構由具虛假或者失實的認證結論：（一）認證人員未按認證規則要求，應當進入現場而未 進入現場審核、檢查或者審查的；（二）冒名頂替認證人員實施審核、檢查或者審查的；（三）偽造認證相關檔案、記錄和資料的；（四）認證證書載明

9、的事項內容嚴重失實的；（五）向未通過認證的認證委托人由實或者轉讓認證證 書的。第十九條【認證證書規定】認證機構對認證結論符合 認證要求的，應當及時向認證委托人由具認證證書，準許其使用認證標志。認證機構應當通過其網站或者其他形式，向公眾提供查 詢認證證書有效性的方式。第二十條【認證證書、認證標志使用規定】認證機構應當要求認證委托人在認證范圍內正確使用認證證書和認 證標志，對誤用或者未按照規定使用認證證書和認證標志 的，認證機構應當依據認證規則的規定，采取有效的糾正措 施。第二十一條【跟蹤監督規定】認證機構應當按照認證基本規范、認證規則的程序要求，對其認證的產品、服務、 管理體系實施有效的跟蹤監督

10、。對于已獲得認證證書后不符合要求的，認證機構應當在 確認相關情況后日內，暫停其相應認證證書。暫停期超過個 月仍不符合要求的，應當撤銷其相應認證證書。暫停或者撤 銷認證證書應當及時向社會公布，并采取有效措施避免無效 認證證書和認證標志繼續使用。第二十二條【記錄和資料規定】認證機構應當對認證過程做由完整記錄，保留相應認證資料。認證記錄和資料應當真實、準確，歸檔留存時間為認證 證書有效期屆滿或者被撤銷之日起年以上，認證記錄應當使 用中文。在認證有效期內，認證活動參與各方蓋章或者簽字的認 證記錄、資料等，應當保存具有法律效力的原件。第二十三條【報送信息規定】認證機構應當及時向國家認監委報送以下信息，并

11、保證其真實、有效：（一）認證計劃信息；（二）由具、暫停或者撤銷的認證證書信息；（三）與認證結果相關的認證活動、認證人員、認證委 托人信息；（四）設立承擔其認證活動的分支機構相關信息。認證機構在獲得批準的認證領域內，與境外認證機構簽 訂認證結果僅在境外使用的分包合約，應當自簽訂分包合約 之日起日內向國家認監委報送信息。第二十四條【定期提交報告規定】認證機構應當在每年三月底之前向國家認監委提交以下報告，并保證其真實、 有效：（一）上一年度工作報告：主要包括從業基本情況、人 員、業務狀況以及符合國家資質要求的會計師事務所由具的 財務會計審計報告等信息；（二）社會責任報告：主要包括機構簡況、機構核心價

12、 值觀與發展理念、機構最高管理者的社會責任承諾、機構社 會責任戰略、機構社會責任績效等內容。第二十五條【配合監督檢查規定】認證機構和獲證組 織應當對國家認監委、地方認證監督管理部門實施的監督檢 查工作予以配合，對有關事項的詢問和調查如實提供相關材 料和信息。第四章監督管理第二十六條【監管職責】國家認監委對認證機構遵守認證認可條例、本辦法以及相關部門規章的情況進行監督。地方認證監督管理部門根據法定職責分工，對所轄區域內的認證活動、認證結果實施日常監督檢查， 查處違法行為, 并建立相應的協調工作機制。地方認證監督管理部門應當將違法行為查處的相關信息及時報送國家認監委。第二十七條【雙隨機一公開、分類

13、監管】國家認監委、地方認證監督管理部門對認證機構的認證活動、認證結果實 行隨機抽查，公布監督檢查結果，并結合行政處罰、投訴舉 報以及大數據分析等信息，對認證機構實行分類監管。第二十八條【信息公示規定】國家認監委在其網站公示以下信息：（一）依法取得資質的認證機構名錄；（二）認證機構依據本辦法第二十四條規定報送的信息和報告;（三）隨機抽查結果以及認證機構違法違規等失信信息。第二十九條【告誡規定】國家認監委和地方認證監督管理部門在監督檢查中發現認證機構有下列情形的，應當給 予告誡，并責令其改正：（一）未依照本辦法第十五條規定，公布信息的；（二）未依照本辦法第十九條第二款規定，向公眾提供 認證證書有效

