1、3CJL-6.1-03A 內 部 質 量 審 核 記 錄 內審員： 受審部門：質檢部 序號：01標準要求審核記錄初步判斷1、 職責2資源3人員培訓4文件的控制5質量計劃的制訂情況6質量記錄的情況同質檢部的科長交談了解到，質檢部現有員工二人，一名科長，一名試驗員。質檢部的職責主要是負責員工的培訓，文件和記錄的控制，進貨的檢查，成品的檢查，檢測設備的控制，不合格品的控制，以及產品一致性的控制。以及獲得標志以后的標志的管理工作。該部門是我公司的質量保證體系的主管和推動部門。質檢部部長和員工的職責見質量保證手冊的規定。質檢部現有辦公室一間，有電話和傳真，辦公室面積為15平方米。在裝配現場有獨立的試驗場

2、地，設有隔離措施，主要檢測設備十余套。提供了崗位培訓管理辦法JGY-04，此文件規定了培訓的基本要求以及針對不同的層次人員所要進行的培訓內容。人員任職條件JGY-20中規定了各類人員的任職基本要求，以滿足生產強制性認證產品的需要。抽查三份人員能力評價記錄人員能力均滿足。提供了年度培訓計劃本年度共要進行五次培訓，已經完成二次。抽查培訓實施記錄對員工進行了培訓有培訓評價。提供了授權書，由公司經理對各類人員進行了授權，并對工作做出了明確的分工。提供了文件控制程序規定文件控制的部門，以及文件的編號、編制，分發，回收，作廢等活動做出了明確的規定。抽查文件受控清單3CJL-1.1-02A共有文件 份。抽查

3、了文件發放記錄3CJL-1.1-01A均有文件接收人的簽名，無文件回收和作廢的情況發生。無文件更改和作廢的情況發生。對技術文件的更改有以下文件規定 部長提供了質量手冊JGY-ZS-01我廠產品均執行GB7251.1和3的標準，產品的設計目標產品保證安全可靠，運行良好，顧客滿意在該手冊中提供了質量手冊中規定了各部門的職責，產品實現的流程以及檢測和生產設備等資源的規定。還有規定了產品變更以及認證標志的使用等有關的規定。手冊中有生產流程圖。科長提供了質量記錄控制程序HJGY/3C/CX-03規定了質量記錄管理職責記錄的標識、儲存、保管以及處理等情況。提供了記錄清單3CJL-1.2-01A，清單中明確

4、了各類記錄的保存期限和保存部門。各類記錄均有各部門專人保管，各類記錄清晰完整，保存在檔案柜中。7進貨檢驗8例行檢驗9確認檢驗10檢測設備的管理部長提供了關鍵元器件和材料的檢驗或驗證程序HJGY/3C/CX-05和關鍵元器件和材料定期確認檢驗程序HJGY/3C/CX-06在程序中規定了進貨檢驗的職責。明確的規定了關鍵元器件和材料由供方進行檢驗，抽查銅排和絕緣件的檢測要求，進貨檢驗規程中的規定。抽查了進貨驗證記錄3CJL-4.2-01A，有斷路器、隔離開關、絕緣導線、絕緣子在程序文件和進貨檢驗規程中規定了對于實施強制性認證的元器件在CQC網站上查詢其證書的有效性，提供了供方定期檢驗報告登記表抽查三

5、份證書的有效性情況。抽查母線和絕緣件的定期確認檢查情況二份。遼陽銅業集團銅材廠和海坦塑膠制品有限公司分別提供了銅線線和絕緣母線框的檢測報告。部長提供了例行檢驗和確認檢驗程序HJGY/3C/CX-09在程序的附錄一中規定了檢驗的項目，內容，方法及要求。抽查例行檢驗記錄二份，檢測項目與要求相符。部長提供了例行檢驗和確認檢驗程序HJGY/3C/CX-09在程序的附錄二中規定了檢驗的項目，內容，方法及要求。抽查確認檢驗記錄一份，檢測項目與要求相符。我部門對檢測制訂了以下規定文件以保證檢測設備的精度和可靠性：計量器具送檢制度JGY-13計量器具使用保養制度JGY-14嚴格按此文件對檢測和計量設備進行管理

