1、程序文件文件名稱：沖突礦產(chǎn)控制管理辦法文件編號(hào)：QW-XZ-01-43版本號(hào)：A生效日期：2014-3-1編制：審核：批準(zhǔn)：發(fā)放部門(mén)：總經(jīng)理/管代、行政部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、營(yíng)銷(xiāo)部、采購(gòu)部、技術(shù)部、倉(cāng)庫(kù)程序文件文件編號(hào)版次乂1十后例、.彳中大仞）j工巾1J目注力佑生效日期文件修訂記錄版次修訂內(nèi)容編制人批準(zhǔn)人修訂日期A首次制訂程序文件文件編號(hào)版次乂1十后例、.彳中大仞）j工巾1J目注力佑生效日期1目的為符合多德-弗蘭克華爾街改革（Dodd-FrankWallStreetReform）和消費(fèi)者保護(hù)法案的第1502章的規(guī)范，確保不使用沖突礦產(chǎn)，以維護(hù)客戶權(quán)益并善盡社會(huì)責(zé)任。2適用范圍適用于本公司供應(yīng)給

2、顧客的所有產(chǎn)品。3定義3.1 沖突金屬：錫（Sn）、鴇（W、鑰（Ta）、金（Au）這4種金屬稱為沖突金屬，簡(jiǎn)稱3TG3.2 沖突礦產(chǎn)：在剛果及其周?chē)鷩?guó)家和地區(qū)境內(nèi)的錫（Sn）、鴇（W、鑰（Ta）、金（Au）等稀有金屬開(kāi)采已造成嚴(yán)重的人權(quán)與環(huán)保問(wèn)題。這些地區(qū)的大部分采礦活動(dòng)與沖突的武裝組織有關(guān)（資助），導(dǎo)致該地區(qū)長(zhǎng)期不穩(wěn)定，所以這個(gè)地區(qū)所產(chǎn)出的這4種金屬被稱為沖突礦產(chǎn)03.3 毗鄰國(guó)家：國(guó)際公認(rèn)與剛果民主共和國(guó)共享邊境的國(guó)家，剛果民主共和國(guó)（DRC）、盧旺達(dá)、烏干達(dá)、布隆迪、坦桑尼亞、蘇丹、贊比亞、安哥拉、中非共和國(guó)、肯亞。4職責(zé)1 技術(shù)部：確定產(chǎn)品是否含有錫（Sn）、鴇（W、鑰（Ta）、金（A

3、u）4種沖突金屬；1 質(zhì)檢部：樣板首檢或來(lái)料檢驗(yàn)時(shí)，確保供應(yīng)商已提供無(wú)沖突礦產(chǎn)承諾書(shū)和沖突礦產(chǎn)調(diào)查表；1 采購(gòu)部：根據(jù)材料采購(gòu)需求選擇合適的供應(yīng)商，要求供應(yīng)商提供無(wú)沖突礦產(chǎn)承諾書(shū)和沖突礦產(chǎn)調(diào)查表，并進(jìn)行有效的稽查。5作業(yè)流程技術(shù)部根據(jù)實(shí)際產(chǎn)品的需求，將所需材料的規(guī)格等相關(guān)要求傳遞給采購(gòu)，要求采購(gòu)尋找合適的供應(yīng)商送樣確認(rèn)。并對(duì)此材料是否含水量有沖突金屬的信息披露給采購(gòu)和質(zhì)檢部。采購(gòu)按材料規(guī)格和質(zhì)量要求選擇合適的供應(yīng)商，要求供應(yīng)商送樣確認(rèn)。所有采購(gòu)合同（或訂單）都必須明文要求供應(yīng)商遵守?zé)o沖突礦產(chǎn)法規(guī)。所有供應(yīng)商都必須提供無(wú)沖突礦產(chǎn)承諾書(shū)。對(duì)含有沖突金屬的所有產(chǎn)品都必須要求供應(yīng)商提供沖突金屬調(diào)查表。

4、并且對(duì)沖突金屬調(diào)查表進(jìn)行評(píng)估和稽查。程序文件文件編號(hào)版次乂1十后例、.彳中大仞）j工巾1J目注力佑生效日期質(zhì)檢部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的無(wú)沖突礦產(chǎn)承諾書(shū)進(jìn)行管控，在所有樣板檢驗(yàn)和進(jìn)料檢驗(yàn)結(jié)果中報(bào)告供應(yīng)商是否已提供無(wú)沖突礦產(chǎn)承諾書(shū)，如果沒(méi)有無(wú)沖突礦產(chǎn)承諾書(shū)的，則要求采購(gòu)在限定時(shí)間內(nèi)完成，否則可拒絕收貨甚至取消供應(yīng)商資格。質(zhì)檢部根據(jù)技術(shù)部披露的材料是否沖突金屬信息，在所有樣板檢驗(yàn)和進(jìn)料檢驗(yàn)結(jié)果中報(bào)告供應(yīng)商是否已提供沖突金屬調(diào)查表，如果沒(méi)后沖突金屬調(diào)查表的，則要求米購(gòu)在限定時(shí)間內(nèi)完成，否則可拒絕收貨甚至取消供應(yīng)商資格。質(zhì)檢部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的沖突金屬調(diào)查表進(jìn)行評(píng)估和稽查，判斷調(diào)查結(jié)果是否符合無(wú)沖突礦產(chǎn)法規(guī)的要求，如審核結(jié)果不符合則要求供應(yīng)商改善直到符合為止，米購(gòu)需全力協(xié)助。調(diào)查結(jié)果如果是材料中使用沖突礦產(chǎn)，則要求供應(yīng)商提供書(shū)面的解釋并立即停止采購(gòu)，重新選擇符合要求的礦產(chǎn)來(lái)源并提供有效的證據(jù)證明新的礦產(chǎn)是符合要求的，否則取消供應(yīng)商資格。6公司對(duì)沖突礦產(chǎn)的政策不支持、不使用來(lái)自沖突礦產(chǎn)區(qū)域產(chǎn)出的沖突金屬。要求所有供應(yīng)商遵守?zé)o沖突金屬法規(guī)。對(duì)產(chǎn)品中含有沖突金屬