1、1目的為使公司質量管理體系內部審核員得到有效管理，確保內部審核的有效實施，制定本規定。2范圍本文件規定了質量管理體系內部審核員的分類、分級標準，任職條件，工作范圍，評價要求等規則；本規定適用于公司質量管理體系內部審核員的管理。公司其他體系的內部審核員的管理也可參照本規定相關適用條款執行。3術語和定義無4職責權限4.1質量管理部4.1.1質量管理部為公司質量體系內審員的歸口管理部門；4.1.2負責制定并適時修訂內審員的工作及評價標準；4.L3根據內部審核業務需求，招募內審員并組織培訓；4.1.4根據年度審核策劃安排，向內審員下達審核任務；4. 1.5組織內審員業績評價工作。4.2 人力資源辦公室

2、4. 2.1負責兼職內審員的崗位管理；5. 2.2負責完善內審員審核業績檔案。4.3 各部門4. 3.1向公司推薦本部門具備內審員資質的優秀人才兼職內審員工作；4. 3.2協調本部門內審員的工作安排，支持公司質量體系內審的正常運行。5規則與要求5.1分類、分級和任職條件分類分級質量管理體系制造過程產品條件加權條件加權條件加權初級內審員1、非技能職14級及以上人員50%1、技術職、技能職、管理職14級及以上人員50%1、技術職、管理職14級及以上人員50%2、取得內審員培訓證書50%2、取得內審員培訓證書50%2、取得內審員培訓證書50%中級內審員1、初級內審員年度審核業績考評合格60%1、初級

3、內審員年度審核業績考評合格60%1、初級內審員年度審業績效考評合格60%2、年度內參與3個及以上過程的內部審核20%2、年度內參與5個/次及以上制造過程內部審核20%3、年度內參與5次及以上產品審核20%3、具備參與本部門改進活動的經驗20%3、具備參與本部門改進活動的經驗20%3、具備參與本部門改進活動的經驗20%高級內審員1、中級內審員年度審核業績考評合格40%1、中級內審員年度審核業績考評合格40%1、中級內審員年度審核業績考評合格40%2、年度內承擔3個及以上過程的內審組長的經驗30%2、年度內承擔3個/次及以上制造過程的內審組長的30%2、年度內承擔3次及以上產品審核組長的經驗30%

4、經驗3、具備參與跨部門改進活動的經驗30%3、在制造技術方面，具備參與跨部門改進活動的經驗30%3、在產品技術方面，具備參與產品改進活動的經驗30%5.2定員標準521質量體系內審員一般保持在15-20人之間；5. 2.2制造過程內審員一般保持在10-15人之間；5. 2.3產品審核內審員一般保持在5-10人之間。5. 3工作范圍5.3.1一般性審核工作5. 3.1.1參與年度審核策劃；5. 3.1.2參與審核計劃的制定；5. 3.1.3實施現場審核；5.3. L4整理審核發現，開具不符合項報告；5.3.1.5參與不符合項整改措施的制定；5.3.1.6跟蹤驗證不符合項糾正措施的落實執行5.3.

5、2審核組長工作5.3.2.1中級及以上內審員可擔當產品審核、制造過程審核組長以及體系審核的分組組長；5.3.2.2高級內審員可擔當體系審核組長。5.3.3審核邊界5.3.3.1每位審核員應在本崗位的相關業務范圍內，選擇1-2項過程作為本人主攻的審核方向,深入研究本過程的審核思路和改善的機會，在不斷提升審核能力的同時，也持續促進過程的優化5.3.3.2承擔的主要審核過程，每3年調整一次。除見習期的初級內審/工序/產品的內部內審員的年度1次/年。5.3.3.3員外，每位內審員必須能夠獨立承擔某一過程審核任務。5.3.4培訓與學習5.3.4.1培訓計劃由質量管理部組織確定，綜合性的培訓一般不少于5.

6、3.4.2內部培訓的實施由高級內審員擔當。5.3.4.3質量管理部組織至少每3個月進行一次正式的全體內審員溝通會議，及時了解大家在業務、學習等方面的需求，提高團隊凝聚力和戰斗力。5.4招聘、晉級、淘汰5.2.1 每年3月份，質量管理部根據年度審核策劃及內審員人員需求，提出內審員招聘計劃，在公司相應職級、崗位范圍內招聘選擇合適的內審員；5.2.2 2內審員的選聘可由各部門主管推薦產生，也同時接受對該工作感興趣的員工的自薦。5.2.3 4.3推薦或自薦的員工由質量管理部組織統一的內審員培訓，考取內審員資格證書后成為初級內審員。培訓與取證工作一般在每年8月份前結束。5.2.4 每年9月份，由質量管理