6、。11檢測設備的檢定12檢測設備的操作規程13檢測設備的運行檢查14內校的情況15不合格品的情況16內部審核17產品一致性控制提供了檢測設備一覽表3CJL-5.1-01A 檢測設備檢定周期表3CJL-5.1-04A抽查四份檢定證書，均有哈爾濱市計量院出具。檢定結論為合格。抽查三個檢測設備的操作規程制訂情況，文件規定合理。提供了檢測設備運行檢查規定JGY-38文件中規定了對檢測進行運行檢查的部門職責以及運行檢查的方法和內容，和運行檢查不合格所應采取的措施。抽查運行檢查的記錄二份。運行檢查的結果為合格。未能提供7月份無內校的情況發生。部長提供了不合格品控制程序在程序中規定了對于不合格品控制的部門和

7、流程，規定了對于不合格品返工和返修以后要進行重新的檢測。體系運行時間較短無不合格品的發生。有關不合格品的記錄有：3CJL-8.1-01A不合格品報告部長提供了內部審核控制程序HJGY/3C/CX-12在程序中規定了內審的流程以及方法。一定要將顧客的投訴輸入內審中。同時要對認證產品進行一致性檢查。有上次內審的審核計劃，審核記錄以及審核報告和不符合報告。部長提供了產品變更控制程序HJGY/3C/CX-13在程序中規定了產品變更的內容以及流程和方法。提供了認證產品一致性控制規定HJGY/3C/CX-13規定各部門在生產實際中要對一致性進行控制。內容規定具體可行。斷路器：NM1-630S/3300 6

8、30A 浙江正泰 導線 BV 哈爾濱電纜廠 NM1-630S/3300 315A 浙江正泰 絕緣子：樂清海坦塑膠 NM1-630S/3300 125A 浙江正泰 NM1-630S/3300 100A 浙江正泰 NM1-630S/3300 63A 浙江正泰銅母排 TMY-40*5 遼陽銅業 30*4 20*3 15*3銘牌，結構與形式試驗報告一致3CJL-6.1-03A 內 部 質 量 審 核 記 錄 內審員： 徐剛 受審部門：管理層 序號：02標準要求審核記錄初步判斷18公司的資源以及配置情況19質量負責人的能力20生產設備配置情況21檢測設備的配置22不合格品的控制23認證產品的一致性公司領

9、導講，本公司剛剛成立，目前規模較小，現有員工十二人，經過培訓全部可以勝任。對現有的員工進行分工，公司下設生產技術部，質檢部，經營部，辦公室四個部門，各部門的分工見產品質量保證手冊職責分配表。公司領導的職責見質量保證手冊。根據3C認證的要求，我公司設立了質量負責人，任命書見產品質量保證手冊中的規定徐剛同志為我公司的質檢部部長，該同志長期從事低壓成套產品的設計、生產的檢驗工作，經驗豐富。在工廠中有較高的威信，同時對認證制度較為了解。能力突出。同質量負責人交談了解到，該同志對工廠質量保證能力所要求的質量負責人的職責非常熟悉。同時建立了認證標志保管和使用控制程序和產品變更控制程序并負責建立實施并保持公

10、司的質量保證體系。張經理提供了生產設備臺帳現有設備基本可以滿足生產的需要。張經理提供了檢測設備臺賬現有設備的精度和量程可以滿足檢測的需要。制訂了不合格品控制對嚴重的不合格由技質科提出評審意見，經經理批準后實施。目前沒有不合格品的情況發生。同時張經理指出對于強制性認證產品的不合格品堅決不予出廠。制訂了認證產品變更控制程序。所涉及到關鍵元器件和材料以及生產工藝和與型式試驗合格樣品不一致的設計方案的變更均要有質量負責人向認證機構提出變更申請，對變更后未經認證機構確認的不加貼標志3CJL-6.1-03A 內 部 質 量 審 核 記 錄 內審員：徐剛 受審部門：生產技術部/生產現場 序號：03標準要求審