14、性查詢方式的。第三十條【撤銷規定】有下列情形之一的，國家認監委根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷認證機 構批準書：（一）國家認監委工作人員濫用職權、玩忽職守由具的;（二）超越法定職權生具的；（三）違反法定程序由具的；（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人 由具的；（五）認證機構已不具備或者不能持續符合法定條件和能力的；（六）依法可以撤銷的其他情形。第三十一條【注銷規定】認證機構有下列情形之一的，國家認監委應當辦理認證機構批準書注銷手續：（一）認證機構批準書 有效期屆滿，未申請延續的;（二）認證機構批準書有效期屆滿，經復查不符合 延續批準決定的；（三）認證機構申請注銷的；（四）

15、認證機構的批準決定依法被撤銷的；（五）認證機構依法終止的；（六）法律法規規定應當注銷的其他情形。第三十二條【失信規定】認證機構列入國家信用信息失信主體名錄的，依照國家相關規定執行。第三十三條【認可監督規定】認證機構可以通過認可機構的認可，保證其認證能力持續、穩定地符合相關要求。認可機構應當對取得認可的認證機構進行有效跟蹤監 督，對認可監督中發現的違法行為，及時報告國家認監委。第三十四條【行業自律規定】認證認可協會應當加強認證機構的行業自律管理工作，發現認證機構的違法行為， 及時向國家認監委報告。第三十五條【舉報規定】任何單位和個人對認證活動中的違法行為，有權向國家認監委和地方認證監督管理部門

16、舉報。國家認監委和地方認證監督管理部門應當及時調查處 理，并為舉報人保密。第五章法律責任第三十六條【隱瞞情況或者提供虛假材料的處罰規定】申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構資質 的，國家認監委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在年內不得再次申請認證機構資質。第三十七條【欺騙賄賂的處罰規定】申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構資質批準的，國家認監委應 當撤銷其批準證書；申請人在年內不得再次申請認證機構資 質。第三十八條【警告】認證機構有下列情形之一的，國家認監委應當責令其改正，給予警告并予以公布：（一）未依照本辦法第九條規定，將認證規則等相關信息報國家認監委備案的；（二）未

17、依照本辦法第十一條規定，辦理變更手續的；（三）違反本辦法第十四條第二款規定，聘用國家法律法規、政策性文件禁止或者限制從事認證活動的人員的；（四）未依照本辦法第二十三條、第二十四條規定，向 國家認監委報送信息和報告的。第三十九條【罰款處罰】認證機構有下列情形之一的,地方認證監督管理部門應當責令其改正，并處萬元罰款：（一）受到告誡或者警告后仍未改正的；（二）違反本辦法第十七條規定，向認證委托人由具認證證書的；（三）違反本辦法第二十條規定，發現獲證組織未正確使用認證證書和認證標志，未采取有效措施糾正的;（四）違反本辦法第二十二條規定，未對認證過程做由 記錄或者未按規定對認證記錄和資料歸檔留存的；（五）違反本辦法第二十五條規定，在監督檢查工作中 不予配合和協助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關材料和信 息的。第四十條【處罰規定】 認證機構違反本辦法第十六條 規定，增加、減少、遺漏程序要求的，依照認證認可條例 第六十條的規定進行處罰。認證機構被責令停業整頓的，停業整頓期限為個月，期 間不得從事認證活動。第四十一條【處罰規定】認證機構違反本辦法第十八條規定，由具虛假或者失實的認證結論的，依照認證認可 條例第六十二條的規定進行處罰。第四十二條【其他法律法規處罰規定】認證機構違反認證認可條例等有關法律、行政法規規定的，依照相關 規定追究其法律責任。第四十三條【監管人員規定