1、序號檢查內容涉及條款參考文件檢查方法檢查結果記錄1a.文件是否包括質量體系有關的所有文件（包括外來文件和向供方提供的文件等）？ b.文件發布前是否得到授權的批準？c.文件修改后是否得到從新批準？d.識別文件現行修改狀態的方法是什么？ e.使用處是否都使用適應文件的有效版本？ f.外來文件是否得到識別？4.2.3（文件控制）（1）組織是否制定了文件控制程序？查閱文件控制程序。確認：a 程序內容是否完整，是否有可操作性。b 程序文件是否有效版本。c 外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之更。（2）選擇5-10份現行有效版本文件，檢查其是否都經審批，審批權限與程序文件有無沖突。（3）詢問文件管理員文

2、件管理狀況。確認：a“文件歸檔目錄清單”文件臺賬是否認真填寫。b文件發放是否進行編號和作詳細記錄。c是否有識別文件修訂狀態控制清單。d技術文件、圖紙歷次修訂是否明顯地標出。f外來文件是否得到控制。g文件是否得到了定期評審。（4）到有關發放和使用場所查看。a是否得到文件的有效版本，是否存在應有而無的情況：b是否將作廢文件從使用現場撤走，是否存在多版并存的狀況。（5）在文控中心查保留作廢文件。確認：是否進行了隔離和專門標識。（6）查文件更改記錄。確認：a 文件更改是否得到了審批。b. 修訂記錄是否完整。2a.文控所編制的記錄控制一覽表的內容是否全面？該表的更新是否及時而且是否能及時通知到相關表格的

3、使用部門？4.2.4(記錄控制（1）結合查閱各種質量記錄、查、看、問質量保存和使用情況。(2 通過表單的查閱，看是否符合及時性。3a 組織是否確定了從事影響質量活動的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的崗位標準的職責要求？b 是否對人員能力勝任與否進行了評價與績效考核？人員的安排是否滿足需求？c 是否按需求安排了相應的培訓？是否對培訓的有效性進行了評價？以何種方式進行評價？d 員工質量意識如何？e 是否保存教育、培訓、技能和經驗的適當記錄？f 各部門崗位職責是否明確？62（人力資源）（1）詢問人事行政部經理，有無保證人員能力的規定（包括評價、考核、培訓方面的規定）。并在質管部等部門檢查這些

4、規定是否得到貫徹，這些部門的人員是否確實能夠勝利工作。（2）詢問人事行政部經理，是如何開展培訓工作的。確認：a 培訓需求是否明確。b 是否所有對質量最有影響的人員都加入培訓之中。c 對從事特殊工作人員是否規定了行業資格認定。d 是否對培訓工作配備足夠的資源e 培訓內容是否包括質量意識、對設計、檢驗、生產等技術人員的培訓。f 從事產品結構、電氣安全、電磁兼容、可靠性設計和技術服務等關鍵、特殊崗位的人員是否有相關培訓計劃和考核記錄。（3）詢問人事行政部部長有否培訓計劃，抽取3-5份查看。（4）詢問人事行政部經理，各部門崗位職責是如何界定的，根據崗位說明書核對部門及人員職位等名稱是否一致。（5）與3

5、-5名員工面談，了解他們的質量意識（包括是否明白自己的工作的相關性和重要性，以及如何為實現質量目標作出貢獻）。（6）檢查人員檔案(檔案中是否包括勞動合同、證書、及特殊人員的相關資格證書。4a 組織是否具備合適的工作環境？是否提到了管理？b 與工作環境有關的法律法規有哪些？64（工作環境）（1）詢問人事行政部經理是如何識別工作環境因素并進行管理的？（2）現場檢查工作環境管理有效性。5以顧客為關注焦點52（以顧客為關注焦點）（1）詢問2-3名人事行政部員工，如何看待以顧客為關注焦點，如何將顧客的要求轉化為相關工作要求并確實實施。6質量方針53 質量方針（1） 向人事行政部經理及2-3名人力資源部員工詢問公司的質量方針是什么。7質量目標54.1 質量目標（1）向人事行政部經理及2-3名人事行政部員工詢問公司的質量目標是什么，本部門的質量目標是什么。8職責和權限551 職責和權限（1）詢問人事行政部經理：人事行政部在公司的作用是什么。（2）詢問2-3名人事行政部員工，看其對自己的職責和權限是否了解，是否知道與其他部門的關系。9內部溝通553 內部溝通（1）詢問2-3名人事行政部員工，了解他們如何與其他部門（崗位）進行溝通。10管理評審56 管理評審（1）詢問人事行政部經理參加管理評審的情況，人事行政部應為管理評審提供什么資料。11內部審核822 內部審核（1）詢問是否定期