11、核記錄初步判斷1職責2資源3作業文件的制訂情況4作業環境5生產設備的管理6過程參數的監控7過程檢驗生產技術部現有員工7人，分為鈑金和配線兩個工序，邸部長主要負責生產過程和過程控制，以及產品搬運的過程。生產技術部部長和員工的職責見質量保證手冊第 24 頁，第 HJGY/3C/CX-07 條款。部長講，現有作業面積三百多平方米。配有沖剪彎等設備。基本可以滿足生產的需要。在產品質量保證手冊中提供了生產設備的生產流程圖見附錄提供了工藝文件十份，抽取以下文件，均發放到部門人員手中，有受控章。文件名稱文件編號文件持有人電器元件安裝調整工藝守則JGY-25一次回路母線制作與安裝工藝守則JGY-26輔助電路配

12、線工藝守則JGY -27標牌號、銘牌加工固定和元件標記粘貼工藝守則JGY -28產品包裝工藝守則JGY -29作業環境整潔，無雜物，擺放合理，物品流向合理。照明較好提供了設備維護、保養管理辦法JGY -18對設備的維護和保養作出了明確的規定。抽取生產設備安全操作規程，提供了生產設備安全操作規程JGY -40規定了剪板機，折彎機，沖床的操作內容以及安全操作的注意事項。抽取生產維修保養的規定生產設備維護保養規程JGY -39規定了對于生產設備的維護的內容。抽取生產設備臺賬，共有主要生產設備十三臺，提供了本年度生產設備維護計劃 和生產設備的維修記錄 抽查三份生產設備日常保養記錄有電焊機、沖床、剪板機

13、的維護記錄在生產過程中對于箱體焊接做出焊接監控記錄3CJL-7.1-04A焊接的電壓和電流和所使用的焊條進行了監控。提供了過程產品檢驗規程規定了對組裝后的產品以及一次線裝配和二次線裝配后的產品的檢驗。提供了裝配流程卡。記錄了組裝以及一次線，二次線的情況8現場的不合格品的情況9一致性的情況10產品包裝及運輸情況。現場觀察生產現場有不合格品區域，標有不合格品的標識。并將合格品與不合格品區分開，以防止不合格品與合格品的混用部長講在生產過程中，教育工人保證對所使用的關鍵件進行檢查，并對非標產品加以識別，對與申證產品不一致的設計方案和結構加以區分并不加貼認證標志。部長講根據產品運輸的長短安排產品的包裝情

14、況，對于長途運輸按產品包裝工藝守則的要求進行包裝。以保證產品在運輸過程中不受損害。對短途運輸的產品提供塑料袋進行包裝。搬運過程采用手推車進行，防止工人砸傷。對于重要的電器元件做到輕拿輕放。3CJL-6.1-03A 內 部 質 量 審 核 記 錄 內審員：徐剛 受審部門：經營部 序號：04標準要求審核記錄初步判斷1職責2資源3供應商的控制4日常管理的情況5不合格品的情況6產品一致性情況7產品包裝、搬運和運輸經營部現有員工4人，分為采購和銷售兩大類的工作，部長講，該部長主要負責供應商的控制和產品銷售工作，經營部部長和員工的職責見質量保證手冊中的規定。經營部現有辦公室一間，有電話和傳真的辦公用品。部

15、長提供了供應商選擇評價和日常管理程序在程序中規定了對供應商控制的職責以及辦法。并對日常管理作出了明確的規定。核對產品描述中的安全件一覽表，與合格供方名錄3CJL-4.1-02A一致，抽四份合格供方名錄中的供方查調查評價的情況提供了供方業績評定表3CJL-4.1-03A正泰和遼陽銅業集團銅材廠。科長講，在進貨過程中發現的不合格品實行退貨制，我廠退回，并由技質科記錄寫入日常管理記錄。在進貨過程是所發現的不合格在倉庫內做出明顯的標識，以防止混用科長講，在進貨過程中保證按合格供方名錄中所列的供應商來選擇產品，以保證認證產品的一致性。當由顧客選擇其他供應商的元件時，供銷科及時向質量負責人報告，由質量負責人按產品變更控制程序來實施。倉庫提供了有關貯存的有關規定文件名稱文件編號低值易耗品管理制度JGY-11電器元器件保管制度JGY -12產品包裝檢查制度JGY -16消防管理制度JGY -073CJL-6.1-03A 內 部 質 量 審 核 記 錄 標準要求審核記錄初步判斷產品變更的情況同質量負責人交談，由于我公