7、部組織內審員審核業績考評，考評周期為上年度9月份一一本年度8月份。5. 4.5審核業績考評結束后，質量管理部負責組織內審員的晉級評審。 綜合考評達到高一級別任職條件80%及以上的，晉升為高一級別內審員； 綜合考評達到高一級別任職條件60%80%之間的，保持原級別不變； 審核業績考評不足標準分值60%的，降為下一級別內審員。精選文檔5.4.6初級內審員年度審核業績考評不足標準分值員，不適用此淘汰條款。60%的，取消內審員資格。第一年的初級內審547綜合考評項目參照本規定5.1執行。其中，審核業績考評結果、審核經歷由質量管理部提供,改進經歷由被考評者本人提供。審核業績考評參照本文件5.5執行5.5

8、業績考評標準序號項目分值業績結果扣分初級中級高級1審核經歷10參與審核次數/過程少于3次/個222參與審核次數/過程少于2次/個333未參與審核51010未獨立承擔某一次/過程審核的5未曾擔任審核（分）組長的52審核前準備20檢查表缺失要素超過30%的468檢查表缺失要素超過50%的6810未準備檢查表的1020203審核記錄20不能全部涵蓋審核過程、范圍、產品的101214未經受審核方確認的579未標明受審核方亮點及問題的246記錄錯誤較多，模糊不清，不能還原審核信息的1012144不符合報告20未對發現的問題開具不符合報告的101214報告描述不清，不能確認整改部門、邊界范圍、整改方向的8

9、1012報告未能對應相應條款或管控文件的4685不符合整改跟蹤20未能對本人發現的問題實施跟蹤驗證的101214跟蹤驗證超出計劃節點一周以上的81012驗證結果與實際不符，應付了事的101214未參與本人所發現不符合整改的討論1010未參與1項及以上跨職能、跨部門不符合整改的討論106質量管理體系培訓110從未在本部門實施質量體系相關員工培訓的555培訓課件未加入本部門實際案例的222未研發一套使用本部門的質量體系及相關課件22未參與公司層面（跨部門）的質量體系及相關培訓35. 6激勵561內審員的激勵除在級別、榮譽等方面經年度考評予以兌現外，在每次審核結束后給予相應的現金激勵。5.6.2現金

10、激勵標準（單位：元）審核員級別初級內審員中級內審員昌I級內審員體系內審A類過程100200300B類過程80100200C類過程5080100制造過程審核特殊、重點工序80100200一般生產性工序5080100輔助生產性工序305080產品年度計劃產品2080100審核臨時審核產品80100200注：1、A類過程指全部的COP過程;2、B類過程指SP、MP過程中可裂解到4階及以上活動的過程；3、C類過程指其他的SPMP過程。563在審核結束后，經由質量管理部部長、受審核方主管、同組審核員、審核組長組成的評價小組評價，根據得分按比例兌現激勵標準的50%o（例，如某一中級內審員執行了一項A類過程

11、的審核，評價得分為85分的，獲得的現金獎勵為：200元*50%*85%=85元）5.4.4 另外50%的獎勵，將在內審員對不符合項跟蹤落實結束，確保糾正措施效果得以固化后予以兌現。5.4.5 見習期的初級內審員，不執行本章節現金激勵政策。6相關表單6. 1質量管理體系內審員清單7. 2質量管理體系內審員業績考評表8. 3質量管理體系內審員綜合考評表9. 4審核員現場審核表現評價表質量管理體系內審員清單序號姓名職務/崗位審核領域及級別體系制造過程產品質量管理體系內審員業績考評表姓名級別序號項目分值業績結果扣分初級中級高級1審核經歷10參與審核次數/過程少于3次/個222參與審核次數/過程少于2次

12、/個333未參與審核51010未獨立承擔某一次/過程審核的5未曾擔任審核（分）組長的52審核前準備20檢查表缺失要素超過30%的468檢查表缺失要素超過50%的6810未準備檢杳表的1020203審核記錄20不能全部涵蓋審核過程、范圍、產品的101214未經受審核方確認的579未標明受審核方亮點及問題的246記錄錯誤較多，模糊不清，不能還原審核信息的1012144不符合報告20未對發現的問題開具不符合報告的101214報告描述不清，不能確認整改部門、邊界范圍、整改方向的81012報霄未能對應相應條款或管控文件的4685不符合整改跟蹤20未能對本人發現的問題實施跟蹤驗證的101214跟蹤驗證超出計劃節點一周以上的81012驗證結果與實際不符，應付了事的101214未參與本人所發現不符合整改的討論1010未參與1項及以上跨職能、跨部門不符合整改的討論106i=iAyV質量官理體系培訓110從未在本部門頭施質量體系相關員工培訓的555培訓課件未加入本部門實際案例